《基金考前模拟》DOCWord格式文档下载.docx

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B特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度

C夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量

D詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标

7.詹森指数等于零，说明（）。

A基金的绩效表现差强人意

B基金的绩效表现超常

C基金的表现是中性

8.（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

A2006年6月18日

B2006年12月18日

C2007年6月18日

D2007年12月18日

9.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A中国证监会

B证券交易所

D商业银行

10.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。

A不会变大

B不会变小

C肯定不变

D无法确定

11.经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。

为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。

A小型资本股票战略

B中型资本股票战略

C大型资本股票战略

D混合资本股票战略

12.根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

A投资决策委员会

B风险控制委员会

C投资部

D研究部

13.基金产品定价是指（）。

A与基金产品本身相关的各项费率的确定

B对基金产品认购价格的确定

C对基金产品申购价格的确定

D对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定

14.假设Ｘ股票的贝塔系数是Ｙ股票的两倍，下列叙述正确的是（）。

AX股票承担的系统风险越大

BY股票承担的系统风险越大

CX股票获得的收益越大

DY股票获得的收益越大

15.基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。

A基金管理人

B基金管理公司

C基金托管人

D保险公司

16.关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。

A对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

D对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

17.保本基金的投资目标是（）。

A保证获得与银行同期存款相当的收益水平

B在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报

C追求超额投资收益

D保证本金不受损失

18.衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。

A现金比例变化法

B成功概率法

C二次项法

DM2测度

19.根据有关规定，基金托管人每（）撰写一次内部监察稽核报告，向监管机构报告。

A月

B季度

C半年

D年

20.在资产组合理论中，最优证券组合为（）。

A所有有效组合中预期收益最高的组合

B无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合

C最小方差组合

D所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

21.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。

A股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

B非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

C与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

D开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

22.股票价格与每股净利润的比值被称为（）。

A市盈率

B市净率

C净值收益率

D净现值

23.目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。

A日

B月

C季度

24.如果投资者持有债券的利息及本金以外币偿还，则当外币相对于本币贬值时，将（）债券投资者的收益率。

A提高

B降低

C不影响

25.根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。

A基金投资人

B监管机构

C基金管理人

D基金托管人

26.公司型基金的最高权力机构是（）。

A会员大会

B股东大会

C投资决策机构

D监察稽核机构

27.根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。

A证券公司

B保险公司

C基金管理公司

※专家点评:

28.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。

A电话服务中心

B邮寄服务

C自动传真、电子信箱与手机短信

D“一对一”专人服务

29.从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

A证券交易所

B证券业协会

C证监会

D银监会

30.如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。

A特雷诺指数

B夏普指数

C詹森指数

DCAPM模型

31.根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。

A当日

B前一交易日

C当月

D当周

32.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是（）。

A主动型基金

B被动型基金

C收入型基金

D平衡性基金

33.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

A健全性原则

B有效性原则

C独立性原则

D相互制约原则

34.如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。

A较低

B较高

C一样

35.以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

A依据基金合同而设立的一类基金

B基金投资者是基金公司的股东

C不具有法人资格

D基金持有者的权利性对较小

36.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。

A抽样复制

B现金留存

C基金分红

D流动性

37.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。

B基金托管人

C基金份额持有人

D基金公司

38.某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。

假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为（）。

A3.39%

B3.52%

C3.47%

D4.31%

39.（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A签署基金合同阶段

B基金募集阶段

C基金运作阶段

D基金终止阶段

40.当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。

A随之降低

B随之提高

C保持不变

41.契约型基金的营运依据是（）

A基金合同

B公司章程

C股东大会

D会员大会

42.消极的债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。

A市场价格

B指数价格

C风险价格

D无风险价格

43.基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。

A人员推销

B广告促销

C营业推广

D公共关系

44.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的有（）。

A预测该基金的证券投资业绩

B承诺收益或者承担损失

C登载单位或者个人的推荐性文字

D公开出版资料、宣传单

45.基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）。

A封闭式基金

B开放式基金

CLOF

DETF

46.对基金历史业绩的衡量称为（）。

A实务衡量

B内部衡量

C事后衡量

D宏观衡量

47.在我国，证券投资基金的会计年度为（）。

A公历每年1月1日至12月31日

B阴历每年1月1日至12月31日

C公历每年6月1日至5月31日

D阴历每年1月1日至12月31日

48.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。

CETF

DLOF

49.述按照投资对象不同，可将基金分为（）。

A契约性基金、公司型基金

B股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

C股票基金、债券基金

D成长型基金、收入型基金

50.已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。

A3%

B5%

C7%

D9%

51.基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。

A招募说明书摘要

B基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C基金资产的估值

D基金运作方式

52.计算投资组合收益率最通用的方法是（）。

A加权平均投资组合收益率

B投资组合内部收益率

C投资组合到期收益率

D平均收益率

53.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。

A0.1元

B0.01元

C0.001元

D0.0001元

54.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A10%

B15%

C20%

D25%

55.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A本期已实现收益

B期末可供分配利润

C净值增长率

D期末资产净值

56.一般地讲，资产配置的步骤中不包括（）。

A明确投资目标和限制因素

B明确资本市场的期望值

C明确资产组合中包括哪几类资产

D明确这些资产如何影响收益

57.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。

A基金份额持有人利益优先的原则

B基金管理人利益优先的原则

C基金托管人利益优先的原则

D基金公司利益优先的原则

58.已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。

A夏普指数

B特雷诺指数

D信息比率

59.一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。

A1-3年

B2-4年

C3-5年

D4-5年

60.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。

A1868

B1869

C1873

D1879