内部审核检查表Word文档下载推荐.docx

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E：

O：

5.1

5.2

5.3

4.2

●煤的洗选、炭素、活性炭，焦炭、铁合金、煤焦油、硫酸铵、硫磺产品对质量管理体系标准7.3“设计和开发”和7.5.4“顾客财产”予以删减；

饭店客房及餐饮服务产品，全部适用不删减。

●公司已按质量、环境、职业健康安全管理体系标准，结合本企业实际建立了文件化的质量环境职业健康安全三标管理体系，进行实施保持，通过内审、管理评审发现问题，进行整改不断改进其有效性，现行第三版。

●在建立管理体系时，确定了体系覆盖的范围，确定了过程的应用，确定了顺序和相互作用，辨识了危险源和环境因素，并通过评价、确定了重要环境因素和重大风险，确定了所需的准则和方法，对这些过程进行控制，确定了所需的资源、信息，对这些过程进行监视和测量，实施必要的措施以实现其持续改进。

●公司目前无外包过程。

●公司最高管理者通过以下活动对建立、实施一体化管理体系并改进其有效性承诺提供证据：

向全体员工传达满足顾客和法律法规的重要性、制定三标管理体系方针和目标，进行管理评审，为三标管理体系提供资源。

●公司最高管理者以顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足，确保产品要求作为产品实现的输入，通过企业内部过程控制，提供顾客满意的产品和服务，使顾客满意。

●公司建立并贯彻了质量环境职业健康安全管理方针；

严格过程控制、提高产品质量；

依法生产经营，增进顾客满意；

预防治理污染，确保达标排放；

实施清洁生产，造福人类社会；

坚持以人为本，关注职工健康；

倡导科学发展，实现生产安全。

●共计通过文件、培训等方式得到贯彻。

符合

5.4.1

4.3.3

4.3.4

5.4.2

5.5.1

4.4.1

5.5.3

4.4.3

●公司建立并实施了质量、环境和职业健康安全目标：

（1）产品和服务交付合格率100%；

（2）顾客满意率达90%以上；

（3）设备、设施完好率达90%以上；

（4）废水、废气、噪声排放持续稳定达标；

生产用水、电、油的消耗比计划消耗节约1%；

材料消耗比计划消耗节约1.3%；

（5）杜绝人身死亡事故，工伤事故发生率≥6‰，职业病发病率不超过2‰；

（6）杜绝触电、火灾、爆炸等事故。

●公司质量、环境和职业健康安全目标已分解到有关部门，并为实现目标建立并实施了环境和职业健康安全管理方案。

●公司在建立质量环境职业健康安全三标管理体系之初进行了策划，以满足质量环境职业健康安全目标和标准4.1条款的要求。

当客观情况发生变化时公司也进行了策划与实施，以保持体系的完整性，体系文件第三版即是策划的结果。

●公司在管理手册中规定了公司领导、各部门及相关人员在三标管理体系的职责，并编制了职责分配表。

公司最高管理者任命一名公司领导为三标管理体系管理者代表并规定了职责。

●公司三标管理体系产生的信息通过内部沟通使员工了解，以便参与体系运行，履行其职责，需要沟通的信息主要有：

环境因素、危险源、产品质量/顾客和相关方满意程度、环境和职业健康安全、产品质量监测情况、体系及过程发展趋势、员工质量、顾客/环境和职业健康安全意识、内部审核和管理评审等。

●公司厂在进行以下活动时与员工协商：

质量环境职业健康安全目标的制定、修订和评审，过程识别与确定，环境因素和危险源识别与评价，可能影响工作场所环境和职业健康安全的任何变化的活动。

●公司现有名员工代表，规定了6条职责并组织了活动。

●公司在环境和职业健康安全方面对外进行了沟通，主要对相关方的来文进行落实和回复，对相关方提出环境和职业健康安全/产品质量/应关注的有关法律法规要求，并对相关方施加影响和检查与控制。

●接受地方政府质量、环境和职业健康安全、卫生主管部门的监督检查。

5.6

4.6

6.1

4.3.2

O：

8.1

8.5.1

●公司对管理评审进行了策划和实施，明确了职责、时机、输入、输出内容。

●22011年管理评审的实施基本符合要求，有计划、报告、会议报告、整改要求、主持人、参加人员均符合其规定。

对2012年管理评审作出了安排。

●公司最高管理者为三标管理体系建立、实施、保持和持续改进提供了资源，包括：

人力资源、基础设施、专项技术、财力资源和适宜的工作环境。

●公司识别与获取了与质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，建立了清单，并贯彻执行。

●公司质量环境职业健康安全管理体系不仅要建立，还要不断持续改进，通过内部审核、管理评审、数据分析、产品和过程监视和测量、环境和职业健康安全运行控制，发现不符合，通过采取纠正措施和预防措施，进行改进。

企业管理总部审核员：

彭国荣薛志霖王晓霞审核日期：

2012.5.9

●本部门三标职责：

识别、评价本部门环境因素和危险源、实施运行控制、实现质量目标、环境目标和职业健康安全目标、遵循适用的法律法规和其他要求并进行内部沟通。

●本部门主管集团公司三标内部审核、质量目标考核、管理体系策划、过程监视和测量、数据分析、持续改进、纠正和预防措施的实施，管理评审、法律法规、体系文件和记录、内部沟通与协商。

