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上市交易的基本规定；

掌握禁止证券交易行为及上市收购制度。

能解释证券交易所股票交易的基本原理；

能应用证券法的基本理论进入证券市场；

能处理实例中违法的证券交易行为。

安徽科技学院管理学院经济法课程第二节第二节证券的发行证券的发行第三节第三节证券的交易证券的交易第四节第四节相关的证券机构相关的证券机构第五节第五节法律责任法律责任第一节第一节证券法概述证券法概述安徽科技学院管理学院经济法课程安徽科技学院管理学院安徽科技学院管理学院主讲：

窦佳丽第四篇宏观调控法第一节第一节证券法概述证券法概述安徽科技学院管理学院经济法课程二、证券法的概念、适二、证券法的概念、适用范围及基本原则用范围及基本原则一、证券的概念和种类一、证券的概念和种类安徽科技学院管理学院经济法课程一、证券的概念和种类一、证券的概念和种类

（一）证券的概念

（一）证券的概念证券是指具有一定票面金额，证明持券人享有证券是指具有一定票面金额，证明持券人享有一定的所有权和债权的书面凭证一定的所有权和债权的书面凭证安徽科技学院管理学院经济法课程

（二）证券的种类

（二）证券的种类1、股票、股票2、债权、债权3、认股权证、认股权证4、基金券、基金券安徽科技学院管理学院经济法课程p我国发行的股票按照投资主体的不同，可分为国家股、法人股、内部职工股和社会公众个人股；

p按照股东权益和风险大小，可以分为普通股、优先股及普通和优先混合股；

p按照认购股票投资者身份和上市地点的不同，可以分为境内上市内资股（A股）、境内上市外资股（B股）和境外上市外资股（包括H股、N股、S股）三类。

我国股票的分类有哪些？

安徽科技学院管理学院经济法课程p根据业绩，股票可以分为：

根据业绩，股票可以分为：

p1、ST股股境内上市公司连续两年亏损境内上市公司连续两年亏损,被进行特别处理的被进行特别处理的股票。

股票。

*ST是指境内上市公司连续三年亏损的股票。

摘帽是指是指境内上市公司连续三年亏损的股票。

摘帽是指原来是原来是ST的，现在去掉的，现在去掉ST了。

了。

p2、垃圾股、垃圾股经营亏损或违规的公司的股票。

经营亏损或违规的公司的股票。

p3、绩优股、绩优股公司经营很好，业绩很好，每股收益公司经营很好，业绩很好，每股收益0.5元以元以上上。

p4、蓝筹股、蓝筹股股票市场上，那些在其所属行业内占有重要支股票市场上，那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票。

p5、红筹股、红筹股那些在香港上市那些在香港上市,但由中资企业直接控制或持但由中资企业直接控制或持有三成半股权以上的上市公司股票。

有三成半股权以上的上市公司股票。

p6、题材股、题材股具有某种特别内涵的股票，而这一内涵通常会具有某种特别内涵的股票，而这一内涵通常会被当作一种选股和炒作题材，成为股市的热点。

被当作一种选股和炒作题材，成为股市的热点。

例如九七概念例如九七概念”、”奥运概念奥运概念“等。

等。

安徽科技学院管理学院经济法课程p债券按发行主体不同可分为三大类：

债券按发行主体不同可分为三大类：

p1、企业、公司债券，是指一般企业和公司发行、企业、公司债券，是指一般企业和公司发行的债券；

的债券；

p2、金融债券，是指银行和非银行金融机构为筹、金融债券，是指银行和非银行金融机构为筹集资金补偿流动资金的不足而发行的债券；

集资金补偿流动资金的不足而发行的债券；

p3、政府债券，是指政府或政府授权的代理机构、政府债券，是指政府或政府授权的代理机构基于财政或其他目的而发行的债券。

包括国库券、基于财政或其他目的而发行的债券。

包括国库券、财政债券、建设公债、特种国债、保值公债等。

财政债券、建设公债、特种国债、保值公债等。

我国债券的分类有哪些？

安徽科技学院管理学院经济法课程二、证券法的概念、适用范围二、证券法的概念、适用范围及基本原则及基本原则

（一）证券法的概念

（一）证券法的概念证券法是调整证券发行、交易等活证券法是调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构和管理证动中，以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易等活动的过程中，所发生券的发行、交易等活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。

的社会关系的法律规范的总称。

安徽科技学院管理学院经济法课程

（二）证券法的基本原则

（二）证券法的基本原则证券法的基本证券法的基本原则是证券发行、交原则是证券发行、交易及其管理活动必须易及其管理活动必须遵循的最基本的准则。

遵循的最基本的准则。

按照按照证券法证券法的规的规定，我国证券法的基定，我国证券法的基本原则有六个（见图本原则有六个（见图9-29-2）。

）。

窦佳丽第四篇宏观调控法第二节第二节证券的发行证券的发行安徽科技学院管理学院经济法课程二、股票发行二、股票发行三、债券发行三、债券发行一、证券发行概述一、证券发行概述安徽科技学院管理学院经济法课程证券发行是指具备发行条件的商证券发行是指具备发行条件的商业组织或政府组织，以筹集资金为目的，业组织或政府组织，以筹集资金为目的，依照法定条件和程序向社会投资者出售依照法定条件和程序向社会投资者出售代表一定权利的资本证券的直接融资行代表一定权利的资本证券的直接融资行为。

