新双体系验收标准.docx

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新双体系验收标准

省化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建立评估标准〔试行〕

单位：

日期：

总分：

考核指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

根本要求〔80分〕

组织机构

〔20分〕

1、企业应建立“双重预防体系〞建立组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双重预防体系〞建立。

2、企业应在组织领导机构成立文件中明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双重预防体系〞建立应履行的职责。

在?

平安生产管理制度?

中明确安委会或平安领导小组“双重预防体系〞建立职责，在?

平安生产责任制度?

中明确各部门、各岗位人员“双重预防体系〞建立职责。

3、企业应制定“双重预防体系〞建立实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

1、未以正式文件〔红头文〕明确建立企业“双重预防体系〞建立组织领导机构的，扣2分。

2、企业“双重预防体系〞建立组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。

3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员及办事机构“双重预防体系〞建立职责的，一项不符合扣2分。

4、未制定“双重预防体系〞建立实施方案的，扣5分。

“双重预防体系〞建立实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣2分。

5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“双重预防体系〞建立职责的，每人次扣2分。

否决项：

未建立“双重预防体系〞组织机构，且未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。

查文件：

下发的正式文件、?

平安生产责任制度?

。

查阅“双重预防体系〞建立实施方案和相关记录等，并核对实施情况。

询问：

企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系〞建立根本要求及应履行的主要职责。

全员培训

〔20分〕

1、企业应制定“双重预防体系〞建立培训方案，明确培训学时、培训容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。

2、应分层次、分阶段组织进展“双重预防体系〞建立的培训，培训容应符合相关地方标准要求。

3、培训完毕须进展闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

1、企业未制定“双重预防体系〞建立培训方案或方案不具体的，扣5分。

2、培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。

3、未分层次、分阶段对全员进展“双重预防体系〞建立培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。

4、培训完毕未组织进展闭卷考试或考试容无针对性、流于形式的，扣5分。

5、未明确“双重预防体系〞建立培训考核方式、奖惩规定的，扣2分。

否决项：

抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握企业“双重预防体系〞建立培训容，评估不予通过。

查资料：

1、培训方案。

2、培训教育记录与档案。

3、查阅?

平安培训教育制度?

或?

奖惩管理制度?

。

抽查问询：

1、随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系〞建立培训容。

2、企业负责人、部门负责人、应明确本企业的重大风险、“双重预防体系〞建立、运行流程。

体系文件

〔20分〕

1、企业应制定符合“双重预防体系〞建立标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。

2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

1、未制定?

风险分级管控制度?

或作业指导书的，扣10分。

2、未制定?

隐患排查治理制度?

或作业指导书的，扣10分。

3、?

教育培训制度?

未包含“双重预防体系〞容的，扣10分。

4、未制定?

持续更新制度?

或明确持续更新要求的，扣10分。

5、未制定?

“双重预防体系〞运行考核制度?

或未规定运行考核容，扣10分。

6、各项制度不符合?

通那么?

、?

细那么?

及企业实际、不具有可操作性的，一项容不符合扣2分。

7、制度未传到达各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣2分。

查资料：

1、?

风险分级管控制度?

和?

隐患排查治理制度?

、?

教育培训制度?

、作业指导书等体系文件文本。

2、制度发放或传达记录。

现场检查：

工作岗位是否已获取有效的?

风险分级管控制度?

、?

隐患排查治理制度?

、?

教育培训制度?

、作业指导书等体系文件。

责任考核

〔20分〕

1、企业应在“双重预防体系〞运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬〔或奖金〕相挂钩。

2、应落实“双重预防体系〞运行考核制度，根据“双重预防体系〞考核结果予以奖惩。

1、?

“双重预防体系〞运行考核制度?

容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核结果与员工工资薪酬〔或奖金〕相挂钩的，每项扣5分。

2、未根据“双重预防体系〞考核结果落实奖惩的，一项不符合扣5分。

否决项：

未建立健全?

“双重预防体系〞运行考核制度?

