上半年湖北省证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题Word文件下载.docx

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A．2005B．2006C．2007D．2008

4.看涨期权为实值期权意味着__。

A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值

5.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。

A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股

6.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合

7.封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书

8.证券市场根据品利，结构，可分为（）。

A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场

9.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元

10.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．36

11.某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。

A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元

12.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；

信息备忘录&

nbsp;

B．私募方式；

C.公开发行；

招股说明书&

D．私募方式；

招股章程

13.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．双贝塔方法

14.__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

15.一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是__。

A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金

16.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。

A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克·

斯科尔斯期权定价模型

17.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资

18.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。

股东大会的职权可以概括为（）。

A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权

19.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。

A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放证明书

20.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定

21.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A．25%B．30%C．35%D．40%

22.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。

A．对比关系B．量比关系C．比例关系D．组成关系

23.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。

A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF

24.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20B．30C．40D．50

25.一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是__。

A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金

26.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

27.（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

A．固有风险B．政策风险C．市场风险D．控制风险

28.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。

A．20%B．25%C．28%D．38%

29.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

30.下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款

31.以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

32.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。

A．40%B．50%C．51%D．60%

33.分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同

34.__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数

35.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券；

手续费收入B．客户资金或证券；

手续费收入C．自有资金或证券；

买卖证券的差价D．客户资金或证券；

买卖证券的差价

36.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司

37.趋势线被突破后，这说明__。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速

38.下列哪些资金不能进入我国股票市场__A．保险公司资金B．企业资金C．银行资金D．证券公司资金

39.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。

A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制

40.国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币

41.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；

那么今日ADL等于__。

A．1600B．1610C．1900D．1300

42.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。

A．50%B．40%C．30%D．20%

43.假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。

A．5元B．10元C．15元D．20元

44.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

45.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A．1B．2C．3D．5

46.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．2158.82点B．456.92点C．463.21点D．2188.55点

47.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同

48.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

49.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

50.趋势分析中，趋势的方向不包括__。

A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．V形反转方向