证券考试试题Word文件下载.docx
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A始终是审批制B由审批制到核准制
C始终是核准制D由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A股票发行审核委员会B证券业协会
C交易所监督部D证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A证券交易所B证券业协会
C证监会D证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于-------管辖。
A中国人民银行B国务院
C人大常委会D国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A普通股票B优先股票
C银行债权D普通债权
11、股票的理论价值是--------。
A票面价值B帐面价值
C清算价值D内在价值
12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A纽约B新泽西
C华盛顿D芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
A制定公司内部基本管理制度
B制定公司的利润分配方案和弥补方案
C决定公司内部管理机构的设置
D对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。
A1B2
C4D没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C国有企业改制成股份公司形成的股份
D社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。
A人民币B美元
C港元D日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。
A法律特征与经济特征
B法律特征与书面特征
C经济特征与书面特征
D经济特征与权益特征
18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。
A资金B金融投资
C货币投资D项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A政策性B公开市场操作
C投资性D保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。
A产权B债权
C物权D所有权
21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。
A不规定利率B规定利率
C标明折价D不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。
A单利债券B复利债券
C贴现债券D累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。
C贴现债券D累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。
A.市场利率B银行贷款利率
C同业折借利率D定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。
A实物债券B凭证式债券
C记帐式债券D电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。
A短期国债B中期国债
C长期国债C无期国债
27、可以提前兑现的债券是------。
C记帐式债券D以上都不能
28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。
A依然是国家B政府
C法院D只能是地方政府
29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A流通国债B非流通国债
C短期国债D中长期国债
30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-------。
A实物债券B本币国债
C外币国债D实物国债
31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。
A高B低
C等于D没有关系
32、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。
A1985B1987
C1988D1990
33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。
A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股
34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是------美元。
A10万B100万C200万D500万
35、经纪类证券公司最低注册资本限额为------。
A5千万B1亿C2亿D3亿
36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加----个百分点。
C3D4
37、在我国，基本建设债券的发行主体不是------。
A国务院B国家能源投资公司
C国家原材料投资公司D铁道部
38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-------。
A政府证券B金融证券
C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D一般公司发行的公司债券
39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-----。
A不动产抵押公司债B信用公司债
C保证公司债D收益公司债
40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。
A优先股B可转换公司债
C收益公司债D信用公司债
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。
A美圆B德国马克
C英镑D人民币
42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。
A债权关系B所有权关系
C综合权利关系D委托代理关系
43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。
A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织
44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。
A股票市场、债券市场和基金市场
B发行市场和交易市场
C国际市场和国内市场
D有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。
A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场
46、资本市场可以分为---------。
A证券市场和同业拆借市场
B中长期信贷市场和证券市场
C证券市场和回购市场
D股票市场和债券市场
47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。
A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业
48、股票在实质上代表了股东对股份公司的------。
A产权B债券C物权D所有权
49、帐面价值又称为------。
A票面价值B股票净值C清算价值D内在价值
50、封闭式基金的交易价格主要取决于--------。
A基金总资产B供求关系C基金净资产D基金负债
51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。
A基金总资产B基金净资产C可分配收益D基金资本金
52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。
A开盘价B收盘价C最高价D最低价
53、在下列几种基金中，一般------的年管理费率最低。
A债券基金B货币基金C股票基金D认股权证基金
54、基金持有人与托管人之间的关系是-------。
A所有人与经营者的关系
B经营与监管的关系
C持有与监管的关系
D委托与受托的关系
55、一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。
A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费
56、又称为单位信托基金的基金是------。
A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金
57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金
58、实物期货主要有---------等几种类型。
A外汇期货B利率期货C股票期货D有色金属期货
59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。
A、50%B、60%C、80%D、90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。
A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化
C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案
61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。
A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B负责ADR的注册和过户
C负责保管ADR所代表的基础证券
D负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。
A设立或撤消分支机构B变更注册资本C增发资本D更换法定代表人
63、不是普通股股东享有的权利主要有------。
A公司重大决策的参与权
B选择管理者
C有优先剩余资产分配权
D优先配股权
64、不是影响债券利率的因素有------。
A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷资金市场利率水平
65、债券和股票的不同点表现在------。
A都有规定的偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率相互影响
66、下面不是流通
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