EPC总承包.docx

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EPC总承包

EPC 工程总承包管理

国家建设部早在 2003 年就下发了《关于培育发展工程总承包和

工程项目管理企业的指导意见》，鼓励具有工程勘察、设计或施工

总承包资质的勘察、设计和施工企业，通过改造重组，在其资质许

可范围内开展工程总承包业务，在经济转型过程中大力发展总承包

商、总集成商。

因为整个管理流程要阐述的内容较多，知识面涉及

面太广，这里主要结合集团公司面临工作状况，简要对工程总承包

（EPC）的概念和优缺点、EPC 工程总承包与施工总承包、EPC 工程

总承包与代建制的区别、以及在下一步推进工程总承包管理中存在

的问题及改进建议。

一、EPC（工程总承包）概述

（一）EPC 的概念。

是“设计（Engineering）、采购

（Procurement）、施工（Construction）”的三个英文单词第一个英

文字母的缩写。

EPC 总承包模式是指建设单位作为业主将建设工程发包给总承包单

位，由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购、施工，并对所

承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建

设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经

竣工验收合格的建设工程承包模式。

EPC 总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包

模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》

积极倡导、推广的一种承包模式。

这种承包模式已经开始在包括房

地产开发、大型市政基础设施建设等在内的国内建筑市场中被采用。

EPC 总承包是指一个建设项目全部建设过程交由一家建设单位

实行总包,即从项目建议书开始,包括设计任务书、设计、设备材料

询价和采购、工程施工、生产准备、投料试车，直到竣工投产、交

付使用为止，全由一家建设单位完成。

对于总包单位，也可将某阶

段分包给若干个专业分包公司完成，如设计勘探工程分包给专业公

司等。

并且可以根据建设项目的开展进程，分阶段设置几个总承包，

如设计总承包、监理总承包、施工总承包等等，也可以将其中的一

个、二个或者某几个阶段进行合并，形成设计、施工总承包；设计、

采购、施工总承包等。

（二）EPC 总承包模式管理节点流程（详附件）

（三）EPC 工程总承包特点（优势和劣势）

1. EPC 总承包模式具有以下三个方面基本优势：

（1）强调和充

分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。

对设计在整个工程

建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方

案的不断优化；

（2）有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱

节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效

地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约

定，确保获得较好的投资效益；（3）建设工程质量责任主体明确，

有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。

2.特征：

（1） 在 EPC 总承包模式下，发包人（业主）不应该过于严格地控制总

承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。

譬如，发包人（业主）不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每

一个施工工序。

发包人（业主）需要做的是了解工程进度、了解工程

质量是否达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规定的建

设工程的功能标准。

（2） 发包人（业主）对 EPC 总承包项目的管理一般采取两种方式:

即过

程控制模式和事后监督模式。

（a）、所谓过程控制模式是指，发包人

（业主）聘请监理工程师监督总承包商"设计、采购、施工"的各个环

节，并签发支付证书。

发包人（业主）通过监理工程师各个环节的监

督，介入对项目实施过程的管理； （b）、所谓事后监督模式是指，

发包人（业主）一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环

节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。

（3） EPC 总承包项目的总承包人对建设工程的"设计、采购、施工"

整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人

履约行为负总责。

也即，总承包人是 EPC 总承包项目的第一责任人。

3 合同

EPC 总承包模式在实践中的几种合同结构形式。

在 EPC 总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但却并

不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。

除法律明确规定

应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取

专业分包的方式进行。

在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项

目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备

采购（制造）、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。

所以，在 EPC 总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种

形式:

（一） 交钥匙总承包;

（二） 设计-采购总承包（E-P）;

（三） 采购-施工总承包（P-C）;

（四） 设计-施工总承包（D-B）;

