证券从业《金融市场基础知识》试题及答案Word文档格式.docx

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500

C.300;

D.300;

A

会计师事务所申请证券资格的条件包括：

①依法成立3年以上。

②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。

⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。

⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。

⑧不存在下列情形之一：

在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;

因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;

申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

【第3题】修改从（）末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

A.1802年

B.1897年

C.1901年

D.1970年

D

从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

【第4题】修改ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。

A.5

B.10

C.15

D.20

C

ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

【第5题】修改金融期货的基本功能不包括（）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.保本功能

D.套利功能

金融期货具有四项基本功能：

套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

【第6题】修改混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近（）个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。

A.6

B.12

C.28

D.24

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;

如果同时出现以下情况：

最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。

【第7题】修改经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

①经营证券经纪业务已满3年;

②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;

③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;

④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金【第三方存管有效实施，客户资料完整真实;

⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的.纠纷;

⑦信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;

⑧有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;

⑨中国证监会规定的其他条件。

【第8题】修改商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，要求核心资本充足率不低于（）。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：

①实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;

②核心资本充足率不低于4%;

③贷款损失准备计提充足;

④具有良好的公司治理结构与机制;

⑤最近三年没有重大违法、违规行为。

【第9题】修改（），美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

A.1904年

B.1905年

C.1906年

D.1907年

1907年，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

【第10题】修改（），中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

A.2010年10月19日

B.2012年12月1日

C.2013年12月25日

D.2017年9月29日

2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第51题】修改我国的政策性金融机构有（）。

Ⅰ国家开发银行Ⅱ中国进出口银行

Ⅲ中国农业银行Ⅳ中国农业发展银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

【第52题】修改上证380指数样本股的选择主要考虑（）。

Ⅰ营利能力Ⅱ成长性

Ⅲ负债比率Ⅳ新兴行业的代表性

上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

【第53题】修改在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有（）。

Ⅰ科技进步、技术创新的有关内容

Ⅱ市场对该公司产品或服务的需求

Ⅲ该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况

Ⅳ与主要竞争对手相比，该公司实力与差距

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集以下重要信息：

①国内外宏观经济政策以及经济运行情况、公司所在产业的状况、国家产业政策;

②科技进步、技术创新的有关内容;

③市场对该公司产品或服务的需求;

④该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况;

⑤与公司战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性;

⑥与主要竞争对手相比，该公司实力与差距;

⑦本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据;

⑧该公司对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。

【第54题】修改证券市场监管应当坚持的原则包括（）。

Ⅰ依法监管Ⅱ保护投资者利益

Ⅲ“三公”Ⅳ监督与自律相结合

证券市场监管的原则主要有：

①依法监管原则;

②保护投资者利益原则;

③“三公”原则，即公开、公平、公正;

④监督与自律相结合的原则。

【第55题】修改全球金融市场的发展趋势表现为（）。

Ⅰ国际金融市场的一体化趋势Ⅱ国际金融市场的证券化趋势

Ⅲ金融创新的趋势Ⅳ全球货币统一的趋势

全球金融市场的发展趋势表现为：

①国际金融市场的一体化趋势;

②国际金融市场的证券化趋势;

③金融创新的趋势。

【第56题】修改证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

Ⅰ买卖数量Ⅱ出价方式

Ⅲ证券名称Ⅳ价格幅度

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

【第57题】修改目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

Ⅰ现金

Ⅱ1年以内（含1年）的银行定期存款

Ⅲ剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

Ⅳ可转换债券

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：

①现金;

②1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单;

③剩余期限在397天以内（含397天）的债券;

④期限在1年以内（含1年）的债券回购;

⑤期限在1年以内（含1年）的中央银行票据;

⑥剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券;

⑦中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

【第58题】修改下列属于境外上市外资股的有（）。

ⅠS股ⅡB股

ⅢH股ⅣN股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

B股属于境内上市外资股。

【第59题】修改影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素有（）。

Ⅰ清算方式的变化Ⅱ宏观经济政策的调整

Ⅲ供求关系的变化Ⅳ经济形势的变化

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。

经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

【第60题】修改按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。

Ⅰ承销证券

Ⅱ从事承担有限责任的投资

Ⅲ从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

Ⅳ向基金管理人、基金托管人出资

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他