《基金考前模拟》DOCWord格式文档下载.docx

1、B 特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度C 夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量D 詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标7.詹森指数等于零，说明（）。A 基金的绩效表现差强人意B 基金的绩效表现超常C 基金的表现是中性8.（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A 2006年6月18日B 2006年12月18日C 2007年6月18日D 2007年12月18日9.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A 中国证监会B 证券交易所D 商业银行10.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通

2、常将（）。A 不会变大B 不会变小C 肯定不变D 无法确定11.经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。A 小型资本股票战略B 中型资本股票战略C 大型资本股票战略D 混合资本股票战略 12.根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（ ）。A 投资决策委员会B 风险控制委员会C 投资部D 研究部13.基金产品定价是指（）。A 与基金产品本身相关的各项费率的确定B 对基金产品认购价格的确定C 对基金产品申购价格的确定D 对机构投资者买卖基金产品的各

3、项费率的确定14.假设股票的贝塔系数是股票的两倍，下列叙述正确的是（）。A X股票承担的系统风险越大B Y股票承担的系统风险越大C X股票获得的收益越大D Y股票获得的收益越大15.基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。A 基金管理人B 基金管理公司C 基金托管人D 保险公司16.关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。A 对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税17.保本基金的投资目标是（）。A 保证获得与银行同期存款相当的收益

4、水平B 在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C 追求超额投资收益D 保证本金不受损失18.衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。A 现金比例变化法B 成功概率法C 二次项法D M2测度19.根据有关规定，基金托管人每（）撰写一次内部监察稽核报告，向监管机构报告。A 月B 季度C 半年D 年20.在资产组合理论中，最优证券组合为（）。A 所有有效组合中预期收益最高的组合B 无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C 最小方差组合D 所有有效组合中获得最大的满意程度的组合21.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。A 股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成B 非交易

5、所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中22.股票价格与每股净利润的比值被称为（）。A 市盈率B 市净率C 净值收益率D 净现值23.目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。A 日B 月C 季度24.如果投资者持有债券的利息及本金以外币偿还，则当外币相对于本币贬值时，将（）债券投资者的收益率。A 提高B 降低C 不影响25.根据证券投资基金法的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。A 基金投资人B 监管

6、机构C 基金管理人D 基金托管人26.公司型基金的最高权力机构是（）。A 会员大会B 股东大会C 投资决策机构D 监察稽核机构27.根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A 证券公司B 保险公司C 基金管理公司专家点评:28.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。A 电话服务中心B 邮寄服务C 自动传真、电子信箱与手机短信D “一对一”专人服务29.从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 银监会30.如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A 特

7、雷诺指数B 夏普指数C 詹森指数D CAPM模型31.根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。A 当日B 前一交易日C 当月D 当周32.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是（）。A 主动型基金B 被动型基金C 收入型基金D 平衡性基金33.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A 健全性原则B 有效性原则C 独立性原则D 相互制约原则34.如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，

8、则价值型股票的P/B比率（）。A 较低B 较高C 一样35.以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A 依据基金合同而设立的一类基金B 基金投资者是基金公司的股东C 不具有法人资格D 基金持有者的权利性对较小36.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。A 抽样复制B 现金留存C 基金分红D 流动性37.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。B 基金托管人C 基金份额持有人D 基金公司38.某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为（）。A 3.39%B

9、 3.52%C 3.47%D 4.31%39.（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A 签署基金合同阶段B 基金募集阶段C 基金运作阶段D 基金终止阶段40.当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A 随之降低B 随之提高C 保持不变41.契约型基金的营运依据是（）A 基金合同B 公司章程C 股东大会D 会员大会42.消极的债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。A 市场价格B 指数价格C 风险价格D 无风险价格43.基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。A 人员推销B 广告促销C 营业推广D 公

10、共关系44.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的有（）。A 预测该基金的证券投资业绩B 承诺收益或者承担损失C 登载单位或者个人的推荐性文字D 公开出版资料、宣传单45.基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）。A 封闭式基金B 开放式基金C LOFD ETF46.对基金历史业绩的衡量称为（）。A 实务衡量B 内部衡量C 事后衡量D 宏观衡量47.在我国，证券投资基金的会计年度为（）。A 公历每年1月1日至12月31日B 阴历每年1月1日至12月31日C 公历每年6月1日至5月31日D 阴历每年1月1日至12月31日48.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。C ET

11、FD LOF49.述按照投资对象不同，可将基金分为（）。A 契约性基金、公司型基金B 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C 股票基金、债券基金D 成长型基金、收入型基金50.已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。A 3%B 5%C 7%D 9%51.基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。A 招募说明书摘要B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C 基金资产的估值D 基金运作方式52.计算投资组合收益率最通用的方法是（）。A 加权平均投资组合收益率B 投资组合内部收益率C

12、投资组合到期收益率D 平均收益率53.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。A 0.1元B 0.01元C 0.001元D 0.0001元54.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A 10%B 15%C 20%D 25%55.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。A 本期已实现收益B 期末可供分配利润C 净值增长率D 期末资产净值56.一般地讲，资产配置的步骤中不包括（）。A 明确投资目标和限制因素B 明确资本市场的期望值C 明确资产组合中包括哪几类资产D 明确这些资产如何影响收益57.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。A 基金份额持有人利益优先的原则B 基金管理人利益优先的原则C 基金托管人利益优先的原则D 基金公司利益优先的原则58.已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。A 夏普指数B 特雷诺指数D 信息比率59.一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。A 1-3年B 2-4年C 3-5年D 4-5年60.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。A 1868B 1869C 1873D 1879