下半年云南省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题Word文档下载推荐.doc

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C．由社会保障基金和社会保险基金组成

D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

4、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

5、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票

B．一揽子股票

C．股票价格指数

D．定期存款单

6、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变

B．认股权证的价值减少

C．认沽权证的价值增加

D．认沽权证的价值减少

7、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

8、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率

B．伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率

D．纽约同业拆借利率

9、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

10、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化

B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径

C．关联交易往往使中小投资者利益受损

D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

11、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

12、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

13、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数

B．债券

C．外汇

D．商业票据

14、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

15、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值

B．股票指数期货投机

C．空头套期保值

D．套利

16、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．全体股东

17、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT），进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨

B．理查德·

罗尔

C．史蒂夫·

罗斯

D．威廉·

夏普

18、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨

B．下跌

C．平稳波动

D．呈慢牛态势

19、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50

B．200

C．250

D．300

20、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高

B．低

C．一样

D．都不是

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

21、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

22、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。

A．禁止同业竞争的需求

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．禁止相互持股的情形

D．要求建立风险隔离制度

23、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份公司

D．信用制度

24、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。

A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D．制定行业公约，促进公平竞争

25、符合股票价格指数定义的是__。

A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数

B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号

C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

26、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

27、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

28、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。

A．设立并持续经营3年以上（含3年）

B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定

C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

D．最近1年净资本不低于净资产的50%

30、权证的要素有__。

A．权证类别

B．存续时间

C．行权比例

D．行权日期

31、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

32、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付

B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高

C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

33、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。

按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。

A．每股收益（摊薄）为0.35元/股

B．提取法定盈余公积金为455.6万元

C．提取任意盈余公积金为227.8万元

D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元

34、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。

A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构

B．证券公司变更名称

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

35、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

C．清算速度为T+2或T+1

D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式