开放式基金现场检查汇报PPT文档格式.ppt

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者教育、机构设置、人员配备等。

背景背景n开放式基金代销系统（基金柜台系统）开放式基金代销系统（基金柜台系统）:

n主要增加功能：

风险承受能力录入修改，风险承受能力匹配判断，主要增加功能：

风险承受能力录入修改，风险承受能力匹配判断，基金管理人信息查询，匹配基金产品查询，基金产品风险等级设置，基金管理人信息查询，匹配基金产品查询，基金产品风险等级设置，风险承受能力和基金产品匹配设置，报表等风险承受能力和基金产品匹配设置，报表等。

n基金销售管理系统：

基金销售管理系统：

n公司、网点、相关人员、监管机构的等相关信息发布管理，考核、公司、网点、相关人员、监管机构的等相关信息发布管理，考核、监控、培训等记录，客户风险承受能力测评（公司自主开发，在客监控、培训等记录，客户风险承受能力测评（公司自主开发，在客户服务平台后台管理系统中）。

户服务平台后台管理系统中）。

针对新制度的专项准备工作针对新制度的专项准备工作n投诉处理系统（公司自主开发，在办公自动化系统的投诉处理系统（公司自主开发，在办公自动化系统的FAQFAQ栏目中）：

栏目中）：

n投诉录入、修改、查询。

投诉录入、修改、查询。

n自助前台业务系统自助前台业务系统：

n包括网上交易委托系统（快速下单、电话委托等暂不开放）包括网上交易委托系统（快速下单、电话委托等暂不开放）n增加风险匹配判断，客户风险承受能力属性修改。

增加风险匹配判断，客户风险承受能力属性修改。

n基金销售专栏：

基金销售专栏：

n有关资讯都在公司网站的有关资讯都在公司网站的“基金超市基金超市”栏目，已内嵌到网上交易客户栏目，已内嵌到网上交易客户端中。

端中。

针对新制度的专项准备工作针对新制度的专项准备工作内容提要内容提要内控机制内控机制制度保障制度保障组织保障（业务人员配备）组织保障（业务人员配备）背景介绍背景介绍信息管理平台建设情况信息管理平台建设情况资金安全保障资金安全保障基金销售适用性计划基金销售适用性计划投资者教育和客户服务投资者教育和客户服务组织保障组织保障n公司设置基金业务部（筹）负责开放式基金的代销及相关业务的开展，公司设置基金业务部（筹）负责开放式基金的代销及相关业务的开展，并统一组织、推广、检查、指导和管理全公司的开放式基金代销业务，并统一组织、推广、检查、指导和管理全公司的开放式基金代销业务，部门内所有人员具有基金从业资格；

部门内所有人员具有基金从业资格；

n公司在各营业部设立基金业务小组，负责基金代销业务的具体操作。

公公司在各营业部设立基金业务小组，负责基金代销业务的具体操作。

公司基金业务部及各营业部基金业务小组配备了熟悉开放式基金代销业务司基金业务部及各营业部基金业务小组配备了熟悉开放式基金代销业务的专业人员，他们均具备证券从业经历，并经过了基金代销业务培训。

的专业人员，他们均具备证券从业经历，并经过了基金代销业务培训。

超过超过1/21/2基金业务小组成员具备基金从业资格。

基金业务小组成员具备基金从业资格。

基金业务部成立基金业务部成立基金业务部成立基金业务部成立组织保障组织保障组织架构组织架构组织架构组织架构信息技术中心信息技术中心客户资金存管中心客户资金存管中心基金业务部基金业务部财务部财务部营业部营业部11营业部营业部22营业部营业部NN董事会董事会董事会董事会总裁总裁技术总监技术总监财务副总裁财务副总裁经纪业务副总裁经纪业务副总裁基金代销监察部基金代销监察部合规总监合规总监组织保障组织保障n成立基金业务小组；

成立基金业务小组；

n基金销售业务小组岗位设置分别为基金销售业务小组岗位设置分别为n基金业务小组组长兼基金业务联系人基金业务小组组长兼基金业务联系人n基金专柜基金专柜n清算岗清算岗n技术岗技术岗n专职投资咨询岗专职投资咨询岗n基金业务小组对基金销售业务进行日常维护。

基金业务小组对基金销售业务进行日常维护。

网点组织保障网点组织保障网点组织保障网点组织保障组织保障组织保障n公司成立基金代销监察部公司成立基金代销监察部,该部门为公司风险控制办公室下属部门该部门为公司风险控制办公室下属部门,是独是独立于公司业务部门以外的监督部门。

基金代销监察部负责对公司以及所立于公司业务部门以外的监督部门。

基金代销监察部负责对公司以及所属机构的开放式基金代销业务经营管理活动的合规运作、员工行为规范属机构的开放式基金代销业务经营管理活动的合规运作、员工行为规范进行检查、监督。

进行检查、监督。

总部组织保障总部组织保障总部组织保障总部组织保障内容提要内容提要内控机制内控机制制度保障制度保障组织保障（业务人员配备）组织保障（业务人员配备）背景介绍背景介绍信息管理平台建设情况信息管理平台建设情况资金安全保障资金安全保障基金销售适用性计划基金销售适用性计划投资者教育和客户服务投资者教育和客户服务制度保障制度保障n公司已建立和健全包括公司治理、办公管理、人力资源、财务会计、客公司已建立和健全包括公司治理、办公管理、人力资源、财务会计、客户资金管理、经纪业务、投资银行业务、信息技术管理、风险控制和内户资金管理、经纪业务、投资银行业务、信息技术管理、风险控制和内部稽核等方面的管理制度和业务流程。

