证券业从业人员资格考试金融市场基础知识真题汇编解析三文档格式.docx
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B．盈大于亏
C．盈小于亏
D．盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
6．关于股票价值的说法错误的是（ ）。
A．股票的票面价值又被称为“面值”
B．如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
C．股票账面价值并不等于股票的市场价格
D．股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
7．在中小企业板块上市的股票，连续（ ）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（ ）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A．90150
B．120150
C．90300
D．120300
8．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A．独立性
B．客观性
C．公正性
D．一致性
9．下列（ ）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A．收购的方式
B．公开发行证券的条件和程序
C．持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D．协议收购的规定
10．下列属于货币政策手段的是（ ）。
A．调节税率
B．发行国债
C．再贴现政策
D．增加财政支出
11．（ ）的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
12．下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（ ）。
A．普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B．优先股票股东无表决权
C．优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D．优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
13．股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（ ）左右。
A．40%～60%
B．30%～50%
C．20%～60%
D．20%～40%
14．（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理业务
15．投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
16．全国性社会保障基金主要投向（ ）。
A．国债市场
B．期货市场
C．股票市场
D．证券市场
17．年度报告应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A．4
C．6
D．7
18．除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A．1
B．2
C．3
D．4
19．狭义的有价证券指的是（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券
20．现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A．公开、公平、公正、守信
B．法制、监管、自律、规范
C．公开、公平、公正、诚信
D．法律、监管、规范、发展
21．证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。
A．1
C．3
D．6
22．（ ）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A．董事长
B．总经理
C．监事
D．董事会秘书
23．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A．5%
B．30%
C．20%
D．10%
24．被称为加权平均股价的是（ ）。
A．简单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．加权算术股价平均数
25．公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。
A．20%
C．40%
D．50%
26．（ ）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A．真实原则
B．准确原则
C．完整原则
D．及时原则
27．15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
A．商业票据
B．证券
C．股票
D．债券
28．下列说法错误的是（ ）。
A．法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B．经济手段调节过程通常较快
C．行政手段比较直接
D．行政手段多在证券市场发展初期进行
29．假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（ ）元。
A．1500000
B．1000000
C．2000000
D．2500000
30．证券监管机构对证券公司的日常监管分为（ ）。
A。
现场监管和事前监管
B．现场监管和非现场监管
C．事前监管和事后监管
D．事前监管和事中监管
31．期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。
A．单方面
B．多方面
C．双方面
D．互相
32．股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A．股票期货
B．股票指数期权
C．金融互换
D．股票期权
33．（ ）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A．证券市场中介机构
B．自律性组织
C．证券监管机构
D．证券业协会
34．不属于现代金融体系四大支柱的是（ ）。
A．基金产业
B．银行业
C．保险业
D．金融业
35．公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）。
A．经有权部门批准并发行
B．公司债券的期限为1年以上
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司股东人数不少于200人
36．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（ ）承销。
A．投资银行
B．上市公司
C．承销团
D．咨询公司
37．下列关于开放式基金的说法中，不正确的是（ ）。
A．既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销
B．有固定存续期
C．开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
D．适用于开放程度较高、规模较大的金融市场
38．（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。
A．证券投资基金业务
B．受托资产管理业务
C．投资咨询服务
D．企业年金管理业务
39．下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（ ）。
A．波及范围广
B．干扰程度浅
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
40．下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（ ）。
A．不可以记名
B．不允许在流通市场上交易
C．不能自由转让
D．发行对象是一些特殊机构或个人
41．关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（ ）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C．累计债券余额不超过公司净资产的40%
D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
42．境外上市外资股的构成部分不包括（ ）。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
43．（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．远期合约
D．远期交易
44．公司债券公开发行的条件之一是。
公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）倍。
B．1．5
C．2
D．5
45．1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．上海证券交易所
B．北平证券交易所
C．青岛市物品证券交易所
D．天津市企业交易所
46．基金起源于（ ）。
A．英国
B．日本
C．德国
D．美国
47．（ ）是对上市公司日常监管的主要内容。
A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组监管
D．公司合并监管
48．下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（ ）。
A．普通股票的红利是固定的
B．优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变
C．公司清算，分配剩余财产时．优先股在普通股之后分配
D．在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先
49．关于债券和股票相同点的说法错误的是（ ）。
A．都属于有价证券
B．权利相同
C．都是筹措资金的手段
D．两者的收益率相互影响
50．深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（ ）。
A．公司近年来的财务状况
B．公司发展前景
C．公司的规模
D．公司的地区
二、组合型选择题（共50题．每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，
不选、错选均不得分）
51．股权类期权包括（ ）。
Ⅰ．单只股票期权Ⅱ．股票组合期权
Ⅲ．股价指数期权Ⅳ．股票利率期权
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
52．记账式国债采取（ ）方式分销。
Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同
Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售
A．ⅠⅡⅣ
53．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
Ⅰ．美式期权Ⅱ．看涨期权Ⅲ．利率期权Ⅳ．货币期权
A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
54．中国金融期货交易所是由（ ）共同发起设立的。
Ⅰ．香港交易所Ⅱ．上海期货交易所
Ⅲ．深圳期货交易所Ⅳ．大连商品交易所
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅣ
55．证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。
Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场
C．ⅠⅡⅣ
56．关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营
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