港口安全监督检查主要内容和方法文档格式.docx
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港口设施保安符合证书的有效性
《港口设施保安规则》第四十、四十二条
核查保安符合证书所载明的港口设施名称、准予靠泊的船舶类型、证书有效期等。
0104
2.安全评价/评估
1.开展安全评价及相应的整改情况
2.开展重大危险源评估情况
《安全生产法》第二十九条
《危险化学品安全管理条例》第二十二条
《港口危险货物安全管理规定》第七、十八、二十条、第二十八、二十九条
《港口危险货物重大危险源监督管理办法（试行）》第五条
1.核查经营人委托的安全评价机构是否具有法律法规规定的资质，其业务范围、人员配备等是否符合相关规定；
2.查看安全评价报告结论与专家评审意见、整改建议措施、报告有效期等；
3.核查安全评价所提出的整改方案的落实情况，以及整改报告备案证明材料（回执等）；
4.对作业情况或周边发生重大变更、发生人员死亡事故或较大以上事故等规定情形，核查是否进行了安全评价；
5.查看重大危险源安全评估报告的评估结论、重大危险源分级情况，以及评估报告有效期等；
6.核查重大危险源安全评估报告备案证明材料（回执等）；
7、对于发生了重大变更、进行了新改扩建、出现相应事故、外界生产安全环境因素发生变化等规定情形，核查是否进行了重新评估；
8、对于一级重大危险源，核查评估机构的资质条件。
0105
0107
0901
3.剧毒品及重大危险源备案
剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的危险货物备案情况
《港口危险货物安全管理规定》第五十、五十一条
查看备案证明材料（回执等），核查货种/类别、储存数量、储存地点以及管理措施、管理人员等情况与备案文件是否相符。
0106
4.港口经营出租与承包
港口经营涉及出租与承包的情形
《安全生产法》第四十六条
1.对于港口经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，核查承租人的相关资质和条件，港口经营单位是否与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；
2.核查港口经营单位是否对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，是否定期进行安全检查，发现安全问题的，是否及时督促整改（安全检查和整改记录）。
0108
0109
0110
二、安全生产管理机构与人员资质
1.安全生产管理机构
设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员情况
《安全生产法》第二十一条
《港口危险货物安全管理规定》第二十一条
1.查看经营人成立安全生产管理机构的内部文件；
2.查看任命专职安全生产管理人员的文件、聘用合同等。
0201
2.人员资质
主要负责人、安全管理人员经安全生产知识和管理能力考核合格情况
《安全生产法》第二十四条
查看考核成绩记录。
0202
危险货物装卸管理人员等从业人员按规定取得从业资格证书的情况
《港口危险货物安全管理规定》第二十一、二十二、二十七条
《危险货物水路运输从业人员考核和从业资格管理规定》
1.查看从业资格证书持证人员清单；
2.现场检查相关作业人员资格证书，查看资格证书是否与从事的岗位适任和证书是否处于有效期。
0203
0204
三、安全管理制度和规程
1.安全生产责任制
建立安全生产责任制、划分与落实安全职责、明确第一责任人安全生产职责、建立和落实安全责任监督考核机制的情况
《港口法》第三十二条
《安全生产法》第四、五、十八、十九条
《危险化学品安全管理条例》第四条
1.查看经营人建立的安全生产责任制，检查各部门、岗位安全职责划分情况，检查安全职责是否落实到位；
2.查看责任制对主要负责人的安全职责是否有明确规定；
3.查看安全生产责任考核与奖惩制度，检查有关岗位责任人员、责任范围和考核标准等是否明确；
4.查阅考核记录、奖惩记录等。
0301
0302
0303
0304
2.安全生产规章制度
建立安全生产规章制度的情况，以及制度的修订更新情况
《安全生产法》第四条、三十六条
《危险化学品安全管理条例》第四条、三十四条
查看安全生产规章制度清单，查看规章制度是否充分、适用，查看规章制度是否及时修订完善。
3.安全生产操作规程
制定安全生产操作规程的情况，以及安全操作规程修订更新情况
《危险化学品安全管理条例》第四十四条
1.查看安全生产操作规程清单，查阅规程是否充分、适用、符合作业实际；
2.查看在作业条件发生较大变化时（如采用新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种作业前）是否及时对安全操作规程进行修订完善，或编制新的规程。
4.制度和规程执行
安全管理规章制度和操作规程的执行落实情况
《安全生产法》第四十、四十一条
《港口危险货物安全管理规定》第四十六条
1.检查现场作业三违（违章指挥、违规作业和违反劳动纪律）情况；
2.现场考察作业及管理人员对规章制度、规程的掌握熟悉情况；
3.查阅企业安全检查、安全教育培训、安全例会、劳动防护用品发放使用、临时用电及动火作业安全审批、演习演练等方面的记录，查看制度规程的落实情况。
