内审员培训教材_精品文档PPT资料.pptx

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形容词、副词、语气语审核发现审核发现：

将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

切忌推将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

切忌推理、推断、假想。

理、推断、假想。

审核结论审核结论：

审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

能力评价11）审核的目的）审核的目的使质量体系满足质量标准或其他约定文件（如合同）的要求。

使质量体系满足质量标准或其他约定文件（如合同）的要求。

作为一种管理手段，及时发现质量管理中的问题进行改进。

通过内审，发现问题并改进，为通过第二、三方审核作好准备。

作为自我改进的机制，使体系持续改进其有效性。

22）审核的范围）审核的范围体系所涉及的部门、过程、活动及产品。

体系所涉及的部门、过程、活动及产品。

33）审核的依据）审核的依据国际标准国际标准质量体系文件质量体系文件合同合同相关的法律、法规相关的法律、法规44）审核的时机和频度）审核的时机和频度常规审核常规审核追加审核追加审核审核前明白事项审核前明白事项审核组长审核组长：

a.a.有资格：

是审核员，是组织任命；

有资格：

b.b.业务范围：

对被审核部门的业务有一定了解；

业务范围：

c.c.专业：

有了解，不一定是专家；

专业：

d.d.组织能力：

应具备审核的组织力；

组织能力：

e.e.工作能力：

比审核员强；

工作能力：

f.f.协调力：

能协调配合。

协调力：

审审核核员员：

d.d.能被受审核部门接受。

能被受审核部门接受。

注注:

自己不能审核自己部门自己不能审核自己部门组成审核组：

组成审核组：

编制编制内审计划内审计划编制编制内审计划内审计划,并于一周前发出。

并于一周前发出。

注：

以正式审核计划进行通知。

二、内审计划和检查表编写二、内审计划和检查表编写审核计划作业：

体系审核计划熟悉文件及资料熟悉文件及资料收集并审阅有关文件：

收集并审阅有关文件：

标准、文件（手册标准、文件（手册/程序程序/指导书）、指导书）、法律法规等法律法规等a）a）检查表的作用：

检查表的作用：

使审核程序规范化使审核程序规范化明确与审核有关的样本；

明确与审核有关的样本；

保持审核的进度；

减少重复或不必要的工作量；

作为审核记录保管；

树立审核员在受审核方眼中树立审核员在受审核方眼中的职业形象的职业形象按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确。

按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确。

作业题：

根据本公司实际，试作出作业题：

根据本公司实际，试作出7.4.17.4.1条款的检查表。

条款的检查表。

编制检查表编制检查表：

（查、看、问、追根究底查、看、问、追根究底.抽样）抽样）1.1.按过程按过程2.2.按条款按条款bb）检查表的设计：

检查表的设计：

1.1.什么是过程？

什么是过程？

一一组组输输入入转转化化为为输输出出的的相相互互关关联联或或相相互互作作用用的活动。

的活动。

利用输入实现预期结果（输出）的相关关联利用输入实现预期结果（输出）的相关关联或相互作用的一组活动。

或相互作用的一组活动。

请举例说明请举例说明基于过程检查表的设计：

基于过程检查表的设计：

过程模式过程模式输输出出（将要交付的是什么？

）（将要交付的是什么？

）输输入入（要求是什么？

）（要求是什么？

）过程过程过程过程一个过程的输出可以是下一个过程的输入一组连续的过程在产生输出前是每一个过程步骤对该步骤增值制造业组织的业务活动制造业组织的业务活动顾客要求顾客要求评审及改进评审及改进MPMP技术策划技术策划SPSP销售销售COPCOP业务计划、目标业务计划、目标生产和物料策划生产和物料策划制造制造COPCOP材料控制材料控制SPSP生产支持生产支持MPMP2.2.什么是过程方法？

什么是过程方法？

一个组织可能有很多的相互关联的过程。

系统地识别和管理组织所应用的过程，特别系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为过程方法是这些过程之间的相互作用，称为过程方法。

将活动作为相互关联、功能联贯的过程系统将活动作为相互关联、功能联贯的过程系统来理解和管理时，可更加有效和高效的得到一致来理解和管理时，可更加有效和高效的得到一致的、可预知的结果。

的、可预知的结果。

3.3.关注过程接口关注过程接口过程与过程之间存在接口，注意这是最易出过程与过程之间存在接口，注意这是最易出现问题的地方，应作为管理的重要环节现问题的地方，应作为管理的重要环节。

