对施工索赔的定义可以说明以下几点Word文档格式.doc

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施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。

如按索赔的有关当事人可分为：

承包商同业主之间的索赔，承包商同分包商之间的索赔，承包商同供货商之间的索赔，承包商向保险公司索赔。

按索赔的业务范围分类可分为施工索赔，即在施工过程中的索赔；

商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。

按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔等等。

本书主要介绍与处理索赔有关的几种分类方法。

1．按索赔的目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔

这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。

当提出索赔时，要明确提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经济补偿。

当然，在索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同依据。

2．按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔

⑴单项索赔。

它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔。

如业主发出设计变更指令，造成承包商成本增加、工期延长。

承包商为变更设计这一事件提出索赔要求，就可能是单项索赔。

应当注意，单项索赔往往在合同中规定必须在索赔有效期内完成，即在索赔有效期内提出索赔报告，经监理工程师审核后交业主批准。

如果超过规定的索赔有效期，则该索赔无效。

因此对于单项索赔，必须有合同管理人员对日常的每一个合同事件跟踪，一旦发现问题即应迅速研究是否对此提出索赔要求。

单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功。

⑵一揽子索赔，又称总索赔。

它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。

这种索赔是在合同实施过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决。

有的是业主对索赔迟迟不作答复，采取拖延的办法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理的水平差，平时没有注意对索赔的管理，忙于工程施工，当工程快完工时，发现自己亏了本，或业主不付款时，才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。

由于以上原因，在处理一揽子索赔时，因许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂，有些证据已事过境迁，责任分析和索赔值的计算发生困难，使索赔处理和谈判很艰难。

加上一揽子索赔的金额较大，往往需要承包商作出较大让步才能解决。

因此，承包商在进行施工索赔时，一定要掌握索赔的有利时机，力争单项索赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决。

对于实在不能单项解决，需要一揽子索赔的，也应力争在施工建成移交之前完成主要的谈判与付款。

如果业主无理拒绝和拖延索赔，承包商还约束业主的合同“武器”。

否则，工程移交后，承包商就失去了约束业主的“王牌”，业主就有可能“赖帐”，使索赔长期得不到解决。

对于一个有索赔经验的承包商来说，一般从投标开始就可能发现索赔机会，至工程建成一半时，就会发现很多的索赔机会，施工建成一半后发现的索赔，往往来不及得到彻底的处理。

在工程建成1/4～3/4这阶段应大量地、有效地处理索赔事件，承包商应抓紧时间，把索赔争端在这一段内基本解决。

整个项目的索赔谈判和解决阶段，应该争取在工程竣工验收或移交之前解决，这是最理想的解决索赔方案。

3．按索赔发生的原因分类

按索赔发生的原因分类，会有很多很多。

尽管每种索赔都有独特的原因，但可以把这些原因按其特征归纳为四类：

即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。

⑴延期索赔。

延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。

由于材料和设备价格的上涨，为了控制建设的成本，业主往往把材料和设备自己直接订货，再供应给施工的承包商，这样业主则要承担因不能按时供货，而导致工程延期的风险。

如某公司为了建设一个生产工厂，与一家设备安装公司签订承包合同，其中比较昂贵的三个锅炉由业主直接供货。

按合同规定，三个锅炉应在开工后的第三个月、第六个月、第九个月先后运到施工现场，工程一年内完工，合同总价100万美元。

在最初的六个月内，已顺利安装第一个，在准备接着安装第二个时，设备安装公司接到通知，因生产厂家的工人罢工，余下的锅炉不能及时地供给，何日供货不能确定，致使锅炉安装工作拖延六个月，共花了18个月的时间才完工。

设备安装公司向业主提出索赔24.8万美元的损失报告，包括增加的劳动成本、现场管理费用、不工具损失费用、公司管理费用等。

业主驳回了小工具损失费用和公司管理费用的索赔，其理由是公司只做了合同规定的工作，而未完成额外的工作，承包商则认为现场使用的小工具作为时间的函数而消耗，现场小工具的丢失和被盗的损失是时间的函数，这个时间不是12个月，而是18个月，应增加1/3的小工具成本损失费1.14万美元。

建筑法规的改变最容易造成延期索赔。

如某大学的医院要建设一附属机构，在医院和附属机构之间要埋设一条电缆管道，按设计图纸是埋设4英寸的管道，当工程完成到1/3时，市政府颁布了新的建筑法规，应埋设5英寸的管道，这样造成工程返工，需要清除原管道，重购新管道，使工程拖延10天，劳务成本、材料成本、设备租金、现场管理费增加，承包商索赔金额达数万美元。

还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时提交审查或批准图纸，引起延期索赔的事件更是屡见不鲜。

