62内审检查表行政1010Word文档格式.docx
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1、质量手册是否有修改?
修改是否有状态标识?
是否经过管理者代表审核、总经理批准?
2、是否具有发布的档案管理文件清单?
包括外来文件?
分发到其他部门的文件是否都得到批准?
3、是否发至使用场所或岗位?
执行(操作)人员是否能得到所需文件?
是否是有效文件?
4、是否有文件修改流程?
文件更改申请单具体实施情况如何?
5、作废文件是否得到妥善处理?
6、是否做到质量记录的标识、收集、整理、编目、归口、查阅等管理控制?
具体实施情况如何?
7、质量记录保管期限是否划分清晰,具体实施情
况如何?
质量手册
文件清单、
文件标识
文件发放记录
文件修改更改申请表
文件销毁申请表
质量记录清单
答:
质量手册于2009年12月1日修订为JH/QER-2008B/0版本。
有李伟忠审核,李伟康总经理批准。
有质量环境管理文件清单,共计194份,其中外来文件41份,文件都经过批准,为有效文件。
文件发放到执行操作人员手中,有发放手续单。
作废文件盖作废章,尚未处理。
质量记录93份,有标识、收集、编目整理等管理控制。
有质量记录保管期限。
陈维庆日期:
5.4.1质量目标
5.5.1职责和权限
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
6.2.2能力意识和培训
8、如何贯彻实施方针目标管理?
质量目标如何分解并加以汇总考核?
9、公司内部各部门、各级人员职责、权限及其相
互关系是否明确?
质量职能是否明确?
10、公司内有哪些内部沟通方式、制度以确保对质
量管理体系的有效性的内部沟通?
11、是否是每年进行一次管理评审,以保持体系的
持续适宜性、充分性和有效性?
12、管理评审的信息输入是否符合标准及质量手册
的要求?
是否反映公司当前的业绩和改进改进的机会?
13、管理评审结果是否形成报告?
管理评审是否包
括了内审结果和采取纠正措施、预防措施及持续改进的有关信息?
14、是否制订了长期培训规划和年度计划?
实施结
果如何?
目标指标实施情况记录表
部门责任制度
公司会议记录
管理评审计划
部门输入报告
管理评审报告
培训计划
见:
“2010年目标指标实施记录表”每月由开发部、生产部、供应部、行政部、营销部分别填写。
公司内部各部门各级人员的职责、权限等都已成文。
公司内部有每周一次会议制度,看到记录。
2009年12月10日进行管理评审,以保持体系的持续适宜性、充分性、有效性。
管理评审记录,各部门报告6份有管理评审报告,包括了内审结果和纠正预防措施及持续改进的机会。
“2010年度培训计划”并按计划实施。
6.4工作环境
8.2.2内部审核
15、各类人员的培训记录是否都得到保存和记录
是否对特殊岗位的员工进行了培训,并持证上
岗?
﹙如电工、焊工、行车工、内审员等﹚
16、是否对特殊过程和重要环境因素人员进行相应的培训。
﹙如:
检验员、涂装、点焊、前处理等﹚
17、是否按规定制订了年度的内审计划,计划是否
覆盖了质量管理体系的所有部门、主要场所和过程?
18、是否根据审核计划规定的审核对象编制了审核
检查表?
这些检查表是否覆盖了标准及手册的要求和受审核对象的主要职能?
19、是否按计划实施审核?
现场审核记录是否反映
检查表内容已经核查?
对不合格客观描述是否清
楚,可证实、可追溯?
20、审核员是否经过专门培训、授权,具备相应资
格?
有没有审核员审核自己工作的现象?
培训记录、考核
上岗证
年度审核计划
内审实施计划
内审检查表
内审员资格证
高压证冉白江2010年5月参加培训;
财务金芳、李涛继续教育;
公司每年对特殊过程的操作工进行培训,计划在2010.11月。
“内审计划表”和“内审实施计划表”,计划覆盖了全体部门、主要场所和过程。
根据审核计划,编制了审核检查表。
19、正在按计划审核。
20.审核员陈维庆、郑伦奎等都具备了相应资格。
8.2.3过程的监视和测量
8.5改进
21、审核结果是否形成了文件(报告)并提交管理评审?
23、是否按规定进行内审、管理评审对体系过程进行监视和测量?
24、对持续改进的过程和活动进行策划、实施和管理?
25、是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施,以及管理评审,致力于提高质量管理体系的有效性?