4.4.分析某一业务过程分析某一业务过程形成小组，选择某一业务过程，分析以下内容形成小组，选择某一业务过程，分析以下内容：

11、输入、输入22、输出、输出33、起始点、起始点44、终止点、终止点55、前期过程、前期过程66、后续过程、后续过程77、监控内容、监控内容向其它小组发表。

向其它小组发表。

过程分析过程分析使用什么方式进行使用什么方式进行（材料（材料/设备设备/装置）装置）使用的关键准则是什么？

使用的关键准则是什么？

（测量（测量/评估）评估）如何做？

如何做？

（作业指导书（作业指导书/方法方法/程序程序/技术）技术）输输出出（将要交付的是什么？

）由谁进行？

由谁进行？

（能力（能力/技能技能/知识知识/培训）培训）过程过程5.5.审核员需要：

审核员需要：

-将管理体系作为整个过程来察看将管理体系作为整个过程来察看-查看是如何满足顾客需要的查看是如何满足顾客需要的-查看体系是如何满足的查看体系是如何满足的输入输入输出（和运行情况的测量）输出（和运行情况的测量）联系联系-查看业务需求、质量环境方针和目标查看业务需求、质量环境方针和目标11、方针、方针目标目标-过程过程22、符合性、有效性、改进、符合性、有效性、改进基于过程检查表的设计：

以往的以往的审核经验审核经验质量质量手冊手冊/公司公司运作运作程序程序质量问题质量问题公司公司/行行业标准业标准控制计划控制计划检验计划检验计划顾顾客的要求客的要求c）c）编制检查表编制检查表的的依据依据练习：

检查表召开首次会议召开首次会议-首次会议的目的：

首次会议的目的：

11、向受审核方介绍审核组成员。

、向受审核方介绍审核组成员。

22、重申审核的范围与目的。

、重申审核的范围与目的。

33、简要介绍实施审核所采取的方法和步骤。

、简要介绍实施审核所采取的方法和步骤。

44、在审核组和受审核方之间建立正式的联系。

、在审核组和受审核方之间建立正式的联系。

55、确认审核组所需要的资源和设施已齐备。

、确认审核组所需要的资源和设施已齐备。

66、确认审核的末次会议和中间会议的日期和时间。

、确认审核的末次会议和中间会议的日期和时间。

77、澄清审核计划中不明确的内容。

、澄清审核计划中不明确的内容。

模仿审核组长作一次第一方审核的首次会议的发言。

三、内审会议与注意事项三、内审会议与注意事项参加人员：

审核组成员、被审核方高层管理者和部门负责人；

参加人员：

会议目的：

向被审核方高层管理者说明审核观测结果，以使他会议目的：

向被审核方高层管理者说明审核观测结果，以使他们能清楚的理解审核的结果。

们能清楚的理解审核的结果。

主要会议事项：

1）1）报告不合格事项；

报告不合格事项；

2）2）提出审核组的结论；

提出审核组的结论；

3）3）回答和澄清被审核部门提出的问题。

回答和澄清被审核部门提出的问题。

召开末次会议召开末次会议（11）审核组长要控制全过程：

审核组长要控制全过程：

控制审核计划；

控制审核进度；

控制审核气氛；

控制客观性；

控制审核纪律；

控制审核结果。

（22）要相信样本。

）要相信样本。

（33）由审核员随机抽样；

样本要具有代表性。

）由审核员随机抽样；

（44）要依靠检查表，若要偏离检查表，必须谨慎。

）要依靠检查表，若要偏离检查表，必须谨慎。

（55）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。

）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。

（66）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。

）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。

（77）与受审核方负责人共同确认事实。

）与受审核方负责人共同确认事实。

（88）始终保持客观、公正、有礼貌。

）始终保持客观、公正、有礼貌。

四、审核技巧四、审核技巧1.1.随机抽样随机抽样审核前确定审核区域、活动；

审核前确定审核区域、活动；

定时抽样时，样本应是随机的。

2.2.抽样数量：

抽样数量：

3-103-10个样本足以反映某一具体活动或工作的具体情况了。

个样本足以反映某一具体活动或工作的具体情况了。

发现问题扩大抽样。

3.3.代表性代表性3.13.1不同类型；

不同类型；

3.23.2不同时间；

不同时间；

3.33.3不同人员；

不同人员；

3.43.4不同异常。

不同异常。

现场审核的抽样原则：

抽样原则：

客观证据客观证据:

支持事物存在或其真实性的数据。

客观证据的判别：

（1）存在的事实可以是客观证据。

主观分析、推断、臆测