员工行为排查试题Word下载.docx

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B因违规失职行为造成本行声誉损害的

C违规失职行为查处机构认定为情节特别严重或后果特别严重的

D因违规失职行为造成本行办公、营业秩序混乱的

4、为经营管理层提供内容或数据不真实、甚至伪造的

各分支机构、各事业部、总行各部室每年对所辖员工进行谈话、家访或亲属联系等不得少于

（2）次。

A1次B2次C3次D4次

14、在授信后管理过程中，有下列行为之一的，给予直接责任人开除处分：

（B）

A重要法律文件或权益凭证丢失、毁损、被骗的；

B未对贷款进行授信后检查，致使授信出现重大风险或损失的；

C未按规定进行授信后检查，或妨碍、干扰授信后检查，或未及时监控客户授信后变动情况的；

D擅自对外提供、透露信贷档案及相关资料的。

15、在授信办理过程中，对外泄露客户商业秘密以及本行业务调查情况、调查意见、评估意见、审查意见和其他相关资料的给予直接责任人（C）处分。

A记过B记大过

C开除D警告

16、私自发放贷款，发放假名、冒名贷款，拆分贷款或假用委托贷款之名发放贷款的，给予直接责任人（）处分（C）

A记过B记大过C开除D撤职

17、未经批准，擅自接受新闻媒体采访，或通过互联网平台及其他社交媒体工具公布、传播与本行有关、或尚未得到官方确认，可能影响本行（）及（）的重大信息的，造成不良后果或影响的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分，后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。

A经营管理、战略发展B相关客户、金融稳定

C经营管理、金融稳定D相关客户、战略发展。

18、对员工作出辞退处理的是（B）

A迟到、早退月累计3次或季累计5次的，作辞退处理。

B旷工连续3天或年累计5天的，作辞退处理。

C参加会议、集体活动等迟到、早退的作辞退处理。

19、按旷工处理的以下哪一项是正确的（A）

A未经部门负责人批准，上班时间已到而未到岗者；

B未经部门负责人批准，未到下班时间而提前离岗者；

C未经部门负责人批准不到岗者；

D经单位负责人批准，离开工作岗位处理私事者

20、员工病假期间病假工资按本人工资的（B）计发，病假工资如果低于当地城市居民最低生活保障标准的，按当地城市居民最低生活保障标准计发。

A90%B80%C70%D60%

二、多项选择题（每题2分）

1、员工行为排查工作主要从（ABCDE）方面进行。

A行业规范B工作责任心

C劳动纪律D职业道德E社会公德

2、员工行为排查的方式有（ABC）

A员工自查B员工互查

C单位排查D组织督查

3、了解员工异常行为的基本方法有（ABCD）

A组织业务与工作检查B开展谈心

C开展家访D举办员工亲属联谊活动

E调查问卷了解

4、员工异常行为表现为工作方面的（AB）

A发生业务差错B经常被客户投诉

C未经批准擅自出国D出现债务纠纷且关系紧张

5、员工行为排查人员范围包括（ABC）

A签定劳动合同的正式员工B签定劳动合同聘用人员

C我行长期使用的劳务派遣人员D我行外包保洁人员

6、包商银行各级机构开展员工行为排查，应坚持（ABCDE）。

A依法合规审慎实施B客观公正，实事求是

C严格保密尊重隐私C分级管理，逐级排查

E快速反应，有效处置

7、按照员工人事管理权限，员工的日常排查由（ABC）

A员工的上级管理人员B员工所在部门负责人

C员工所在机构负责人

D员工所在机构案防领导小组

8、各级机构开展员工行为排查工作，若发生以下（ＡＢＣＤ）情形，应按照有关规定追究相关人员的责任。

Ａ、应组织排查而未组织排查的，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的

Ｂ、排查工作流于形式，应当发现问题而未发现，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的

Ｃ、排查发现问题之后，未及时采取措施或采取的措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的

Ｄ、对违反保密要求造成排查信息泄露或扩散，产生不良后果的

９、如经排查发现员工存在可能诱发案件的行为，应当采取（　　ＢＣＤ　）等纠正措施，劝诫、督促行为人及时改正。

Ａ绩效考核　　　Ｂ教育　　

Ｃ提醒谈话　　　Ｄ责令限期改正

10、总行印发《包商银行开展员工行为排查实施方案》的宗旨是（ＡＢＣＤ）

Ａ规范员工排查工作　　　Ｂ加强员工从业行为管理

Ｃ教育引导员工形成良好的职业操守　

Ｄ增强员工的风险防范意识

11、有下列情形（ABCDE）的，均应登记《员工谈话登记表》。

A因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的

B因员工发生重大或连续差错而进行谈话的

C因员工家庭发生重大变故而进行谈话的

D因员工异常行为而进行谈话的

E对员工开展实地家访的

12、员工行为排查重点是（ABCD）

A员工在八小时工作异常行为

B存在构成案件的疑似事项；

C不及时采取措施可能发展为案件或给银行资产声誉造成不利影响的事项。

D员工生活中的异常行为

13、员工行为准则中包含的内容有（ABCD）。

A热爱祖国、热爱包商，树立远大个人理想；

B勤于思考、善于总结，培养良好职业素养；

C巧于设计、肯于实践，创造一流工作业绩；

D尊道贵德、克己复礼，追求崇高道德风尚；

14、员工禁止情形的个人投资包括（ABCD）：

A个人或者与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织；

B实为个人投资，但假借他人名义从事上述行为；

C占用工作时间进行股票、基金、外汇等投资活动；

D其他影响本人职务履行或与包商银行利益发生冲突的情形。

15、员工在与业务关联单位的联系过程中，对超出正常业务联系所需要的交际活动，应谢绝参加。

包括（ABC）

A过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动；

B设有彩头的牌局或其他具有赌博性质的活动；

C邀请方的目的明显是为了从包商银行取得不正当利益的活动。

D业务关联单位按规定合法地给回扣、佣金的，一律上交所在单位

三、判断题（每题2分）

1、员工自查是员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行排查。

（错误）

2、各级机构负责人是员工日常行为排查工作的第一责任人。

（正确）

3、对排查发现的问题进行核实时，排查人应当严格控制知情范围，严禁泄露、扩散排查人和被排查人等敏感信息（正确）

４、无论采取什么类型的排查，都必须要填报员工行为排查表（正确）

５、员工自查和员工互查类型的排查台账，不需要做走访和谈话记录。

６、当排查表发现排查结果异常时，需要填写排查实施确认书和处理措施（正确）。

７、员工行为排查任务已经，则必须执行，内容不可更改（正确）

８、员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常行为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。

9、员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。

10、员工诚信档案和台账由各分支机构、各事业部、总行各部室分管内控的负责人，或第一负责人指定的人员负责收集和管理。

11、将客户资料作为个人资源垄断，不愿接受复核监督的不属于员工异常行为。

12、员工行为准则内容包括敏而好学、乐于奉献，全心投入企业发展；

诚信务实、勇于创新，不断提升工作质量；

追求卓越、团结奋进，构建和谐发展局面；

遵纪守法、弘扬正气，营造健康金融生态。

13、员工不得在会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评估机构、商业咨询机构等中介组织从事有偿服务活动。

14、员工有义务保守包商银行的商业秘密，妥善保管所持有的涉密文件（正确）

15、员工对外提供和发布包商银行的密级文件、经营方案、技术流程以及其他未经公开的经营情况、业务、财务数据等不需要审批授权。