婴幼儿配方乳粉生产许可审查细则Word文档格式.docx

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在一定的过渡期，对于集团公司所属采用湿法工艺生产基粉的工厂和添加部分配料干混生产婴幼儿配方乳粉的工厂不在同一地区的，应按照干湿法复合工艺一并审查。

本细则所称基粉，是指以牛乳或者羊乳及其加工制品（乳清粉、乳清蛋白粉、脱脂乳粉、全脂乳粉等）为主要原料，加入部分或不加入营养素和其他辅料，通过湿法工艺生产的婴幼儿配方乳粉的半成品。

本细则中引用的文件、标准通过引用成为本细则的容。

凡是引用文件、标准，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本细则。

二、生产许可条件审查

（一）管理制度审查

按照《中华人民国食品安全法》及其实施条例、《乳品质量安全监督管理条例》、《国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》（国办发〔2010〕42号）、《国务院办公厅转发食品药品监管总局等部门关于进一步加强婴幼儿配方乳粉质量安全工作意见的通知》（国办发〔2013〕57号）等有关法律法规及《食品生产许可审查通则》的规定，对企业建立食品质量安全管理制度的情况进行审核。

主要审核以下容：

1．食品质量安全管理制度

（1）婴幼儿配方乳粉生产企业应严格执行危害分析与关键控制点（HACCP）体系、粉状婴幼儿配方食品良好生产规（GMP）等国家标准，并按照国家标准要求建立运行质量管理体系。

（2）应设置独立的食品质量安全管理机构，配备专职的婴幼儿配方乳粉质量安全管理人员，负责食品质量安全管理制度的建立、实施和持续改进。

（3）企业法定代表人是婴幼儿配方乳粉质量安全的责任人。

建立并实行食品质量安全受权人制度，企业法定代表人负责或授权企业食品质量安全管理人员全权负责质量安全，并以文件形式授权其对婴幼儿配方乳粉产品质量安全负责，承担婴幼儿配方乳粉生产和出厂放行责任。

2．主要生产原料管理制度

（1）主要原料为生牛乳的，其生牛乳应全部来自企业自建自控的奶源基地，并逐步做到生牛乳来自企业全资或控股建设的养殖场。

按照国家有关规定，建立生乳进货批批检测记录制度，每批生乳应有检验报告，表明符合《食品安全国家标准生乳》（GB19301）的质量、安全要求，并严格执行索证索票制度，做好记录。

生乳的各项质量安全指标应符合相关食品安全国家标准规定。

主要原料为全脂、脱脂乳粉的，企业应对其原料质量采取严格的控制措施。

应建立原料供应商审核制度，原料供应商相对固定并定期进行审核评估。

对采购的全脂、脱脂乳粉进行批批检验，确保符合《食品安全国家标准乳粉》（GB19644）规定的质量、安全要求。

（2）乳清粉、乳清蛋白粉应实施批批检验，确保符合相关食品安全国家标准的规定。

生产0—6个月龄的婴儿配方乳粉，应使用灰分≤1.5%的乳清粉，或者使用灰分≤5.5%的乳清蛋白粉。

（3）食用植物油应符合相应的国家标准规定，并明确所使用各种植物油的种类。

不得使用氢化油脂。

（4）维生素、微量元素等营养强化剂、食品添加剂应进行进货查验，确保产品质量安全。

（5）包装材料应清洁、无毒且符合国家相关规定。

在特定贮存和使用条件下不影响婴幼儿配方乳粉的安全和产品特性。

包装材料不得重复使用。

（6）生产用水的水质应符合生活饮用水卫生标准。

（7）生产婴幼儿配方乳粉使用的原辅料和包装标签应按规定进行备案。

（婴幼儿配方乳粉生产所需主要原辅料及包材涉及的主要标准见附件1）

3．原辅料采购制度

（1）原辅料供应商审核办法、原辅料验收规定及不合格原辅材料拒收、报废、返厂处理办法等。

（2）原辅料供应商的确定及变更应进行质量安全评估，并经质量安全管理机构批准后方可采购。

应和采购的主要原辅料供应商签订质量协议，在协议中应明确双方所承担的质量责任。

（3）对原辅料供应商的审核至少应包括：

供应商的资质证明文件、质量标准、检验报告。

如进行现场质量审核的，还应包括现场质量审核报告。

（4）质量安全管理机构应组织对生乳、全脂（脱脂）乳粉、乳清粉、乳清蛋白粉、植物油（脂肪粉）、维生素及微量元素等主要原辅料供应商或者生产商的质量体系进行现场质量审核。