2010年6月的内审结果已形成文件。
2010年已按规定进行了2次内审。
管理评审改进项目2项,但,在实施改进过程中也碰到了一些问题,以至2个项目尚未完成。
第二部分:
ISO14001
4.3.1环境因素
4.3.2法律法规和其他要求
4.3.3目标、指标和方案
1、查是否编制控制程序,程序是否符合标准要求。
2、查是否识别和确定部门及公司的环境因素并形成文件?
是否充分?
3、查是否评价并确定公司重要环境因素,评价是否适宜和充分?
4、查是否对环境因素及重要环境因素进行及时更新。
1、检查是否制定程序文件?
文件是否充分适宜?
2、检查是否确定和收集与环境因素有关的适用的法律法规及其他要求。
3、检查所收集的法律法规是否为有效的版本?
1、.询问:
本公司环境目标指标和方案有多少项?
其中涉及本部门的有哪几项?
2、询问并查询:
本部门环境目标和指标的分解情况,是否制定了本部门的具体实施方案?
落实情况如何?
环境因素识别评价表
重要环境因素清单
1、已编制环境因素控制程序文件。
2、2010年10月识别和确定公司的环境因素,并形成文件。
3、10年评价并确定公司重要环境因素,打算11月重新对重要环境因素进行评价。
2010年6月10日对法律法规与环境因素有关的进行识别,并收集了有效版本。
共计32份外来文件。
公司环境目标指标有一项,喷涂车间喷房的改进,还在进行中,无涉及本部门的。
4.4.2能力、培训和意识
4.4.3信息沟通
4.4.4文件
1、查是否按照培训需求编制了培训计划,
2、按培训计划的安排任抽三个查实施记录以及培训有效性评价的证据。
3、询问受审核人员:
本部门参加哪些与环境有关的培训,对环境有重大影响的人员是否意识到自己工作的重要性?
1、检查是否制定程序?
文件是否充分且适宜?
2、是否对与相关方交流做出规定?
对有关重要环境因素的外部交流是否保持记录?
1组织是否建立EMS核心要素及其联系并规定查询相关文件的途径?
2、查质量/环境手册是否满足公司质量/环境管理体系所覆盖范围和1标准的所涉及的所有条款,根据产品要求删减标准条款的合理性,是否包含了标准规定的程序文件.
培训记录
对外发布的信息
“2010年度培训计划”共14项,至11月已有10项已完成。
对涉及的重要环境因素的人员已安排了培训。
2009年2月制定的公司相关方名录以及环保要求。
与相关方食堂承包方等关于下脚料等作出规定,以及有相关的证明文件。
4.4.5文件控制
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备与反应
任抽三份文件,查是否在发布前得到批准.
查文件修改、更新后的批准记录.
查文件修改状态控制记录.
查文件的发放、回收记录,任抽五份已发放的文件的发放标识和文件的清晰性,是否确保在使用处均得到了文件的有效版本,是否做易于识别.
1、检查该部门与环境有关的运行与活动的控制是否符合要求?
证据是否完整、符合?
1、检查是否制定有关于应急准备与响应的程序?
文件是否充分、适宜?
2、查文件中是否明确可能发生哪些事故或紧急状态?
采取的措施和处理方法是否适宜、有效?
3、查阅是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定?
公司文件清单
记录清单、保存年限、
“公司文件清单”2010年12月1日编制,质量、环境体系文件共194份,其中环境法律法规32份,2010年6月已重新识别。
有文件修改记录。
见文件发放、回收记录,标识清晰。
见“2010年环境管理体系监察表”每月有4次的检查记录,有异常情况记录和验证记录。
应急准备与反应已制定了程序。
见今年各车间对火灾的应急准备作了培训。
生产车间应急预案有对前处理液、污水处理、粉末、柴油等泄漏的处理方案。
4.5.1监测和测量
4.5.2合规性评价
4.5.3不符合、纠正和预防措施
4.5.4记录
4.5.5体系审核
1、检查是否制定环境监测与测量的程序?
文件是否适宜、充分?
2、对目标、指标是否进行监测,测量结果是否满足要求?
3、对公司存在的水、气、声等方面的环境绩效,是否进行了监测,结果如何?
4、对环境法律法规遵循的情况,监测情况如何?
出现法律法规有变化时是否及时进行重新评价?
1、是否持续对合规性进行评价?
见第一部分
2、对公司的水、气、声等方面的环境绩效进行监测。
2010年尚未对合规性进行评价。
预计10年11月进行合规性