金融期货时代期货公司的经营与管理PPT推荐.ppt

金融期货时代期货公司的经营与管理PPT推荐.ppt

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（人民币亿元）交易所名称1992年1993年1994年1995年1996年1997年1998年1999年北京商品/7184.021969.08346.81854.8415.8/天津联合商品/1114.7664.13873.55468.21254.9/上海金属488.53889.06820.84559.82305.12826.54743.54915.3上海粮油商品/542.05308.71740.1866.8174.473.6/上海商品/321.23290.219802.85384.9790.5353.3/苏州商品/681.14271.915019.89054.2574.073.6/郑州商品/305.73473.011877.720208.523318.321053.311004.9大连商品/10.71194.07198.47320.610337.86705.06421.7沈阳商品/8.6321.0540.0969.9138.099.4/重庆商品/31.6596.0706.0357.8417.7272.3/成都联合商品/842.7423.0961.1317.436.8/广东联合商品/1493.53827.0941.7830.9143.5/深圳金属期货63.0392.01633.32414.21475.92040.4942.1/海南中商期货/21.31238.310527.522052.011852.7666.1/长春联合商品/398.7256.0/合计551.46203.239180.6101525.384118.960941.736833.122341.9中国期货市场商品期货交易金额分布中国期货市场商品期货交易金额分布单位：

（人民币亿元）交易所名称2000年2001年2002年2003年2004年2005年2006年北京商品/天津联合商品/上海金属6664.98558.716401.460539.984326.465402.0126100.6上海粮油商品/上海商品/苏州商品/郑州商品1601.61835.22252.57953.111640.421629.631792.6大连商品7809.619760.820836.339896.050968.547416.852153.2沈阳商品/重庆商品/成都联合商品/广东联合商品/深圳金属期货/海南中商期货/长春联合商品/合计16076.130154.739490.2108389.0146935.3134448.4210046.320062006年全国期货交易所成交金额分布图年全国期货交易所成交金额分布图20062006年全国期货交易所成交金额统计图年全国期货交易所成交金额统计图20062006年全国主要期货交易品种成交金额分布图年全国主要期货交易品种成交金额分布图二、中国期货市场产生风险的原因二、中国期货市场产生风险的原因期货市场试点时间比较短，缺乏经验在相当长时间里处于无法可依状态监管体制尚未理顺交易主体不成熟交易所数量过多，上市品种重复宏观经济过热三、中国与发达期货市场的差距三、中国与发达期货市场的差距与发达期货市场的结构性差距与发达期货市场的规模性差距与发达市场的市场运用便利性的差距与发达市场的价格形成和应用上的差距11、与发达期货市场的结构性差距、与发达期货市场的结构性差距期货交易所的体制与模式期货中介机构经营范围和层次结构期货交易主体准入制度和覆盖面22、与发达期货市场的规模性差距、与发达期货市场的规模性差距期货交易品种的范围金融期货品种开发和运用套期保值者的参与程度33、与发达市场的市场运用便利性的差距、与发达市场的市场运用便利性的差距遵循市场规律和放松管制并重的宏观管理思路与时俱进的交易制度方便中小投资者的参与44、与发达市场的价格形成和应用上的差距、与发达市场的价格形成和应用上的差距期货价格应用的广泛程度期现市场结合的紧密程度提高期货市场的投机性和流动性四、中国期货市场金融期货时代四、中国期货市场金融期货时代20062006年年99月月88日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，中日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，中国期货市场迎来了金融期货时代。

国期货市场迎来了金融期货时代。

2006年10月23日，中国金融期货交易所发布了“关于沪深300指数期货合约、交易细则、结算细则和风险控制管理办法（征求意见稿）公开征求意见的通知”，中国第一个金融期货合约的雏形浮出水面。

2007年4月15日开始，新的期货交易管理条例以及期货交易所管理办法、期货公司管理办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法等一系列相关配套细则开始陆续实施，为金融期货的发展构建了基本框架和奠定了法律基础。

第二部分第二部分股指期货简介及与台湾市场的比较股指期货简介及与台湾市场的比较我国推出股指期货的背景我国推出股指期货的外部条件我国股指期货市场结构及规则体系沪深300股指期货现状台湾与大陆期货行业历史与发展比较一、我国推出股指期货的背景一、我国推出股指期货的背景背景：