（5）进货验证制度要包含对进厂的原辅料进行验证、检验、记录、报告以及接收或拒收的处理意见和审批手续等容。

（6）采购制度应保证原料、辅料符合相应的食品安全国家标准、地方标准和企业标准的规定。

不得使用乳或乳制品以外的动物性蛋白质（允许使用的食品添加剂除外）或其他非食品原料制成的产品作为生产原料。

（7）采用进口原辅料，应审核进口原辅料供应商、贸易商的资质证明文件、每批原料质量标准、产品出厂的检验数据和报告、出入境检验检疫部门出具的相关证明。

（8）采购制度应依照有关规定保证对购入的含乳原料批批进行三聚氰胺等项目检验。

4．技术标准、工艺文件及记录管理制度

（1）与生产相关的现行有效的国家标准文本和经备案有效的企业标准文本。

（2）技术标准、工艺文件、台账、生产过程和关键控制点等的管理规定。

（3）对工艺要求、工艺记录和配料表等不定期检查其有效性。

生产过程中要定期对生产过程各工序的关键质量控制点进行监控和检查。

（4）企业建立的台账和生产过程的重要记录包括：

进货验收记录、进货台账、环境场所清洁记录、生产设备清洗消毒记录、库房保管记录、生产投料记录、关键控制点控制记录、出厂检验记录、产品检验留样记录、不合格产品处置记录、不合格原料处理记录、产品销售记录、不合格产品召回记录、退货处置记录、从业人员健康检查记录、学习培训记录、消费者投诉受理记录、风险收集记录、食品安全事故处置记录、检验设备使用记录、停产复产记录、产品出厂放行记录等。

有关记录保存3年。

5．产品配方管理制度

（1）婴幼儿配方乳粉的产品配方应保证婴幼儿的安全，满足营养需要，不应使用危害婴幼儿营养与健康的物质。

（2）企业应组织生产、营养、医学等专家对婴幼儿配方乳粉产品配方进行安全、营养等方面的综合论证。

（3）保留完整的配方设计、论证文件等资料。

（4）婴幼儿配方乳粉的产品配方应按规定进行备案。

6．过程管理制度

（1）按照《食品安全国家标准粉状婴幼儿配方食品良好生产规》（GB23790）建立防止微生物污染、化学污染、物理污染的控制制度。

（2）企业的质量检验机构每周均应采用《食品安全国家标准粉状婴幼儿配方食品良好生产规》（GB23790）附录A中监控指南和评价措施，确保生产婴幼儿配方乳粉的清洁作业区沙门氏菌、阪崎肠杆菌和其他肠杆菌得到有效控制。