（五） 建设-转让（BT）等相关模式。

最为常见的是第

（一）、（四）、

（五）这三种形式。

二、EPC 工程总承包与施工总承包区别

工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同

约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）

等实行全过程或若干阶段的承包。

工程总承包企业对承包工程的质

量、安全、工期、造价全面负责。

施工总承包，是指建筑工程发包方将全部施工任务发包给具有

相应资质条件的施工总承包单位。

根据《建筑法》规定：

大型建筑

工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共

同承包。

其次是承包范围不同。

（1）工程总承包：

承包范围最广：

从项目资金管理、勘察、设计、

施工（包括各项目、各专业）、请施工监理、办理工程竣工验收手

续，提交各项工程资料。

最后交钥匙给业主，直接对业主负责。

业

主可以委托他方做工程总承包，也可自已管理，分项发包。

（2）施工总承包：

从业主或工程总承包处接受投资及施工图，负责

整个工程所有分项；各个专业的全部施工任务，接受业主及业主委

托监理及质量监督部门的监督。

办理工程竣工验收手续，提交各项

工程资料。

最后交钥匙给业主，直接对业主或业主委托的工程总承

包负责。

施工总承包单位，可以将部分分项、分专业工程再分包给

其他施工单位分包，但要管理、监督分包单位的工作质量，对分包

单位的施工质量向业主或工程总承包负责。

三、 EPC 总承包与代建制区别

一个全过程的代建制合同涵盖从可行性研究至工程竣工验收之

间的代建管理，实质上是项目管理工作。

在同时实施了代建管理与

总承包的情况下，目前对总承包与代建制之间的区别存在着界定不

清的问题，这显然对代建制和总承包理论的发展不利。

这两者主要

从合同内容、IT 风险等方面进行比较。

1、EPC 总承包和代建制的起源

如何管好政府投资工程，提高投资效率和效益，保证工程建设质量，

规范建设市场，防止腐败，代建制应运而生。

对于 EPC 总承包模式给业主带来优化设计的经济利益，是业主

推行 EPC 总承包的根本动力。

EPC 的出现一方面是由于技术更新周

期的缩短和市场竞争激烈的压力，业主对工程关注重点的排序由传

统的 c（成本）、P（质量、性能、功能）、T（时间）变为 T（时间）、P（质

量、性能、功能）、C（成本）；另一方面是由于业主投资的目的是获

得预期的投资效益，更关注项目的运营阶段。

因此业主希望承包商

以一个固定的包干总价承包工程，以此将工程中的多数风险让承包

商承担，使得 EPC 总承包模式，在实践中逐渐出现。

简单的说，业

主不是工程方面的专家，不会主动认识到 EPC 总承包的优点。

业主

考虑更多的是工程运行所带来的效益，而不是优化设计带来的效益。

2、EPC 总承包和代建制的理论分析

代建制是一种委托代理关系。

代建单位根据业主的委托（通常是政府

投资部门），依据代建合同，对代建工程进行管理。

在整个代建工程

合同体系中，可认为代建单位的地位是“代甲方”，而不是传统意

义上的“乙方”。

所以，把代建制看成是一种委托代理关系似乎是

顺理成章的。

同时，有人提出不同的意见：

即在民法中“代理”是

指代理人在代理范围内，以被代理人的名义或自己的名义独立与第

三人进行民事行为，由此产生的法律效果直接或间接归属被代理人

的法律制度。

民法所解释的代理的特征之一是：

代理所产生的法律

效果是由委托方承担的。

而在代建制中，代建人接受业主即投资方

的委托，承担建设项目全过程的管理工作，在此过程中产生的民事

责任是由代建方承担的，这与民法中规定的代理的含义相违背，因

此“代”解释为“代理”是不合理的。

作者认为，虽然代建机构作为项目法人的制度设计与现行的法律环

境还存在一定矛盾，但是代建制还是应该属于委托代理范畴的。

原

因如下：

①代建制是一种管理模式。

具体说来就是由谁来管理工程。

建国以

来，经历了 4 种管理模式：

业主自管、监理、项目管理、代建制。

从这个层面上分析，代建制是现阶段最高级的工程管理模式，这个

概念是很广泛的，所涉及的合同内容和形式也是不一样的。

但针对

具体的代建合同而言，业主将工程项目管理工作委托给代建单位，

代建单位完成委托任务，并得到相应的报酬，这是比较完整意义上

的委托代理;

②对代建制是否属于委托代理关系的争论焦点在于：

代建人在工程

建设过程中承担风险。

委托代理的特征之一是代理人在授权范围内

独立工作并且不承担由此产生的后果。

而现在为了保证投资效果，

对代建人责任赔偿有具体的规定：

如果代建人在建设过程中擅自变

更建设内容、扩大建设规模、提高建设标准，致使工程延长、投资

增加或工程质量不合格，所造成的损失或投资增加额一律从代建人

的银行履约保函中补偿;履约保函金额不足的，相应扣减项目代建管

理费;项目代建管理费不足的，由建设实施单位用自有资金支付;同

时，该代建人在一定时期内不得参与当地政府投资建设项目代建人

投标。

二者的本质是冲突的。

但是按照委托代理理论，在委托人缺

乏监督或委托人无力监督的情况下，代理人都可能发生追求自身利

益而背离委托人利益的行为，引发委托代理问题。

为了取得代理效

果，都将面临一个共同的难题，即解决非对称信息下的代理人激励

问题和制约问题。

结合工程的特点和惯例，可将代建人的风险问题

看作是对委托代理问题的解决手段。

或者可将代建人风险问题看作

是代建人的违约处理。

就代建合同本身的风险而言，代建制还是可

以看作是委托代理范畴的。

相对与代建制而言， EPC 总承包是承发包模式的其中一种，可

以认为 EPC 总承包是与传统平行分包相对应的一种模式，是直接的

任务委托。

在 EPC 总承包合同中，总承包商就是传统的“乙方”，

它承担着整个工程的设计、采购和施工任务。

3、EPC 总承包与代建制的合同内容差异

一个完整的全过程代建管理合同，代建单位一般要履行以下职责：

①依据项目建议书、批复内容组织编制项目可行性研究报告;

②组织开展工程勘察、规划设计等招标活动;

③组织开展项目初步设计文件编制修改工作;

④办理项目可行性研究报告审批、土地征用、房屋拆迁、环保、消

防等有关手续的报批工作;项目管理培训

⑤组织施工图设计;

⑥组织施工、监理和设备材料选购的招标活动;

⑦负责或协助办理开工报告、建设工程规划许可证、施工许可证、

施工图审查和消防、园林绿化、市政等工程实施中有关的手续;

⑧负责工程合同的洽谈与签订工作，对施工和工程建设实行全过程

管理;

⑨审核、鉴证工程进度报表及提出进度拨款意见，提出对签证或索

赔的处理意见;

⑩按项目进度要求上报年度资金计划，并按月向建设单位和有关部

门上报工程进度和资金使用情况;组织工程中间验收和交工验收，按

照国家规定对工程质量实行终身负责