上半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题Word文件下载.docx

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4.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．10家&

nbsp;

B．8家&

C．7家&

D．5家

5.A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。

A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%

6.证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。

A．1B．2C．3D．4

7.关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。

A．两头少．中间多B．两头多，中间少C．头部多，尾部少D．头部少，尾部多

8.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

9.基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则

10.上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．当年亏损B．最近5年内亏损C．最近3年内亏损D．最近2年内亏损

11.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。

A．权益；

权利B．权利；

权益C．利益；

权力D．权力；

利益

12.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款

13.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

14.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：

15至11：

30、__。

A．15：

00至15：

30B．13：

30C．15：

30至16：

00D．13：

00

15.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．交易系统B．银行C．证券公司D．交易清算系统

16.关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。

A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

17.备兑权证通常由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部

18.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。

A．固定利率债券与浮动利率债券B．单利债券与复利债券C．固定利率债券与累进利率债券D．贴现利率债券与浮动利率债券

19.股东大会的职权可以概括为__。

A．经营权和执行权B．选举权和审批权C．决定权和审批权D．聘用权和解聘权

20.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000B．5000C．7000D．9000

21.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值

22.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

23.一般情况下，下列证券中，__是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券

24.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。

A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权

25.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．交易系统B．银行C．证券公司D．交易清算系统

26.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。

__A．连续两次5B．连续三次5C．连续两次10D．连续三次10

27.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA

28.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。

A.AB.BC.CD.D

29.零息债券的发行属于__。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是

30.某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。

A．20%B．10%C．5%D．2%

31.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1

32.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。

A．下降B．增加C．不变D．无序

33.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。

期限5年，票面利率为5%。

现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%B．5.00%C．5.10%D．5.30%

34.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明

35.外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。

A．投资必须完全投入，不得分期进行B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

36.证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

A．1～2B．2～3C．3～5D．5～7

37.基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

38.根据运作方式的不同，可以将基金分为__。

A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金

39.在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。

A．直接融资B．间接融资C．内部融资D．贷款融资

40.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

41.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上

42.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术

43.在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司

44.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务

45.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。

A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险

46.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。

A．1B．2C．3D．5

47.下列处于成熟期的行业有__。

A．电子商务B．个人电脑C．电力D．纺织

48.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__，24个月流通量不超过__，在其之后，成为全部可上市流通股。

A．1%，5%B．1%，10%C．10%，20%D．5%，10%

49.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权

50.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润