北京上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word文件下载.docx

北京上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word文件下载.docx

《北京上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word文件下载.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

A．900B．1800C．2700D．4500

4.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。

A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会

5.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；

1B．30；

3C．50；

1D．50；

3

6.境外上市外资股一般采取（）的形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股D．非流通股票

7.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率

8.股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。

A．2B．4C．5D．7

9.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。

A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易

10.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价

11.证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。

A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务

12.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利

13.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。

A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率

14.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后__个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

A．3B．6C．9D．12

15.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金

16.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A．2‰B．3‰C．3.5‰D．5‰

17.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是__。

A．针对固定收益类产品设定“久期×

额度”指标进行控制B．针对固定收益类产品设定“到期期限×

额度”指标进行控制C．针对贷款设定“久期×

额度”指标进行控制D．针对存款设定“久期×

额度”指标进行控制

18.证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本

19.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日B．3个工作日C．10个工作日D．5个工作日

20.基金进行收益分配会导致基金份额净值__。

A．上升B．下降C．不变化D．影响不确定

21.某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。

A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元

22.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

23.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1000B．10C．100D．1

24.证券是指各类记载并代表一定权利的__。

A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证

25.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金

26.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是

27.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500B．2000C．3000D．5000

28.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

29.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。

A．B股联合席位B．风险资金账户C．法人结算席位D．结算经办人

30.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易

31.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。

A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入

32.以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D

33.下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活

34.通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。

A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更

35.一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。

A．行业增长横向比较分析B．时间数列分析C．相关分析D．一元线性回归分析

36.上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。

A．均属于公司全体股东B．为公司前5名股东C．均属于原前10名股东D．为原前50名股东

37.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

38.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线

39.__的买卖价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金

40.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额

41.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

42.__对于信息管理的要求较高。

A．定量投资B．定性投资C．主动投资D．被动投资

43.证券公司债务的发行条伺：

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。

（）A．10001000B．10002000C．20001000D．20002000

44.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。

A．13.15B．11.22C．10.64D．10.07

45.并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。

（）A．2；

应当在表决票上说明理由B．2；

无须在表决票上说明理由C．3；

应当在表决票上说明理由D．3；

无须在表决票上说明理由

46.假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是__元。

A．2397B．2406C．2431D．2439

47.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。

A．2；

2B．1；

2C．2；

1D．1；

1

48.资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构

49.上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。

A．100B．1000C．10000D．1000000

50.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。

A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用