HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明0906PPT文档格式.ppt

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3、7月21-22日，组织部分8家企业处级领导，针对确定管理活动讨论审核项及审核主题。

1、6月29日、7月13日，两次向安全环保与节能部吴苏江、邹敏副总经理以及各处长专门进行了工作汇报。

2、7月8日、7月21日，吴总两次到会指导，听取工作汇报并参加讨论，阐述了得分制的重要意义和推动作用，明确了审核主题和审核项的设计思路，并初步提出各专业试点工作安排。

5中国石油中国石油第第5页页5月6月-7月8月启动策划阶段起草研讨阶段编制审查阶段1、7月29日-8月9日，各专业试点企业代表（包括机关管理人员及基层现场管理人员）、前期参与起草人员等共30人，集中编写形成审核标准（第三稿）。

2、8月21日-26日，安全环保与节能部组织各专业公司集中审核标准内容，提出具体修改建议。

同时，专业公司负责各专业设备设施和生产运行部分标准内容的编写。

3、8月27日-9月2日，编写组根据会议意见，研究讨论、修改，并集中汇稿、统稿，形成审核标准试行版。

6中国石油中国石油内容一、功能和定位二、思路和原则三、框架和内容四、实施前准备五、审核实施六、审核报告七、标准持续改进第第6页页7中国石油中国石油一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。

审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。

便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。

2、强化环保管理和职业卫生工作。

审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。

3、采取得分制突出正向激励和引导。

审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。

同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。

第第7页页8中国石油中国石油二、思路和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致。

审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。

2、推动有感领导、直线责任的落实。

审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。

3、突出HSE管理的重点工作。

审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。

第第8页页9中国石油中国石油二、思路和原则4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。

审核标准既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求。

5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。

审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。

6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。

审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；

同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。

第第9页页10中国石油中国石油审核标准的框架包含审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值项、评分说明以及相应分值等。

等。

要素：

5.4组织结构、资源和文件（共组织结构、资源和文件（共5个审核主题、个审核主题、11个审核项、个审核项、22项审核内容、项审核内容、60个评分项、个评分项、109条评分说明）条评分说明）审核主题审核主题审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项评分说明评分说明六、机构和职责（300分）机构设置（80分）1.成立了HSE委员会，建立了HSE管理机构。

（80分）1.企业成立了HSE委员会，制定委员会活动制度，主要负责人按规定要求组织召开会议。

（15分）1.查阅文件，企业成立了HSE委员会的，得3分；

没有成立的，此“评分项”不得分。

2.3.2.3.人员配备（80分）1.安全环保职责（140分）1.第第10页页三、框架和内容11中国石油中国石油二、标准说明1、要素：

是指HSE体系规范标准的七个一级要素。

即：

领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。

2、审核主题：

对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。

审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作。

3、审核项：

每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。

29个审核主题共包括77个审核项。

第第11页页12中国石油中国石油2929个审核主题个审核主题、7777个审核项个审核项第第12页页要素要素审核主题审核主题审核项审核项5.1领导和承诺领导和承诺HSE管理职责管理职责个人安全行动计划个人安全行动计划安全定点联系安全定点联系HSE述职述职HSE承诺承诺5.2HSE方针方针HSE方针方针HSE规划规划5.3危害辨识、风险危害辨识、风险评价和控制措施评价和控制措施危害辨识与风险评价危害辨识与风险评价生产安全风险分级防控生产安全风险分级防控环境风险识别与防控环境风险识别与防控隐患排查治理隐患排查治理重大危险源管理重大危险源管理合规性管理合规性管理法规收集和应用法规收集和应用合规性评价合规性评价“三同时三同时”管理管理目标指标和方案目标指标和方案HSE责任书责任书年度工作计划年度工作计划HSE绩效考核绩效考核5.4机构和职责机构和职责机构设置机构设置人员配备人员配备安全环保责任制安全环保责任制安全环保费用安全环保费用资金投入资金投入能力培训和意识能力培训和意识安全环保履职能力评估安全环保履职能力评估HSE培训培训宣传教育宣传教育制度和规程制度和规程制度管理制度管理操作规程操作规程协商与沟通协商与沟通外部沟通外部沟通内部沟通与员工协商内部沟通与员工协商5.5通用设备设施通用设备设施基本管理要求基本管理要求特种设备管理特种设备管理承包商与供应方承包商与供应方承包商管理承包商管理供应方管理供应方管理作业许可作业许可作业许可管理作业许可管理要素要素审核主题审核主题审核项审核项13中国石油中国石油第第13页页5.5职业健康管理职业健康管理职业病危害场所管理职业病危害场所管理职业健康监护职业健康监护劳动保护用品管理劳动保护用品管理职业健康档案管理职业健康档案管理污染防治污染防治污染物达标排放污染物达标排放固体废物管理固体废物管理放射性污染防治放射性污染防治排污许可排污许可总量控制总量控制土壤及地下水质量调查评估土壤及地下水质量调查评估清洁生产清洁生产清洁生产清洁生产绿色基层单位创建绿色基层单位创建专业设备设施专业设备设施和生产运行和生产运行各专业生产运行接口各专业生产运行接口变更管理变更管理人员变更人员变更工艺变更工艺变更设备变更设备变更其他变更其他变更应急管理应急管理应急组织应急组织应急预案应急预案应急物资应急物资培训演练培训演练应急响应与恢复应急响应与恢复5.5消防安全消防安全义务消防队伍义务消防队伍消防设施管理消防设施管理道路交通安全道路交通安全驾驶员管理驾驶员管理车辆管理车辆管理运行管理运行管理危险品管理危险品管理危险化学品管理危险化学品管理民爆物品管理民爆物品管理标准化建设标准化建设安全生产标准化达标建设安全生产标准化达标建设基层站队基层站队HSE标准化建设标准化建设班组安全活动班组安全活动5.6安全监督检查安全监督检查安全监督安全监督专业检查专业检查基层安全检查基层安全检查环境监测、统计环境监测、统计与考核与考核环境监测环境监测环境统计环境统计环境信息公开环境信息公开事故事件事故事件事故管理事故管理事件管理事件管理内部审核内部审核内部审核管理内部审核管理HSE信息系统信息系统HSE信息系统管理信息系统管理5.7管理评审管理评审管理评审管理评审14中国石油中国石油二、标准说明4、审核内容：

按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。

5、评分项：

针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效。

第第14页页15中国石油中国石油6、评分说明：

为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：

审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等。

四种类型的评分方式如下：

（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；

不做或没有，不得分。

（2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：

一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；

全都不满足的，不得分；

其他情况，按比例得分。

二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；

80%及以上满足的，得60%分；

50%-80%满足的，得40%分；

低于50%满足的，不得分。

三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；

发现有不符合情况的，不得分。

（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。

（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。

第第15页页16中国石油中国石油7、分值说明：

总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。

内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。

其中：

HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650分，职业卫生专业管理部分450分。

第第16页页17中国石油中国石油要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.1领导与承诺3005615195.2HSE方针10024995.3危害辨识、风险评价和控制措施7505123398合规性管理300371526目标指标和方案150337105.4机构和职责300341738安全环保费用501122能力培训和意识