0801
四、教育培训
1.培训管理
制定安全教育培训计划及其实施情况
《安全生产法》第十八条
1.查看安全生产教育培训制度和培训计划；
2.查看安全教育培训档案或记录，查看培训时间、内容、参加人员及考核结果等。
0401
0402
2.持证上岗人员培训
危险货物作业相关岗位人员接受安全培训和持证上岗情况
《安全生产法》第二十五条
1.查看危险货物作业相关岗位人员的安全教育培训记录；
2.查看装卸管理人员等从业人员资格证书和安全培训记录。
3.现场考察危险货物作业相关岗位人员对安全生产知识、安全生产规章制度和安全操作规程、本岗位的安全操作技能的掌握熟悉情况，以及是否了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务等。
3.相关方安全教育培训
相关方进港人员安全教育情况
1.查看经营人与相关方单位就进港人员安全教育签订的合同/协议；
2.查看相关方人员进港记录与安全教育记录；
3.检查经营人是否将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，以及对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训记录；
4.现场考察被派遣劳动者安全知识和安全操作技能；
对于有从业资格要求的，现场查验其从业资格证书。
五、设备设施
1.工艺与工艺设备设施
工艺及工艺设备设施的安全管理情况
《安全生产法》第三十三、三十五条
1.现场检查主要工艺及设备设施是否符合现行法律法规、标准规范要求；
2.现场检查对超过强制报废年限、检验日期到期或定期检验不合格、不满足安全生产要求的设施设备，是否停止使用并及时更新淘汰；
3.检查设备设施台帐、档案，检查检维修计划及记录。
0501
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0509
2.工艺控制
工艺控制系统的安全防护功能及运行、管理情况
《危险化学品安全管理条例》第十条
《危险化学品储存场所安全专项整治工作方案》
1.查看工艺资料，或现场检查装卸储运工艺控制系统是否具备超限报警、紧急制动、防止误操作等安全防护功能；
2.查看安全仪表系统相关管理制度是否健全；
液位、压力、温度等重要运行参数监控系统的运行管理是否到位等。
3.安全设备设施、强检设备、特种设备
安全设备设施、特种设备与强制检定设备的使用管理情况
《安全生产法》第三十三、三十四条
《危险化学品安全管理条例》第二十、二十六条
《港口危险货物安全管理规定》第三十条～三十五条
1.查看安全设备设施配置清单，对照相关标准规范核查其种类数量是否配备充分合理；
2.查看相关技术资料，或现场检查安全设备设施完好可用性；
3.现场检查安全设备设施是否设置明显的安全警示标志；
4.查看安全设备设施的维护、保养记录；
5.查看特种设备监督检验报告、使用登记证及其有效期；
查看强检设备强制检定标志、检定证书及有效期。
4.安全管理信息系统
安全管理信息系统及其运行情况
《港口危险货物经营企业安全生产标准化规范》第5.8.2条
1.现场检查是否建立危险货物作业信息系统，并能实时记录危险货物作业基础数据（包括进出港危险货物种类及数量、储存地点、理化特性、货主信息、安全和应急措施等）；
2.检查有关信息是否实现在作业场所之外异地存放，并与所在地港口行政管理部门信息共享；
3.检查是否建立了危险货物码头、罐区（储罐）、库（堆）场等作业现场视频监控系统；
4.检查是否建立了信息化软硬件设备的安全管理制度，采取措施保证信息系统安全。
5.危险货物作业场所与员工宿舍等安全间距
危险货物作业场所与员工宿舍等的安全间距
《安全生产法》第三十九条
现场检查危险货物作业场所与员工宿舍等的间距是否符合有关法律法规以及《建筑设计防火规范》《海港总体设计规范》《石油库设计规范》《石油化工企业设计防火规范》等标准规范关于安全间距、紧急疏散、安全标志出入口等方面要求。
0510
0511
六、安全投入
安全投入
按规定提取和使用安全生产费用，以及据实列支情况
《安全生产法》第二十条
查看经营人安全生产费用台账、财务记录、相关发票或单据复印件，查看是否足额提取安全生产费用并确保专项用于安全生产工作。
0601
0602
七、个体防护
1.个体防护用品配备和使用
1.为从业人员提供个体防护用品和器具情况
2.教育、监督从业人员正确佩戴、使用防护用品情况
《安全生产法》第四十二条
《危险化学品安全管理条例》第四十五条
《劳动保护用品监督管理规定》第十六条、第十九条
1.查看个体防护用品台帐/清单、技术资料，对照国家和行业相关法规标准，核查配备情况是否符合国家或行业相关标准要求；
2.现场检查个体防护用品配备、佩戴、使用情况；
3.查阅防护用品发放领取记录，使用培训的记录情况。
0701
2.个体防护用品管理
个体防护用品管理台帐，以及个体防护用品使用、保管等情况
查看个体防护用品台帐，查看其使用、保管、回收、报废等记录情况。
八、作业与现场管理
1.作业申报
按规定开展港口危险货物作业报告情况
《港口法》第三十五条
《港口危险货物安全管理规定》第四十五条
查看报告记录和作业记录，核查是否按规定及时报告，以及所
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