第十六章 证券法律制度Word文件下载.docx

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5、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。

其下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

（）

A、该债券的期限为1年

B、该债券的实际发行额为人民币6000万元

C、该公司的净资产额为人民币1.5亿元

D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息。

6、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（ 

）时，应当依法进行报告和公告。

A、百分之二　 

B、百分之三　 

C、百分之四　D、百分之五

7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A、公司股本总额不少于人民币三千万元

B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人

C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；

公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

8、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司发生轻微亏损或者损失

C、公司四分之一的监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

9、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之（ 

）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A、二十　B、三十　C、四十　 

D、五十

10、下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：

A、公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B、上市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准

C、上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议

D、公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票

11、上市公司如果最近（ 

）连续亏损，在其后（ 

）年度内未能恢复盈利，就会由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A、三年 

半个 

B、三年 

一个 

C、二年 

D、二年 

半个

12、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

A、向不特定对象发行证券，属于公开发行 

B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 

C、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 

D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

13、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

A、已公开的公司分配股利的计划 

B、公司股权结构的重大变化 

C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 

D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

14、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 

B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 

C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 

D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

15、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？

A、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 

C、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 

D、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准

16、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A、集中竞价交易方式 

B、公开的交易方式 

C、做市商交易方式

D、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

17、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

A、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 

B、经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施 

C、可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 

D、可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

18、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

B、注册资本不低于人民币二亿元；

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

D、有完善的风险管理与内部控制制度

19、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 

B、上市公司最近二年连续亏损的 

C、公司解散或者被宣告破产的 

D、公司有重大违法行为的

20、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 

B、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 

C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 

D、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

二、多项选择题

1、股票具有如下特征（）。

A、是一种有价证券B、是一种要式证券C、每股的金额固定D、 

股票不能记名

2、 

证券公司承销公司股票的，应当（）。

A、由公开发行证券的发行人依法自主决定承销的证券公司

B、应同发行人签订代销或者包销协议

C、 

承销期限最长不得超过半年

在证券承销期满后15日内将承销情况上报备案

3、不能持有股票的证券从业人员主要包括（）。

A、证券交易所的正总经理

B、 

证券公司下设证券营业部的正、副经理人员

C、从事证券代理、自营业务的专业人员

各类证券中介机构的电脑管理人员

4、上市公司增资发行新股，应具备以下条件（）。

A、公司在最近3年内连续盈利B、最近3年内财务会计文件无虚假记载

距前一次发行股份的时间间隔6个月D、公司预期利润可达到同期银行存款利率

5、上市公司收购可以采取（ 

）的方式。

A、由证券交易所决定强制收购 

B、要约收购

C、协议收购D、因被撤销而由证券监管机构指定收购人

6、下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ 

）。

A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员 

C、证券监督管理机构工作人员 

D、证券发行公司从业人员

7、在证券交易监管中，被禁止的行为包括以下哪些?

（ 

）

A、内幕交易 

B、场外交易C、虚假陈述 

D、操纵市场

8、下面所列的选项中，哪些是申请股票上市和申请公司债券上市都应当向证券监管机构提交的文件?

A、上市报告书B、公司营业执照C、申请上市的股东大会决议D、公司章程

9、SW上市公司已发行股份100万股。

以下是证券交易所发生的4起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了《证券法》的规定?

A、甲于6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。

同日15时，再次购进5000股

B、乙于6月8日ll时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股。

次日9时，卖出1万股 

C、丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进l万股。

6月10日16时，购进5000股

D、丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股。

次日14时，卖出1万股

10、下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?

A、发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 

B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票 

C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 

D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

三、辨析题

1、我国有关股票发行的规定，股票发行可以折价发行。

2、发行可转换公司债券，无需报经国务院证券监督管理机构审批。

3、根据我国《证券法》的规定，经纪类证券公司可以经营融资证券业务。

4、依据《证券法》的规定，证券公司可以采用国有独资公司和个人独资公司的组织形式（）

5、股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以依照本法发行公司债券。

6、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。

7、某公司已获批准发行公司债券，该债券总额不得超过公司净资产额的35%。

8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后五个月内，不得买卖该种股票。

9、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量是属于证券法禁止的操纵市场行为。

10、证券公司设立或撤销分支机构 

，无须经国务院证券监督管理机构批准。

四、简答题

1、我国《证券法》规定，在证券活动和证券管理中应坚持哪些基本原则？

2、在我国设立股份有限公司申请公开发行股票的，应当符合哪些条件？

3、什么是证券承销？

证券法规定的证券承销方式有几种？

4、简述要约收购的法律后果？

五、法律实务题

1、赵某为湘财证券公司的董事，1997年3月至1998年5月期间，赵某多次将公司对股市的分析预测告知其妻孙某。

孙某在此期间通过购买红叶客车股、金长城电脑股，获利3万余元。

如果你是法官对赵某的行为应如何定性?

2、天林股份有限公司想要收购上市公司百文股份有限公司，于2002年10月15日公布收购要约，该收购要约的有效期限为40天。

收购要约是特殊的民事要约，请问如果你是天林股份有限公司的法律顾问，请对该收购提出法律建议？

3、晓天会计师事务所为中芯上市公司股票发行出具了审计报告。

请问：

按照我国法律规定，晓天会计师事务所在何时才能买卖中芯上市公司的股票?

4、大林股份有限公司业绩一直较好，现准备发行新股。

考虑到自身的业绩，大林公司决定股票发行采取溢价发行，那么其发行价格应如何确定?

六、分析应用题

1、黄河股份有限公司于1999年上市，2000年2月份，