水利工程建设项目档案验收管理办法Word下载.docx
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收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：
主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；
主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；
主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。
第八条档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。
档案自检工作报告的主要内容：
工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。
专项审核报告的主要内容：
监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。
第三章验收组织
第九条档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。
第十条档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。
对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。
第十一条对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。
被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。
第十二条档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。
验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。
第十三条档案验收应形成验收意见。
验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。
验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。
验收意见应由档案验收组织单
位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。
第四章验收程序
第十四条档案验收通过召开验收会议的方式进行。
验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。
第十五条档案验收会议主要议程：
（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；
（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；
（三）监理单位汇报工程档案审核情况；
（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；
（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；
（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；
（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；
（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；
（九）验收组组长宣读验收意见。
第十六条档案验收意见应包括的内容：
前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；
一、档案工作基本情况：
工程档案工作管理体制与管理状况；
二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；
三、工程档案的完整、准确、系统性评价；
四、存在问题及整改要求；
五、得分情况及验收结论；
六、附件：
档案验收组成员签字表。
第十七条对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；
项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。
第十八条对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。
第五章附则
第十九条本办法由水利部负责解释。
第二十条本办法自2008年10月10日起施行。
11
附件
水利工程建设项目档案验收评分标准
序号
验收
项目
验收内容
验收备查
材料
评分标准
标准分值
自检得分
验收赋分
1
档案
工作
保障
体系
（20分）
项目法人认真履行对工程档案负总责的职责，在管理机构、人员配备、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配备等方面，为项目档案工作的开展创造了较好的条件，保障了项目档案工作的顺利进行
详见以下
各小项内容
20分
1.1
组织
（4分）
⑴明确有档案工作的分管领导
有关文件或
岗位职责
达不到要求的不得分
1分
⑵明确有档案工作机构或部门、并配有一定数量的专职档案管理人员
机构设置文件及部门、人员岗位职责和培训证明
未明确档案工作机构或部门的，酌扣0.3--0.5分；
无专职档案管理人员，扣2分；
档案专职人员至少有1名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织的档案专业技术培训证书，达不到要求的，酌扣0.5～1分
2分
⑶建立了由项目法人负责，各参建单位组成的档案管理网络，并明确了相关责任人
网络图表和落实相关人员责任制的文件或依据
达不到要求的
酌扣0.5--1分
1.2
制度
（5分）
⑴按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的工程档案管理制度或办法，明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的控制措施
项目法人制定的相关制度、办法
1、未建立制度的，不得分；
2、制度要求有重大缺、漏项的，酌扣0.5～1分；
⑵制定了项目文件材料的归档范围和保管期限表
归档范围与保管期限表
1、无此制度的不得分；
2、归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分准确，有明显缺陷或不足的，酌扣0.2～0.7分；
⑶制定了较实用的档案分类方案和整编细则等用于档案整编的相关制度或工作规范
相关文件
1、无相关制度的不得分；
2、制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣0.2～0.7分；
⑷制定了档案接收、保管、利用、安全及统计等内部工作制度
相关制度、办法
2、档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项的，酌扣0.2～0.7分；
1.3
经费
（2分）
项目法人已将档案工作所需的各项业务经费，列入工程总概算或年度经费预算，并能满足档案工作的需要
有关凭证性材料
1、虽未列有专项经费，却能较好地解决档案业务工作所需经费，可酌扣0.2～0.5分；
2、因经费原因已影响到档案工作的正常开展，或已造成一定后果的，酌扣0.5～2分；
1.4
设备设施
⑴有符合安全保管条件的专用档案库房
实地检查
无档案专用库房的不得分；
存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分
⑵办公与库房的设备设施及档案装具能满足工作需要
1、办公与档案保管条件存在明显差距的不得分；
2、存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分；
1.5
各项
管理
或措
施的
贯彻
落实
与实
施情
况
（7分）
⑴签订有关合同协议时，同时提出归档要求
相关合
同协议
不符合要求不得分，存在一定问题酌扣0.2～0.7分
⑵检查工程进度、质量时，同时检查工程档案资料的收集、整理情况
检查工作
文件或记录
不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.7分
⑶项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案
验收文件
不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.2～0.7分
⑷法人对设计、施工、监理等参建单位的档案收集、整理工作进行监督指导
有关证
明材料
⑸档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构的档案收集、整理、归档工作进行监督指导
同上
⑹纳入工程质量管理程序
相关制度和记录
⑺按期上报建设项目档案管理登记表
登记表
2
应归档文件材料质量与移交归档
（70）
应归档文件材料的内容已达到完整、准确、系统；
形式已满足字迹清楚、图样清晰、图表整洁、标注清楚、图纸折叠规范、签字手续完备；
归档手续、时间与档案移交符合要求
70分
2.1
文件材料完整性（24分）
⑴建设前期工作文件材料（含设计及招、投标等文件材料）
归档范围与
归档目录和档案实体
按《水利基本建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）所附的“水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表”的内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发的《国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表》档发[2008]3号）。
存在缺项的，所缺项不得分；
各项内存在不完整现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分；
重要阶段、重大事件和事故，必须要有完整的声像材料，无声像材料的，相关项不得分；
重要声像材料不齐全的，酌扣0.5～1分
⑵建设管理文件材料（含移民管理工作相关材料）
4分
⑶施工文件材料
5分
⑷监理文件材料
⑸工艺、设备文件材料
⑹科研项目文件材料
⑺生产技术准备、试生产文件材料
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