《证券投资基金》真题Word文档下载推荐.docx
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B．10年
C．2年
D．7年
7．以下关于基金产品营销管理的说法，错误的是（）。
A．基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具与组合
B．基金产品可以在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具，不需要有明确的投资方向
C．基金的营销渠道有直销和代销两类
D．一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，基金产品定价管理的各项费用是递减的
8．以下不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。
A．国家有关基金的法律规章
B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导
9．托管人对基金的持仓情况编制（）。
A．日报
B．周报
C．季报
D．年报
10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为（）。
A．每周
B．每个月
C．每季度
D．每年
11．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．预测该基金的证券投资业绩
C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D．登载单位或者个人的推荐性文字
12．关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
13．下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。
A．基金转换费
B．基金管理人的管理费
C．基金托管人的托管费
D．销售服务费
14．由基金投资者直接支付的费用有（）。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费
15．目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3‰的税率征收（）。
A．印花税
B．营业税
C．企业所得税
D．个人所得税
16．基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于或等于
17．每个季度结束后（）个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。
A．10
B．12
C．20
D．15
18．封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告（）次。
A．1
B．2
C．3
D．4
19．（）是市场的保证。
A．基金从业者的自律
B．投资者的守法
C．国家对于基金市场的监管
D．证券业协会的监管
20．我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《证券投资基金法》
B．《基金运作管理办法》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《基金管理公司管理办法》
21．（）涉及预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况。
A．单一化
B．个别证券选择
C．投资时机选择
D．多元化
22．（）是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。
23．下面各种策略中，投资风险最大的是（）。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投资组合保险策略
D．以期权为基础的投资组合保险策略
24．下面各种策略中，交易成本最低的是（）。
25．某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是（）。
A．30%
B．25%
C．5%
D．27%
26．下列（）表明股票买卖双方对价格的认同程度大。
A．成交量小
B．成交量大
C．成交量不变
D．成交量连续波动
27．规避风险是指在市场收益率（）时，组合所蕴含的（）。
A．平行变动，经营风险
B．非平行变动，再投资风险
C．非平行变动，经营风险
D．平行变动，再投资风险
28．零息债券的规避风险为（）。
A．正
B．零
C．负
D．任意
29．着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量
30．用公式计算的收益率为（）。
A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单净值收益率
31．下列关于夏普指数的说法不正确的是（）。
A．夏普指数大的证券组合的业绩好
B．夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率
C．夏普指数是证券组合的平均超回报与总奉献之比
D．业绩好的证券组合位于CML线的下方
32．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A．全球基金
B．国际基金
C．离岸基金
D．在岸基金
33．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（）。
34．基金清算后的剩余资产归（）所有。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
35．基金亏损或者终止的有限责任由（）承担。
36．封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
A．1.00元
B．1.01元
C．1.02元
D．1.03元
37．封闭式基金自批准之日起募集资金必须超过（）方可上市交易。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元
38．基金终止后，由（）对基金资产进行清理和确认。
A．基金清算小组
B．中国证监会
C．证管办
D．证券交易所
39．基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额，按（）进行分配。
A．清算程序中规定的优先次序
B．基金持有人持有的基金份额比例
C．平均原则
D．以上都不正确
40．以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
A．发起设立基金
B．基金管理业务
C．股票发行与承销
D．基金销售业务
41．以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎、适时性原则
D．成本效益原则
42．证券投资基金的营销渠道有（）和代销两类渠道。
A．直销
B．分销
C．银行
D．保险公司
43．在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。
A．股票投资
B．银行储蓄
C．基金
D．债券
44．在我国，基金日常估值由（）进行。
A．基金托管人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．外部专业机构
45．当基金估值出现错误时，（）应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人
C．外部专业机构
D．监管部门
46．开放式基金资产净值公告的具体时间是（）。
A．每周第一个交易日
B．每周周一
C．每个开放日后一天
D．每个开放日当天
47．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到（）时，必须发布临时报告。
A．10％以上
B．20％
C．30％
D．50％
48．目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有（）。
A．6家
B．8家
C．10家
D．12家
49．对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A．董事长
B．董事会
C．独立董事
D．总经理
50．资产组合理论的提出者是（）。
A．哈理•马柯威茨
B．威廉•夏普
C．斯蒂芬•罗斯
D．尤金•法玛
51．根据满足投资者风险－回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产组合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为（）。
A．永久性资产配置
B．突发性资产配置
C．战略性资产配置
D．战术性资产配置
52．当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是（）。
A．恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略
B．恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
C．投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略
D．以上都不对
53．当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（）。
A．恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
B．投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略
C．恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略
54．投资者构建股票组合的目的有（）。
A．实现其效用的最大化
B．降低证券投资风险
C．实现证券投资收益最大化
D．增加投资对象的数目
55．股票的（）风险可以通过构建投资组合得到分散。
A．系统性
B．市场
C．非系统性
D．行业
56．技术分析是在否定（）的前提下提出的。
A．弱式有效市场
B．半弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．强式有效市场
57．债券投资收益来源不包括（）。
A．息票利息
B．利息收入的再投资收益
C．资本利得
D．资本利得再投资
58．优先置产理论认为（）。
A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
59．以下投资策略属于债券互换策略的是（）。
A．子弹式策略
B．两极策略
C．免疫互换
D．税差激发互换
60．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
A．全部风险
B．不可控制风险
C．市场风险
D．股票市场风险
二、多项选择题。
61．1940年，美国政府颁布了两部被认为是关于共同基金投资者保护的最重要法律，它们是（）。
A．《共同基金法案》
B．《基金投资者保护法》
C．《投资公司法》
D．《投资顾问法》
E．《开放式基金管理条例》
62．美国证券投资基金的主要特征包括（）。
A．美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投资基金半数以上
B．公司型基金居主导地位
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