期货从业资格《期货基础知识》题库检测试题D卷 附解析Word文档格式.docx

期货从业资格《期货基础知识》题库检测试题D卷 附解析Word文档格式.docx

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B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；

情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；

4、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

5、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司

B、期货交易所

C、中国证监会

D、财政部

7、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）

A、15％

B、20％

C、35％

D、50％

9、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

11、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

12、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

13、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

14、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

15、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

16、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、人民银行

17、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

18、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

19、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;

第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、6000万元

B、6450万元

C、5550万元

D、5700万元

20、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

21、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

22、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

23、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

24、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

25、关于“基差”，下列说法不正确的是（）

A、基差是期货价格和现货价格的差

B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失

D、基差可能为正、负或零

26、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销从业人员资格并给予罚款

27、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

28、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

29、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、20

30、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

31、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员

C、理事和记录员

D、投赞成票的理事

32、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

33、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

34、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D、无须提交书面报告

35、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）

A、中国证监会

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

36、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

37、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

38、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

39、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

40、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利

41、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）

A、平均买低

B、平均卖高

C、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

42、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

43、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

44、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

45、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

46、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

47、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）

A、巡视员

B、督察员

C、审