风险辨识、评估和控制管理制度文档格式.doc
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1.6危险因素的种类
a）按能量分七种：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。
b）可参考GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。
c）可参照GB/T6441-1986《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。
1.7按层次辨识：
厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。
2、风险识别的方法
风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。
a.工作危害分析法（JHA）：
从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
b.安全检查表（SCL）：
安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。
再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
c.现场观察法：
通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；
3、风险识别的步骤
3.1人事行政部（安全办，为行文方便，以下直接用“安全办”称道）负责设计风险识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》表格，发至各部门；
3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围”从本部门班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办；
3.3安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；
3.4安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的控制措施。
4、风险评价
4.1在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价：
4.1.1直接判定法，借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。
遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险源：
a）不符合法律、法规和其他要求；
b）不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险；
c）相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；
d）直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。
4.1.2采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=L×
S:
1）事件发生的可能性L参照表1来制定
表1事件发生的可能性L判断准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。
3
没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。
极不可能发生事故或事件。
2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定
表2事件后果严重性S判别准则
法律、法规
及其他要求
人
财产
（万元）
停工
环境污染、资源消耗
本公司
形象
违反法律、法规和标准
死亡
>
50
部分装置（>
2套）或设备停工
大规模、
本公司外
重大国际、国内影响
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
25
2套装置停工、或设备停工
本公司内严重污染
行业内、集团本公司内
不符合本公司的安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
10
1套装置停工或设备
本公司范围内中等污染
地区影响
不符合本公司的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒适
<
受影响不大，几乎不停工
装置范围污染
本公司及周边范围
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
没有污染
形象没有受损
3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定
表3风险等级判定准则及控制措施
风险度R
应采取的行动/控制措施
实施期限
20－25
巨大风险
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估
立刻
15－16
重大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。
立即或近期整改
9－12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4－8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
轻微或可忽略的风险
无需采用控制措施，但需保存记录
4.2风险等级的确定
4.2.1在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：
①火灾和爆炸；
②冲击和撞击；
③中毒、窒息和触电；
④有毒有害物质、气体的泄漏；
⑤其他化学、物理性危害因素；
⑥人机工程因素；
⑦设备的腐蚀、缺陷；
⑧对环境的可能影响等。
4.2.2在确定重大风险时，应考虑：
①有关法规、标准的要求；
②风险发生的可能性和后果的严重性；
③企业的声誉和社会关注程度等。
4.2.3按风险度R=可能性L×
严重性S，计算出风险值。
风险值R≤8的确定为一级风险；
风险值R在9～12的确定为二级风险；
风险值R在15～16的确定为三级风险；
风险值R在20～25的确定为重大风险。
5、危害的分级管理
5.1危害管理分为二级：
5.1.1对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施进行控制管理；
5.1.2对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施，并报公司安全办备案，安全办负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大危险源清单》，报本公司安全生产领导小组组长审核，总经理批准。
并将批准后的本公司《重大危险源清单》发送到各单位。
5.2对确定为重大隐患项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。
重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。
5.2.1本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。
档案应包括以下内容：
评价报告与技术结论；
评审意见；
隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
治理时间表和责任人；
竣工验收报告。
5.2.2“5.2及5.2.1”所述工作内人事行政部负责，相关部门配合。
6、风险（危害）的控制
6.1本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。
6.1.1本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；
同时还应考虑：
控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。
6.1.2控制措施的选择应包括：
1）工程技术措施，实现本质安全；
2）管理措施，规范安全管理；
3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
4）个体防护措施，减少职业危害。
7、风险信息更新
本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。
应定期评审或检查风险控制结果。
（1）识别、评价的时机
1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。
2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。
如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。
3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：
a.新的或变更的法律法规或其他要求；
b.操作变化或工艺改变；
c.新建、改建、扩建、技改项目；
d.有对事故、事件或其他信息的新认识；
e.组织机构发生大的调整。
（2）风险的更新，按以下原则进行：
1）各部门将更新的《工作危害分析（JHA）记录表》和《安全检查（SCL）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全办。
安全办负责组织人员在15个工作日内审核判定，修改或更新《重大风险（危险源）及其控制措施清单》后发放至各相关部门。
2）安全办、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。
8、记录
8.1《工作危害分析（JHA）记录表》
8.2《安全检查（SCL）分析记录表》
8.3《重大危险源清单》
8.4《危险源汇总清单》
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