证券市场基本法律法规模拟73含答案文档格式.docx

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C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

[解答]证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

3.证券公司开展融资融券业务必须经______批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中国证券业协会

[解答]证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

4.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，______向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每月

[解答]证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

5.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满______年以上。

A.半

B.1

C.2

D.3

[解答]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。

6.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是______。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

[解答]背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。

犯罪主体是特殊主体，即金融机构。

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

7.操纵证券、期货市场罪，是指以______为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

[解答]操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

8.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入______。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

C

[解答]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

9.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

[解答]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

10.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是______。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

[解答]根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：

3至5年的证券市场禁入措施；

5至10年的证券市场禁入措施；

终身的证券市场禁入措施。

11.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5；

5

B.5；

10

C.10；

D.10；

B

[解答]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

12.负责客户信用资金存管的______应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

[解答]负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝；

发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

13.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额______的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。

A.2；

1倍以上3倍以下

1倍以上5倍以下

C.3；

2倍以上4倍以下

D.5；

3倍以上10倍以下

[解答]根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；

情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

15.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于______。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

[解答]根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

[解答]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

17.______是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

[解答]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

18.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由______以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

[解答]在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

19.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为______。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

[解答]在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

20.在中国，______是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

C.证券公司

D.商业银行

[解答]在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

21.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额______的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

22.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由______的无关联关系董事出席即可举行。

B.过半数

D.全体

[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

23.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满______，具有______学历。

A.16周岁；

高中以上

B.6周岁；

大专以上

C.18周岁；

D.18周岁；

大专以