金融市场基础知识练习题19Word格式文档下载.docx

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3.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理______。

A.定向资产管理业务

B.特定目的的专项资产管理业务

C.集合资产管理业务

D.其他资产管理业务

ABC

[解答]经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

4.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括______。

A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

B.设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.最近1年净资本不低于12亿元人民币

D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

BC

[解答]证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

（1）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

（2）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。

（3）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。

（4）中国证监会的其他要求。

5.证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括______。

A.申请书

B.借入次级债务合同

C.合同当事人之间的关联关系说明

D.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

ABD

[解答]证券公司申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10个工作日向住所地证监局提交以下申请文件：

（1）申请书。

（2）借入次级债务合同。

（3）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告。

（4）中国证监会要求提交的其他文件。

6.根据我国《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括______。

A.远期合同

B.期货合同

C.互换

D.期权

[解答]根据我国《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

7.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括______。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理期货交易

D.中国证监会规定的其他服务

[解答]证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续。

（2）提供期货行情信息、交易设施。

（3）中国证监会规定的其他服务。

另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的______，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

[解答]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

9.证券公司债券的发行人可聘请______担任债权代理人。

A.信托投资公司

B.基金管理公司

C.证券公司

D.律师事务所

[解答]发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。

发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。

10.证券交易程序中，开户包括开立______。

A.证券账户

B.资金账户

C.存款账户

D.交易账户

AB

[解答]开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。

证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；

资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

11.证券交易所的组织形式大致可以分为______。

A.股份制

B.公司制

C.合伙制

D.会员制

BD

[解答]证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制：

前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；

后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

12.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有______。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

[解答]证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

13.我国的证券发行制度有______。

A.证券发行注册制度

B.证券发行核准制度

C.证券发行上市保荐制度

D.发行审核委员会制度

14.证券评级业务的评级对象包括______。

A.中国证监会依法核准发行的债券

B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券

C.在证券交易所上市交易的债券

D.在证券交易所上市交易的资产支持证券

[解答]按照我国《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：

（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。

（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券，国债除外。

（3）上述第

（1）、

（2）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。

（4）中国证监会规定的其他评级对象。

15.证券市场监管的经济手段是指通过运用______等经济手段，对证券市场进行干预。

A.罚款

B.利率政策

C.税收政策

D.公开市场业务

[解答]证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A项属于行政手段。

16.证券市场监管的重点内容有______。

A.对证券发行及上市的监管

B.对交易市场的监管

C.对上市公司的监管

D.对证券经营机构的监管

[解答]证券市场监管的重点内容主要包括：

（1）对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。

（2）对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。

（3）对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

（4）对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

17.证券市场监管应当坚持______的原则。

A.依法管理

B.保护投资者利益

C.“三公”

D.监督与自律相结合

[解答]证券市场监管的原则主要有：

（1）依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依。

（2）保护投资者利益原则。

（3）“三公”原则，即公开、公平、公正。

（4）监督与自律相结合的原则。

18.证券市场两个最基本和最主要的品种是______。

A.股票

B.基金

C.债券

D.衍生产品

AC

[解答]股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

19.证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括______。

A.基金交易费

B.基金托管费

C.基金运作费

D.基金销售服务费

[解答]证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括基金托管费、基金交易费、基金运作费和基金销售服务费。

20.证券投资基金的作用有______。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.丰富了大投资者的投资方式

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

[解答]证券投资基金的作用主要体现在两个方面：

（1）基金为中小投资者拓宽了投资渠道。

（2）有利于证券市场的稳定和发展。

21.证券投资基金收入的构成包括______。

A.利息收入

B.营业收入

C.变现收入

D.投资收益

AD

[解答]证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。

22.证券投资基金投资存在的风险主要有______。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

[解答]证券投资基金存在的风险主要有：

（1）市场风险。

（2）管理能力风险。

（3）技术风险。

（4）巨额赎回风险。

23.证券投资基金资产总值包括______。

A.基金拥有的各类证券的价值

B.银行存款本息

C.基金应收的申购基金款

D.其他投资

[解答]证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

24.证券业从业人员诚信信息的用途有______。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

[解答]除A、B、C、D四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：

（1）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。

（2）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。

（3）作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。

（4）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。

（5）其他合法用途。

25.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为______。

A.从业人员的资格管理

B.从业人员的后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.对会员单位制定业务指引

[解答]A、B、C项属于证券业协会对从业人员的自律管理，D项属于对会员单位