为。

我国证券发行审核制度属于核准我国证券发行审核制度属于核准制，规定了保荐人制度。

制，规定了保荐人制度。

一、证券发行概述一、证券发行概述安徽科技学院管理学院经济法课程

（一）股票发行的条件

（一）股票发行的条件1.设立发行股票的条件设立发行股票的条件设立发行或称首次发行，是指发起人设立发行或称首次发行，是指发起人通过发行公司股票来筹措经营资本，成立通过发行公司股票来筹措经营资本，成立股份有限公司的行为。

股份有限公司的行为。

二、股票发行二、股票发行安徽科技学院管理学院经济法课程设立发行除应具设立发行除应具备规定的条件：

备规定的条件：

（1）股份有限公司的生产经营符合国家产）股份有限公司的生产经营符合国家产业政策；

业政策；

（2）发行的普通股限于一种，同股同权；

）发行的普通股限于一种，同股同权；

（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的行的股本总额的35；

（4）在公司拟发行的股本总额中，发起人）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币认购的部分不少于人民币3000万元；

万元；

二、股票发行二、股票发行安徽科技学院管理学院经济法课程（5）向社会公众发行的部分不少于公司拟发）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的行股本总额的25，其中公司职工认购的股本，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10；

公司拟发行的股本总额超过；

公司拟发行的股本总额超过4亿元的按亿元的按规定可降低向社会公众发行的比例，但最低不规定可降低向社会公众发行的比例，但最低不得少于公司拟发行股本总额的得少于公司拟发行股本总额的15；

（6）发起人在近）发起人在近3年内没有重大违法行为；

年内没有重大违法行为；

（7）证监会规定的其他条件。

）证监会规定的其他条件。

二、股票发行二、股票发行安徽科技学院管理学院经济法课程2.增资发行股票的条件增资发行股票的条件股份有限公司增资发行新股，必须符合的条股份有限公司增资发行新股，必须符合的条件：

件：

（1）具备健全且运行良好的组织机构；

）具备健全且运行良好的组织机构；

（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；

）具有持续盈利能力，财务状况良好；

（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

其他重大违法行为；

（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

构规定的其他条件。

二、股票发行二、股票发行安徽科技学院管理学院经济法课程

（二）股票发行的程序

（二）股票发行的程序证券法证券法第二章规定了股票发行的第二章规定了股票发行的步骤（见图步骤（见图9-3）。

安徽科技学院管理学院经济法课程债券是发行人依照法定程序发行债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。

价证券。

债券的发行分为政府债券发行和债券的发行分为政府债券发行和企业债券发行。

企业债券发行。

三、债券发行三、债券发行安徽科技学院管理学院经济法课程p按照按照证券法证券法的规定，发行公司债券，必须符合下列的规定，发行公司债券，必须符合下列条件：

条件：

p

（1）股份有限公司的净资产不低于人民币）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元；

p

（2）累计债券总额不超过公司净资产额的）累计债券总额不超过公司净资产额的40；

p（3）最近）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券年平均可分配利润足以支付公司债券1年的年的利息；

利息；

p（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；

）筹集的资金投向符合国家产业政策；

p（5）债券利率不得超过国务院限定的利率水平；

）债券利率不得超过国务院限定的利率水平；

p（6）国务院规定的其他条件。

）国务院规定的其他条件。

公司债券发行的条件有哪些安徽科技学院管理学院经济法课程安徽科技学院管理学院安徽科技学院管理学院主讲：

窦佳丽第四篇宏观调控法第三节第三节证券的交易证券的交易安徽科技学院管理学院经济法课程二、证券交易的一般规则二、证券交易的一般规则一、证券上市一、证券上市安徽科技学院管理学院经济法课程一、证券上市一、证券上市证券上市是指发行人发行证券上市是指发行人发行的证券，依法定条件和程序，在的证券，依法定条件和程序，在证券交易所或其他法定交易市场证券交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律行为。

公开挂牌交易的法律行为。

安徽科技学院管理学院经济法课程证券上市与证券发行的区别，如表证券上市与证券发行的区别，如表9-19-1所示。

所示。

区区别别证证券券上上市市证证券券发发行行对象对象市场的所有投资市场的所有投资者，欲想购买证券的人者，欲想购买证券的人通过交易场所的对象是通过交易场所的对象是均可购得均可购得初初始始投投资资者者，这这些些投投资资者者要要通通过过申购程序产生申购程序产生价格价格通过交易场所竞通过交易场所竞价产生由供求情况决定价产生由供求情况决定一般是事先确定的一般是事先确定的卖方与买卖方与买方方买卖双方均是不特定的买卖双方均是不特定的卖方是特定卖方是特定的，买方是不特定的，买方是不特定的的一、证券上市一、证券上市安徽科技学院管理学院经济法课程

（一）股票上市的条件

（一）股票上市的条件

（1）股票经国务院证券监督管理机构核