（3）进入清洁作业区的人员应进行定期或不定期的体表微生物检查。

（4）清洁作业区的员工工衣为连体式或一次性工衣，并配备帽子、口罩和工作鞋。

准清洁作业区、一般作业区的员工工衣为符合要求的工衣，并配备帽子和工作鞋。

指定区域使用的工衣和工作鞋不能在指定区域以外的地方穿着。

生产人员在未消毒和更换工作服前，不得进行婴幼儿配方乳粉的加工、生产。

（5）所有设备和工器具必须定期清洗或消毒；

接触湿物料的设备和工器具使用前后应清洗，接触干物料的设备和工器具使用前后应用干法清扫（必要时采用湿法清洗）。

（6）包装材料应当由专人按照操作规程发放，并采取措施避免混淆和差错，确保用于生产的包装材料正确无误。

在包装操作前，应对即将投入使用的包装材料标识进行检查，避免包装材料被误用，并予以记录，容包括包装材料对应的产品名称、数量、操作人及日期等。

（7）设备故障、停电停水等特殊原因中断生产时，对生产产品的处置办法，保证对不符合标准的产品按不合格产品处置。

7．检验管理制度

（1）建立原辅料检测、过程检验和成品检验的管理制度，应有原辅料、半成品和成品的不合格判定规定，并有相关处理办法。

（2）婴幼儿配方乳粉出厂应全项目逐批自行检验。

出厂检验合格的产品应当保留检验报告，并做好检验记录；

检验不合格的产品不得出厂；

检验报告保存３年。

产品需留样，留样数量应满足复检要求并保存至保质期满。

（3）检验合格的婴幼儿配方乳粉应标注检验合格证号，检验合格证号可追溯到相应的出厂检验报告。

（4）企业应对婴幼儿配方乳粉全项目检验能力进行验证，每年至少1次。

8．产品防护管理制度

（1）有效防止生产加工中婴幼儿配方乳粉污染、损坏或变质。

（2）确保采购的不合格原辅材料、加工中发现的风险因素、出厂检验发现的不安全食品等情况得到有效控制；

能根据购入原辅料的实际情况，对使用的所有原辅材料中可能出现的掺杂使假物质进行必要的检测。

（3）主动收集国家发布的食品安全风险监测和评估信息，采取有效措施，防风险。

9．物料储存和分发制度

（1）仓储区应有足够的空间，确保分区有序存放待检验、合格、不合格、退货或召回的原辅料、包装材料和成品等各类物料和产品。

（2）仓储区的设计和建造应确保良好的仓储条件，并有通风和照明设施。

仓储区应能满足物料或产品的贮存条件（如温湿度、避光）和安全贮存的要求，并进行检查和监控。

（3）接收、发放和发运区域应能保护物料、产品免受外界天气（如雨、雪）的影响。

（4）接收区的布局和设施应能确保到物料在进入仓储区前可对外包装进行必要的清洁。

（5）所有物料储存场所应有明显的分区标识，仅限经批准的人员出入。

（6）不合格、退货或召回的物料或产品应隔离存放。

（7）每个批次物料的发放和使用应当确保其可追溯性和物料的平衡。

（8）遵循“先进先出”和“近效期先出”的原则制定物料的使用计划。

（9）确定物料处于合格状态方可分发。

（10）应当有可追溯的清晰的发放记录，包括相应的物料名称、代码、批号以及其他信息，如包装号等，经收发双方核实并在相应的记录上签字确认。

10．人员管理制度

（1）技术人员、操作人员上岗培训、考核办法。

（2）重要工段设定相适应的生产、质量、检验技术人员及岗位责任。

（3）定期进行乳制品质量安全、加工技术、质量管理、法律法规和职业道德培训的计划。

（4）生产加工人员安全防护措施，并保证当直接接触原料及产品的生产加工人员患有法律法规规定的有碍食品安全的疾病时，应调离生产、工作岗位。

（5）应制定实验室人员培训计划。

培训计划应包括专业知识、专业技能以及有关生物、化学安全和防护、救护知识的培训。

11．信息化管理、产品追溯及召回制度

（1）应至少对以下影响婴幼儿配方乳粉产品质量的关键工序或关键点形成的信息建立电子信息记录系统。

湿法工艺需记录：

原辅料验收、配料、均质、杀菌、喷雾干燥、包装等信息。

干法工艺需记录：

原辅料验收、杀菌、配料、干混、包装等信息。

干湿法复合工艺需记录其湿法工艺和干法工艺中相对应的关键工序或关键点的信息。

（2）企业应建立产品信息查询系统，提供标签、外包装、质量标准、出厂检验报告等信息，方便消费者查询。

（3）产品追溯制度应确保对产品从原料采购到最终产品及产品销售都有记录，确保所有环节都可有效追溯。

（4）应建立产品召回制度。

出厂产品的召回制度应包含《食品安全国家标准粉状婴幼儿配方食品良好生产规》（GB23790）标准中的相关容，有实施召回电子信息系统的管理规定。

（5）应对召回的产品在有关部门监督下采取补救、无害化处理、