或考核容，或未有效落实的，评估不通过。

查资料：

1、?

“双重预防体系〞运行考核制度?

。

2、“双重预防体系〞考核奖惩记录，相关财务、工资〔或奖金〕发放记录。

风险

分级管控体系建立〔550分〕

风险点排查、确定〔30分〕

1、按照?

细那么?

要求，建立平安风险点登记台账。

2、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。

3、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。

4、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。

1、未建立平安风险点登记台账，扣5分。

平安风险点登记台账未包含所有作业活动和设备设施类风险点的，缺一项扣2分。

2、未建立作业活动清单，扣10分。

清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣5分。

3、未建立设备设施清单，扣10分。

清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣5分。

4、未建立职业病危害风险清单扣5分。

清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标等职业病危害严重的地点/场所/岗位的，缺一项扣2分。

5、风险点划分、确定不符合划分原那么〔不合理〕的，一项扣5分。

否决项：

风险点有明显遗漏或有10%划分不符合划分原那么和企业实际的，评估不通过。

查资料、查信息系统：

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、平安风险点登记台账。

4、职业病危害风险清单。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。

危险源辨识、分析〔150分〕

1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进展危险源辨识、分析。

2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进展危险源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进展危险源辨识、分析。

4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和安康损害等。

1、未按照工作危害分析法或适用的辨识方法针对作业活动清单逐个进展危险源辨识、分析的，缺一项扣10分。

作业活动作业步骤、危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861容的，一项不符合扣5分。

2、未按照平安检查表法或适用的辨识方法针对设备设施清单逐个进展危险源辨识、分析，缺一项扣10分。

设备设施检查工程、检查标准、危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861容的，一项不符合扣5分。

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进展识别的，缺一项扣5分。

否决项：

危险源辨识有10%不准确的，评估不通过。

查资料、查信息系统：

1、作业活动分析评价记录。

2、设备设施分析评价记录。

3、职业病危害风险清单。

4、职业病危害因素检测报告。

询问：

询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。

岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果〔事故类型〕，是否了解其接触的职业病危害因素及其对安康的损害。

风险评价

〔80分〕

1、风险评价准那么应符合法律法规及企业平安生产实际。

2、参与评价人员应熟知企业评价准那么，合理评价，评价级别正确。

3、重大风险确实定依据细那么、实施指南进展判定。

4按照DB37/T2973—2021中5.5.1进展作业岗位职业病危害风险分级。

1、风险评价准那么不符合?

细那么?

要求或企业未结合平安生产实际制定风险评价准那么的，扣5分。

2、评价人员不熟悉评价准那么或者风险评价取值不合理〔偏低〕、评价级别不准确，未依照从严从高原那么进展评价的，一项不符合扣2分。

3、应判定为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。

4、未进展作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。

5、未按照GB6441-86标准进展事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查工程以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣2分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评估不通过。

查资料、查信息系统：

1、风险评价准那么。

2、工作危害分析及平安检查表分析等分析记录。

3、作业岗位职业病危害风险分级报告。

询问：

1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关容。

2、相关岗位人员是否熟知风险评价规那么并进展正确的评价。

控制措施

〔150分〕

岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。

1、控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣2分。

2、各专业技术人员、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。

3、企业未按程序组织进展控制措施评审确定的，扣10分。

否决项：

核查控制措施，10%及以上控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评估不通过。

查资料、查信息系统：

检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。

现场检查：

核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。

风险分级管控

〔90分〕

1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。

2、根据风险分级管控原那么，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

1、风险管控层级不符合地方标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，扣5分。

2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员只有平安专业，未覆盖其他相关专业的，每项扣2分。

3、较大及以上风险〔点〕的公司级管控责任人只有分管平安负责人，未按管控措施实施分专业负责的，每项扣2分。

4、抽查企业主要负责人、部门〔或车间〕负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险容的，每人次扣5分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

工作危害分析记录、平安检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。

询问：

企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。

风险分级管控清单〔30分〕

1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。

2、风险分级管控清