部稽核等方面的管理制度和业务流程。

n根据证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法、证券投根据证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法、证券投资基金销售机构内部控制指导意见、证券投资基金销售适用性指导资基金销售机构内部控制指导意见、证券投资基金销售适用性指导意见、意见、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定等相关法律等相关法律法规，制定了与基金销售相关的业务文件和内控制度；

法规，制定了与基金销售相关的业务文件和内控制度；

建立自营业务、建立自营业务、委托资产管理业务与经纪业务的防火墙制度；

制订了明确的基金代销业委托资产管理业务与经纪业务的防火墙制度；

制订了明确的基金代销业务流程；

制订基金认购、申购、赎回资金安全保障规范。

务流程；

（与基金代销业务的有关内部控制制度收录在已上报材料和备查（与基金代销业务的有关内部控制制度收录在已上报材料和备查材料）材料）n概述概述概述概述制度保障制度保障n公司风险控制办公室独立于公司其他部门，通过定期、不定期对公司的公司风险控制办公室独立于公司其他部门，通过定期、不定期对公司的内控制度和措施的贯彻执行情况进行抽查，定期评价内部控制的有效性内控制度和措施的贯彻执行情况进行抽查，定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和新的法律法规等情况根据市场环境、新的技术应用和新的法律法规等情况,适时改进相关制适时改进相关制度和业务流程。

度和业务流程。

风险控制办公室风险控制办公室风险控制办公室风险控制办公室制度保障制度保障n办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明n开放式基金销售主要分支机构及网点情况说明开放式基金销售主要分支机构及网点情况说明n从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明n基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明n公司客户资金及资产安全保证措施的说明公司客户资金及资产安全保证措施的说明n开放式基金代销业务基本流程开放式基金代销业务基本流程n开放式基金代销业务基金销售适用性管理制度开放式基金代销业务基金销售适用性管理制度n开放式基金代销业务投资人权益须知开放式基金代销业务投资人权益须知n开放式基金代销业务投资人风险承受能力调查评价说明开放式基金代销业务投资人风险承受能力调查评价说明公司基金代销资格申报的主要几个制度公司基金代销资格申报的主要几个制度公司基金代销资格申报的主要几个制度公司基金代销资格申报的主要几个制度制度保障制度保障n开放式基金代销业务基金产品风险等级评级说明开放式基金代销业务基金产品风险等级评级说明n开放式基金代销业务资金结算管理办法及流程开放式基金代销业务资金结算管理办法及流程n开放式基金代销业务帐户管理制度开放式基金代销业务帐户管理制度n开放式基金代销业务人员守则开放式基金代销业务人员守则n开放式基金代销业务客户服务标准开放式基金代销业务客户服务标准n开放式基金代销业务资料档案管理制度开放式基金代销业务资料档案管理制度n开放式基金代销业务应急措施开放式基金代销业务应急措施n开放式基金代销业务风险控制办法开放式基金代销业务风险控制办法n开放式基金代销业务监察稽核制度开放式基金代销业务监察稽核制度公司基金代销资格申报的主要几个制度公司基金代销资格申报的主要几个制度公司基金代销资格申报的主要几个制度公司基金代销资格申报的主要几个制度内容提要内容提要内控机制内控机制制度保障制度保障组织保障（业务人员配备）组织保障（业务人员配备）背景介绍背景介绍信息管理平台建设情况信息管理平台建设情况资金安全保障资金安全保障基金销售适用性计划基金销售适用性计划投资者教育和客户服务投资者教育和客户服务内控机制内控机制n公司从组织机制、管理制度、管理方法、业务流程与监控制措施等方面，公司从组织机制、管理制度、管理方法、业务流程与监控制措施等方面，从经营决策、执行、监督、反馈等各个环节，形成了比较健全而有效的从经营决策、执行、监督、反馈等各个环节，形成了比较健全而有效的内控机制。

确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管内控机制。

确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，确保公司各项经营业务的稳健运行和投资人资金安全。

规则，确保公司各项经营业务的稳健运行和投资人资金安全。

n根据证监会关于建立合规管理制度的精神，公司正积极研究从组织机制、根据证监会关于建立合规管理制度的精神，公司正积极研究从组织机制、人员、制度建设等方面落实证券公司合规管理制度的要求，以进一步加人员、制度建设等方面落实证券公司合规管理制度的要求，以进一步加强公司内部自我约束的机制和能力。

强公司内部自我约束的机制和能力。

内容提要内容提要内控机制内控机制制度保障制度保障组织保障（业务人员配备）组织保障（业务人员配备）背景介绍背景介绍信息管理平台建设情况信息管理平台建设情况资金安全保障资金安全保障基金销售适用性计划基金销售适用性计划投资者教育和客户服务投资者教育和客户服务基金销售业务信息管理平台建设情况基金销售业务信息管理平台建设情况n公司于公司于20052005年年88月完成集中交易的建设，实现了集中交易、集中清算、月完成集中交易的建设，实现了集中交易、集中清算、集中监控；

集中监控；

n公司建立了以公司建立了以SDHSDH、DDNDDN、VPNVPN多种链路和备份手段的企业广域网络，连多种链路和备份手段的企业广域网络，连接公司所有营业部和服务部；

接公司所有营业部和服务部；

n建立了集中交易灾备系统，保证集中交易在突发事件下的连续运行；

建立了集中交易灾备系统，保证集中交易在突发事件下的连续运行；

n公司已建立了一支有较高技术水平的信息技术队伍，对于集中交易系统公司已建立