⑵工程变更索赔。

工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔。

其责任和损失不如延期索赔那么容易确定，如某分项工程所包含的详细工作内容和技术要求、施工要求很难在合同文件中用语言描述清楚，设计图纸也很难对每一个施工细节的要求都说得清清楚楚。

另外设计的错误和遗漏，或业主和设计者主观意志的改变都会向承包商发布变更设计的命令从而引起索赔。

设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，为完成此变更可能增加时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费用的增加。

有人说真正的项目费用是设计费加上由于设计错误、遗漏和不全面履行设计者职责引起的承包商损失索赔费用之和。

⑶施工加速索赔。

施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也被称为“赶工索赔”，而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为劳动生产率损失索赔。

如果业主要求承包商比合同规定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一阶段工程弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工。

这样，承包商可以因施工加速成本超过原计划的成本而提出索赔，其索赔的费用一般应考虑加班工资、雇用额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员和由于拥挤、干扰加班引起的疲劳的劳动生产率损失所引起的费用的增加。

在国外的许多索赔案例中对劳动生产率损失的索赔通常数量很大，但一般不易被业主接受。

这就要求承包商在提交施工加速索赔报告中提供施工加速对劳动生产率的消极影响的证据。

⑷不利现场条件索赔。

不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述，是一个有经验的承包商无法预料的。

一般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条件。

有人认为，因为现场条件不可能确切预知，是施工项目中的固有风险因素，承包商应把此种风险包括在投标报价中，出现了不利的现场条件应由承包商负责。

因此，几乎所有的业主都会在合同中写入某些“开脱责任条款”，如有的合同中写道：

“因合同工作的性质或施工过程中遇到的不可预见情况所造成的一切损失均由承包商自己承担”。

但实际上，如果承包商证明业主没有给出某地段的现场资料，或所给的资料与实际相差甚远，或所遇到的现场条件是一个有经验的承包商不能预料的，那么承包商对不利现场条件的索赔应能成功。

不利现场条件索赔近似于工程变更索赔，然而又不大像大多数工程变更索赔。

不利现场条件索赔应归咎于确实不易预知的某个事实。

如现场的水文、地质条件在设计时全部弄得一清二楚几乎是不可能的，只能根据某些地质钻孔和土样试验资料来分析和判断。

要对现场进行彻底全面的调查将会耗费大量的成本时间，一般业主不会这样做，承包商在短短的投标报价时间内更不可能做这种现场调查工作。

这种不利现场条件的风险由业主来承担是合理的。

4．依据合同的索赔分类

索赔的目的是为了得到费用损失补偿和工期延长，其依据是按合同条款的规定。

因此索赔按合同的依据分类，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。

⑴合同内索赔。

此种索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师给出错误数据导致放线的差错、业主不按合同规定支付进度款等等。

这种索赔，由于在合同中明文规定往往容易得到。

⑵合同外索赔。

此种索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。

例如，因天气的影响给承包商造成的损失一般应由承包商自己负责，如果承包商能证明是特殊反常的气候条件（如百年一遇的洪水、五十年一遇的暴雨等），就可利用合同条款中规定的“一个有经验的承包商无法合理预见的不利条件”而得到工期的延长（见FIDIC《土木工程施工合同条件》12.1和44.1条），同时若能进一步论证工期的改变属于“工程变更”的范畴，也可得到费用的索赔（见FIDIC《土木工程施工合同条件》51.1条）。

合同外的索赔需要承包商非常熟悉合同和相关法律，并有比较丰富的索赔经验。

二、施工索赔产生的根源

在工程实施过程中施工索赔的发生是必然的，并且有越来越多的趋势，这是由工程自身的属性所决定的。

从客观上来讲：

1、工程项目有其特殊性。

现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快。

工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都能做出合理的预见和规定，而且业主在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。

2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性。

工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。

3、参与工程建设主体的多元性。

由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有业主、总包商、监理工程师、分包商、指定分包商、材料设备供应商等众多参加单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其它合作者，造成他人损失，从而导致索赔和争执。

4、工程合同的复杂性及易出错性。

建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题，容易造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现索赔。

从主观上讲：

l、业主负责起草合同。

每个合同专用条件内的具体条款，是由业主自己或委托工程师、咨询单位编写后列入招标文件，编制过程中承包商没有发言权只能被动接受，虽然承包商在投标书的致函内和与业主进行谈判过程中，可以要求修改某些对它风险较大条款的内容，但不能要求修改的条款数目过多，否则就构成对招标文件有实质上的背离而被业主拒绝。

2、投标的竞争性。

承包商在投标阶段是以具有竞争性的报价取得合同。

为了降低报价，一个有经验的承包商