●本部门为协商和沟通的主管部门，对三标管理体系产生的信息，通过培训、会议等形式进行内部交流与沟通。

如环境因素识别、危险源辨识、内审、管理评审、产品服务质量、顾客满意等，通过沟通使员工理解和促进参与体系运行。

●与员工协商实施情况：

现有员工代表12名，规定6条职责，就环境和职业健康安全方面的事宜与员工协商与沟通，查看了有关记录。

4.3.1

●本部门进行了环境因素和危险源识别与评价，填写了《环境因素清单》、《环境因素评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源清单》《重大风险清单》共识别环境因素14个，其中重要环境因素1个，危险源7个，重大危险源1个，经现场核实，识别较充分，评价较准确。

控制方法较适用。

●公司识别并获取了质量、环境和职业健康安全适用的法律法规和其他要求，并编制了《法律法规和其他要求清单》，共识别25个

●集团公司质量目标：

（1）产品和服务交付合格率100%；

（2）顾客满意度达90%以上；

并把这三条目标分解到各部门和单位，共分解了20条。

●经查2012年2-4月份集团公司质量目标及分解目标均已完成，并有相关记录。

●本部门环境目标：

1、节约用水、用电及办公耗材。

（无长明灯、下班关闭相关电源，适度用水、无长流水、节约用纸及其它办公耗材）

2、固废分类收集、堆放。

（废纸、废电池、墨盒、灯管等废弃物，分可回收和不可回收，分类投放到垃圾箱内

●本部门职业健康安全目标1、办公场所全年无火灾、触电等事故发生

（注意易燃品管理，电源线老化、电源开关）

2、外出活动遵守交通法规，无交通事故发生

彭国荣、薛志霖王晓霞审核日期：

●该部门为质量管理体系策划的主管部门。

公司在建立质量、环境和职业健康安全管理体系之初进行了策划，以满足三标4.1条款的要求.当公司客观情况发生变化时,也进行了策划与实施，以保证体系的完整性，体系文件第三版即是策划的结果。

8.2.2

4.5.5

4.5.4

●该部门为集团公司三标体系内部审核的主管部门。

编制并实施了《内部审核控制程序》。

集团2011年进行了内部审核。

有计划、有报告、不符合报告，关闭了不符合，内审人员分工合理，无自己审核自己工作的现象，审核内容已全覆盖。

●目前正进行2012年内审工作。

8.2.3

●该部门为集团公司体系过程监视和测量的主管部门。

监视和测量主要途径是结合内审和管理评审对三标管理体系进行监视和测量，从中发现问题，实施纠正和预防措施，使其体系不断改进。

8.4

●该部门为集团公司数据分析的主管部门。

组织各子公司对产品质量、供方、顾客满意的有关数据进行收集、整理、分析、并提出了利用要求：

预防顾客的不满意的发生。

●查看了数据分析的有关记录：

乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西国际饭店的数据分析资料。

8.5.2

8.5.3

●该部门负责体系持续改进及内审出现不符合的纠正措施，数据分析提出潜在不符合的预防措施的管理。

●查看了相关记录：

查看了2011年内审出具的不符合报告，其不符合责任部门责任分析的原因，制定并实施纠正措施计划，内审组进行了跟踪验证，关闭了不合格。

安全监察总部审核员：

杨红卫石承海张有珍审核日期：

●本部门为集团公司环境和职业健康安全的主管部门，负责环境因素、危险源辨识、评价与控制的指导和监督管理，负责环境和职业健康安全目标、指标和方案的管理，负责应急准备与响应、绩效监测（指职业病体检、环境监测的项目、特种设备检验等内容）、事故、事件、不符合、纠正和预防措施和合规性评价的管理。

●本部门通过会议、文件传达、培训等形式对三标的有关信息，如危险源辨识、风险评价、环境因素识别、评价、应急预案、管理方案的实施、目标的实现等信息进行沟通。

●抽查了2012年2-4月份有关环境和职业健康安全方面外部沟通记录，符合其规定要求。

（外部沟通是指安监局环保局等外单位下发的文件、整改通知等）

●本部门环境因素、危险源的主管部门。

编制了《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辨识和风险评价控制程序》●集团公司各部室各子公司（乌斯太焦化、兴泰煤化、常山多元合金、太西饭店）进行了危险源识别与评价，编制了《环境因素清单》，《环境因素评价表》，《危险源清单》《重大风险清单》共识别一般环境因素364个，重要环境因素85个，一般危险源581个，重大危险源16个。

●本部门对适用的职业健康安全和环境法律法规和其他要求进行了识别。

并编制了《法律法规和其他要求清单》共2个。

涉及法律法规和其他要求共25条。

●本部门为集团公司环境和职业健康安全指标、目标和管理方案的主管部门。

●集团公司在有关职能和子公司建立并实施了目标和指标，并为完成目标编制了管理方