北京上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word文件下载.docx

1、 A900 B1800 C2700 D4500 4.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是_。 A中国证监会 B证券交易所 C地方证券监管部门 D中国证券业协会 5. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 6. 境外上市外资股一般采取（）的形式。 A记名股票 B不记名股票 C优先股 D非流通股票 7. 对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 8. 股份有

2、限公司设立时，应当有_人以上为发起人。 A2 B4 C5 D7 9. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。 A期货交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易 10. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 11. 证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 12. 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D

3、智利 13. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 14. 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。 A3 B6 C9 D12 15. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 16. 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A2 B3 C3.5 D5 17. 金融机构在实践中通常会应用久期

4、来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是_。 A针对固定收益类产品设定“久期额度”指标进行控制 B针对固定收益类产品设定“到期期限额度”指标进行控制 C针对贷款设定“久期额度”指标进行控制 D针对存款设定“久期额度”指标进行控制 18. 证券公司应当建立以_为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A净利润 B注册资本 C总资本 D净资本 19. 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A1个工作日 B3个工作日 C10个工作日 D5个工作日 20. 基金进行收益分配会导致基金份额净值_。 A上升 B下降 C不变化 D影响不确定 21. 某投资者将1万元投资于

5、票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是_。 A16105元 B15000元 C17823元 D19023元 22. 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 23. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1000 B10 C100 D1 24. 证券是指各类记载并代表一定权利的_。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 25. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银

6、河稳健基金 D南方稳健成长基金 26.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值_ A之上 B之上 C相等的水平 D都不是 27.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 28.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 29.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。 AB股联合席位 B风险资金账户 C法人结算席

7、位 D结算经办人 30. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是_。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易 31. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。 A买卖证券的差价 B手续费、佣金收入 C投机收入 D投资收入 32. 以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 33. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 34. 通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。 A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润 C财政补贴 D会计政策变更 35. 一般来讲，

8、行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一元线性回归分析 36. 上市公司非公开发行股票，其发行对象_的，可以由上市公司自行销售。 A均属于公司全体股东 B为公司前5名股东 C均属于原前10名股东 D为原前50名股东 37. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 38. 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_ A扇形线 B百分比线 C通道线 D速度线 39. _的买卖价格受市场供求关系的影响。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约

9、型基金 D公司型基金 40. 基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。 A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额 41. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 42. _对于信息管理的要求较高。 A定量投资 B定性投资 C主动投资 D被动投资 43. 证券公司债务的发行条伺：根据证券公司债券管理暂行办法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。（） A1000 1000 B1000 2000 C2000 10

10、00 D2000 2000 44. 某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。 A13.15 B11.22 C10.64 D10.07 45. 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组委员会委员在投票时，_。（） A2；应当在表决票上说明理由 B2；无须在表决票上说明理由 C3；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 46. 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。 A2397 B2406 C2431 D2439 47. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。 A2；2 B1；2 C2；1 D1；1 48. 资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A特定目的信托收购机构 B贷款服务机构 C发起机构 D资金保管机构 49. 上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是_份。 A100 B1000 C10000 D1000000 50. 与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了_风险。 A企业的财务 B宏观经济 C基金经理投资的委托代理 D企业的信用