期货法律法规模拟试题二版Word格式文档下载.docx
《期货法律法规模拟试题二版Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规模拟试题二版Word格式文档下载.docx（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。
2、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
1
2
3
4
B
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
证券经纪业务
期货经纪业务
金融期货经纪业务
商品期货经纪业务
C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
（一）取得金融期货经纪业务资格。
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。
1O％
20％
50％
90％
（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
3000
5000
7000
8000
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
注册资本不低：
于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（），申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
3000万元
5000万元
3亿元
1亿元
D
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第．匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
7、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
3
6
9
12
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
8、全面结算会员期货公司应当在（）开没期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
中国银行
期货交易所
第三方存管银行
期货保证金存管银行
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
9、下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（）。
期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人
测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字
期货公司只能为测试得分80分以上（含80分）的投资者申请开立股指期货交易编码
《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
故A选项说法不正确。
第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
故B、C选项说法正确。
第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
故D选项说法正确。
10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。
3；
3；
5
4；
5；
5
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。
11、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之口起末逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
2
3
5
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得中请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：
（L）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年。
12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国征监会相关派出机构报告。
10
20
30
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
13、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、剐总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
每两年
每年
每半年
每季度
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
14、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
1
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报日起中国证监会及其派出机构备案。
15、证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（二）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
16、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（100W），投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过（3个月）的月度资产负债表作为净资产证明。
100万元，3个月
500万元，6个月
1,000万元，12个月
1亿元，1个月
《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。
投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
故A选项符合题意。
17、期货公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
协助歼户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四）收付、存取或者划转期货保证金；
（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保。
18、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
净资产减值准备
资产减％值准备
期货风险准备金
期货保证金
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
19、期货公司应当持续符合净资本按营业部数超平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）的标准。
100万元
200万元
300万元
1000万元
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。
20、从事全面结算、业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
4500万元
9000万元
1亿元
5亿元
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
（一）人民币9000万元。
21、不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
期货公司法定代表人
经营管理主要负责人
结算负责人
研发负责人
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
22、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并说情况采取措施。
1
10
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
23、为规范期货
升级会员 