证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题Word格式文档下载.docx
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D．证券登记结算机构
5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化法案》
C．《证券交易所法》
D．《格林斯潘法》
6．20XX年10月23日，创业板正式启动，截至20XX年年底，共有（）家创业板公司上市
交易。
A．26
B．35
C．36
D．46
7．20XX年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安
排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公
募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．日本
B．法国
C．德国
D．英国
8．股票收益主要来自（）。
A．股票流通和股份公司
B．法定存款准备金率的降低
C．利率的降低
D．股份公司
9．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A．1
B．2
C．3
D．5
10．狭义的有价证券是指（）。
A．金融证券
B．商品证券
C．资本证券
D．货币证券
11．股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A．必要收益率
B．无风险利率
C．定期存款利息率
D．存款准备金率
12．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与
公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了
公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
A．周转率
B．杠杆比率
C．销售利润率
D．净资产收益率
13．优先股票的特征不包括（）。
A．一般有表决权
B．股息分派优先
C．股息率固定
D．剩余资产分配优先
14．下列属于国有股权的组成部分的是（）。
A．外资股
B．国家股
C．社会公众股
D．法人股
15．下列不属于无限售条件股份的是（）。
A．国有法人持股
B．人民币普通股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股
16．关于债券的票面要素描述正确的是（）。
A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D．期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些
17．在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A．国际债券
B．公司债券
C．政府债券
D．金融债券
18．按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
C．流通国债和非流通国债
D．实物国债和货币国债
19．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人
民币债券是（）。
A．赤字国债
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债（电子式）
20．关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
21．可交换债券与可转换债券的相同之处是（）
A．发行要素
B．适用的法规
C．所换股份的来源
D．发债主体和偿债主体
22．我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计
划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．6
B．12
C．18
D．24
23．下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
24．证券投资基金的特点不包括（）。
A．集合投资
B．专业理财
C．稳定市场
D．分散风险
25．证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。
A．反映的经济关系不同
B．筹集资金的投向不同
C．投资主体不同
D．风险水平不同
26．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A．现金
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券
27．（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基
金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有
机地联系在一起的一种开放式基金。
A．分级基金
B．QDⅡ基金
C．ETF
D．LOF
28．基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A．受托资产管理业务
B．证券投资基金业务
C．投资咨询服务
D．企业年金管理业务
29．基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A．基金负债
B．基金份额净值
C．各类证券的价值
D．证券基金的费用
30．根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市
场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收
益分配。
A．每两日
B．每日
C．每两周
D．每周
31．金融衍生工具从（）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率
衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．自身交易的方法及特点
B．基础工具分类
C．交易场所
D．产品形态
32．下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。
A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
由渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
33．以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．国债期货
C．市政债券期货
D．金融债券期货
34．当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选
用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生
了（）。
A．流动性风险
B．信用风险
C．法律风险
D．基差风险
35．在20XX年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一
类衍生金融产品是（）。
A．货币互换
B．利率互换
C．信用违约互换
D．股权互换
36．关于认股权证论述错误的是（）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由投资银行发行
C．行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
37．可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的
本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
38．20XX年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。
A．中华汽车
B．青岛啤酒
C．平安保险
D．氯碱化工
39．证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人
的承销方式是（）。
A．代销
B．包销
C．全额包销
D．余额包销
40．股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
41．整个证券市场的核心是（）。
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券中介机构
42．下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（）。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
43．当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）
时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A．80％
B．70％
C．20％
D．10％
44．下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（）。
A．简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B．简单算术股价平均数的优点是计算简便
C．发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列
上的可比性
D．在计算时考虑了权数
45．关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．每次调整的比例定为不超过l0％
C．调整方案提前四周公布
D．样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老
样本优先保留
46．上证国债指数的样本是（）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息
国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息
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