金融体系改革不断深化，证券市场迎来快速发展阶段股权分置改革（解决历史遗留的制度性缺陷）2005-4-29汇率改革（提升股市价值中枢）2005-7-21融资融券试点办法施行（打通货币与资本市场）2006-8-1权证再现（证券避险衍生品出现）2005-8-22中国金融期货交易所成立（完善金融衍生品市场）2006-9-8二、二、我国推出股指期货的外部条件我国推出股指期货的外部条件全球股指衍生品交易量排名第一1境外交易所抢注中国指数期货2股改扫除制度性障碍3“国九条”与新证券法45资本市场要为对冲流动性做贡献6蓝筹上市沪深300指数覆盖面趋完善三、股指期货市场结构三、股指期货市场结构三、股指期货市场结构三、股指期货市场结构全面結算會員下单方向下单方向结算方向结算方向三、股指期货市场结构三、股指期货市场结构特别结算会员特别结算会员特别结算会员三、监管法规体系：

三、监管法规体系：

条例条例及配套办法及配套办法n期货交易管理条例期货交易管理条例交易所管理办法期货公司管理办法期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司金融期货结算业务试行办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法期货公司高管人员管理办法期货公司从业人员管理办法四、沪深四、沪深300300指数概况指数概况n20052005年年44月月88日，沪深日，沪深300300指数正式发布指数正式发布n第一只由上海深圳证券交易所联合编制发第一只由上海深圳证券交易所联合编制发布的指数布的指数n20052005年年88月沪深证券交易所将沪深月沪深证券交易所将沪深300300指数指数的经营、运作及其他权益转移至中证指数的经营、运作及其他权益转移至中证指数公司公司沪深沪深300300指数概况指数概况指数名称：

沪深指数名称：

沪深300300指数指数指数代码：

指数代码：

000300000300（沪市）（沪市）399300399300（深市）（深市）指数基期：

指数基期：

20042004年年1212月月3131日日指数基点：

指数基点：

10001000点点样本数量：

样本数量：

300300沪深沪深300300指数期货仿真交易规模（指数期货仿真交易规模（20072007年年88月月3131日）日）合约合约成交量成交量（手手）持仓量持仓量收盘价收盘价结算价结算价300现货667803575296.81IF070925235284315365.65366IF071026045645958905942.8IF0712488721606362826348.4IF0803353561112968956902.8五、台湾与大陆期货行业发展比较五、台湾与大陆期货行业发展比较1993/01国外期货交易法颁布实施1994/04第一家期货经纪商成立1995/04台北市期货商业同业公会成立1997/03期货交易法颁布实施、国外期货交易法同时废止1997/09台湾期货交易所开始运作股东来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，各行业总持股比率各约为25%，单一股东除经主管机关核准者外，持股不得超过5%。

1998/05立法院通过期货交易税条例1998/07/21台股期货上市1999/07/21电子期货及金融期货上市2001/04/09小型台指期货上市2001/12/24台指选择权上市目前是全球第3大股票指数期权台湾六、台湾与大陆期货行业历史与发展比较六、台湾与大陆期货行业历史与发展比较大陆大陆发展初期发展初期超常规发展，经营极不规范超常规发展，经营极不规范被境外期货公司冲击被境外期货公司冲击清理整顿时期清理整顿时期暂停审批注册新的期货经纪公司暂停审批注册新的期货经纪公司实行经营许可证制度实行经营许可证制度提高注册资本金至提高注册资本金至30003000万元万元股指期货诞生与发展股指期货诞生与发展盈利状况有好转盈利状况有好转管理规范程度大大提高管理规范程度大大提高诞生诞生中国郑州粮食批发市场成立中国郑州粮食批发市场成立1992/101992-19931993-1999规范发展时期规范发展时期2000-至今2006.4-至今沪深沪深300300指数发布指数发布中国金融期货交易所成立中国金融期货交易所成立股指期货仿真交易开始股指期货仿真交易开始第三部分新时期期货公司经营管理核心环节一、金融期货时代市场开发一、金融期货时代市场开发二、金融期货时代客户管理及服务二、金融期货时代客户管理及服务一、金融期货时代市场开发一、金融期货时代市场开发市场定位市场定位市场开发的模式和策略市场开发的模式和策略市场开发的细节管理市场开发的细节管理市场开发的绩效考核市场开发的绩效考核1.市场定位市场定位目标对象目标市场目标地域2.市场开发的模式和策略市场开发的模式和策略单一经纪人模式经纪人和研发人员合作模式依托公司研发团队的经纪人模式开发、研发、维护一体化的机构模式居间人模式3.市场开发的细节管理市场开发的细节管理细节管理包括严谨、务实、责任到位、标准规范四个方面，缺一不可期货公司管理层要担负细节管理的责任细节管理举例分析策划方案细节举例目标客户定位营销活动目标各项目责任人及任务细节活动细则和部门配合经费预算和后勤人员配备营销人员每人打多少回访电话接听电话的标准语言接近最有潜力客户的手段与客户电话，拜访及沟通的步骤获取客户需求的方法和汇总统计联谊活动之后的后续跟踪服务前期后期4.市场开发的绩效考核市场开发的绩效考核