四川省证券从业资格考试股票的特征与类型试题文档格式.docx

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A．承销方式

B．直销方式

C．分销方式

D．代销方式

5.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券

B．上期债券

C．商业票据

D．支票

6.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A．可转换债券

B．可转换优先股

C．认股证书

D．股票期权证书

7.下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

8.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：

经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A．1

B．3

C．5

D．7

9.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

10.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__

A．道-琼斯指数

B．恒生指数

C．日经指数

D．金融时报指数

11.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

B．2

C．3

D．5

12.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

13.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．中国证券业协会基金业委员会

D．国家工商管理局

14.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

15.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．核心资产和业务

B．核心资产和主营业务

C．全部资产和业务

D．流动资产和主营业务

16.中国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5

C．2

D．1

17.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。

A．有效性

B．独立性

C．及时性

D．审慎性

18.基金的托管费用一般按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值

B．资产总值

C．现金余额

D．现金流量总额

19.公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

B．4

C．6

D．3

20.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

21.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上经过。

A．1/2

B．2/3

C．3/4

D．100%

22.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，能够把公司的融资疗式分为（）。

A．直接融资与间接融资

B．内部融资和外部融资

C．股权融资与债务融资

D．短期融资与长期融资

23.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更&

nbsp;

B．交割&

C．转账&

D．托管

24.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令能够撤销

B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额

D．当日申购的基金份额当日能够卖出或者赎回

25.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

26.每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日

27.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

A．有限责任公司

B．证券登记结算

C．股份有限公司

D．证券公司

28.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。

A．上市公司对重大事项的及时公布

B．实现市场信息的公开化

C．交易各方要及时公布有关信息

D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务

29.下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

30.下列有关制备滴眼剂错误的是

A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理

C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装

E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

31.实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．无关于

32.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．20%

B．30%

C．50%

33.某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。

B．10

C．15

D．50

34.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。

那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。

A.

B.

C.

D.

35.假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，能够__。

A．使融资总成本达到最大

B．采取适度数量的权益融资

C．使融资总成本达到最优适度

D．采用适度数量的债务筹资

36.如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）

A.&

B.&

C.&

37.回购期限一般最长不超过（）。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

38.下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

39.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

40.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略

B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略

D．以基本分析为基础的投资策略

41.在金融市场上经过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。

A．直接融资

B．间接融资

C．内部融资

D．贷款融资

42.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有

B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有

C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有

D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

43.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%

B．5%

C．6%

D．7%

44.下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是__。

A．重大行政处罚案件的执法协调

B．审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件

C．草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章

D．对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释

45.下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

B．特定目的机构一般聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

46.适合人选收入型组合的证券是__

A．高收益的普通股

B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

47.基金销售的（）