中国银行间市场金融衍生产品交易主协议Word文件下载.docx

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第二条主协议的适用

第三条声明与保证

第四条交易项下支付或交付义务的履行

第五条履约保障

第六条违约事件

第七条终止事件

第八条事件的等级

第九条违约事件的处理

第十条终止事件的处理

第十一条利息

第十二条合同货币与终止货币

第十三条抵销

第十四条转让

第十五条不放弃权利

第十六条电话录音

第十七条保密与信息披露

第十八条争议的解决

第十九条通知方式与生效

第二十条费用

第二^一条标题

第二十二条累积补救

第二十三条协议的修改

第二十四条协议的签署

第二十五条定义

为促进金融衍生产品交易的顺利开展，明确交易双方的权利义务，维护交易双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，交易双方在平等、自愿的基础上签署主协

议。

（一）交易双方关于金融衍生产品交易的协议由以下部分构成：

1、《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（2009年版）》（简称主协议”）；

2、《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议补充协议（2009年版）》（简称补充协议”若有）；

3、交易有效约定。

上述三部分文件构成交易双方之间单一和完整的协议（简称本协议”）。

（二）补充协议与主协议不一致的，补充协议有优先效力；

就一笔具体交易而言，在主协

议、补充协议和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下：

交易有效约定、补充协

议、主协议。

（一）交易双方在签署主协议之后达成的金融衍生产品交易适用主协议。

（二）除非中国法律要求或交易双方另有约定，交易双方在签署主协议之前达成的衍生产品交易不适用主协议。

交易一方在签署主协议及补充协议（若有）之时向另一方做出下列声明与保证，除本条第1

项下的声明与保证视为在本协议签署后的每日重复作出外，其他各项声明与保证视为在每项交易达成之日重复作出：

1、其系根据成立地法律合法成立并有效存续；

2、其有权并已获充分和必要的授权签署本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件），并履行其在本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件）下的义务，上述行为不违反任何适用于其的法律、公司章程与协议；

3、其已经取得签署和履行本协议所需的政府机关、监管机构的同意（若适用）；

4、以其名义达成和签署本协议的人员已获得充分和必要的授权；

以其名义或代表其从事交易的人员，均已获得充分和必要的授权，且通过了相关的业务培训并获得了相关机构颁发的

资格证书，前提是前述业务培训和资格证书为从事相关交易所必需；

5、其在本协议及其作为一方的履约保障文件下的义务构成对其合法、有效且有约束力的义

务；

6、其没有持续存在任何违约事件或潜在违约事件，且就其所知，没有任何针对其的终止事件已经产生和持续存在，也不会因其签署本协议或其为一方的履约保障文件或履行本协议或其为一方的履约保障文件下的义务而发生该等事件；

7、没有任何针对其、其履约保障提供者或其指定的特定实体的诉讼、仲裁或类似事件已发

生或正在发生，且该等诉讼、仲裁或类似事件将实质性地负面影响本协议或其为一方的履约

保障文件的合法性、有效性或可执行性，或将实质性地负面影响其在本协议或在其为一方的履约保障文件下履行义务的能力；

&

为本款之目的，其提供的且在补充协议或交易有效约定中列明适用本款的文件及信息在所有实质性方面均真实、准确、完整；

9、其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法律、财务、税务、会计和其他事项自行调查评估（不依赖另一方的意见），且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行交易；

10、其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易；

11、交易双方在补充协议中约定的其他声明与保证事项。

（一）受限于本协议其他条款的约束，若交易一方在交易项下负有向另一方付款的义务（即

支付义务），付款方应根据交易双方约定的时间、地点、货币、金额、账户以及支付路径等条件向另一方进行支付；

若交易一方负有向另一方交付实物的义务（即交付义务），除非交易双方另有约定，该交付义务应按行业惯例于约定的交付日履行。

（二）账户变更

除非另有约定，交易一方需要变更其账户的，应不迟于相关付款日或交付日前的第10个营

业日书面通知另一方。

除非另一方在不迟于相关付款日或交付日前的第2个营业日就账户

变更提出合理的反对意见，该账户变更生效。

（三）交易一方按交易有效约定的内容履行支付或交付义务须以下述条件同时满足为前提：

1、另一方没有发生且持续存在违约事件或潜在违约事件；

2、就产生该支付或交付义务的交易而言，与该交易有关的提前终止日未发生或未被有效指

疋；

3、交易双方约定的其他履约前提条件。

（四）同笔交易项下支付义务的履行

同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成的同笔交易项下，若在任何

一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项，交易双方的应支付款项将进行轧差计算。

若

交易一方本应支付的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金

额之间的差额部分。

该交易一方支付该差额部分后，交易双方在该交易项下的上述支付义务视为于支付当日完成并解除。

（五）多笔交易项下支付义务的履行

交易双方可在补充协议中选择是否对多笔交易适用支付净额。

若选择适用，则在交易双方之间达成的两笔以上（含）的交易项下，在任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项时，交易双方的应支付款项将进行轧差计算。

若交易一方本应支付的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的差额部分。

该交易一方支付该差

额部分后，交易双方在相关交易项下的上述支付义务被视为于支付当日完成并解除。

交易双方可协商签署或安排如下履约保障文件：

（一）《中国银行间市场金融衍生产品交易转让式履约保障文件》；

（二）《中国银行间市场金融衍生产品交易质押式履约保障文件》；

（三）其他保障安排。

下列事件构成交易一方在本协议下的违约事件：

（一）交易一方未按本协议的约定履行支付义务，或未按主协议第四条第

（一）款的约定履

行交付义务，且在另一方发出的未履约通知生效后的第3个营业日届满时仍未纠正的。

（二）交易一方的履约保障提供者未按其签署或出具的履约保障文件的约定履行有关义务

且在适用的宽限期届满时仍未纠正的；

或对其签署或出具的履约保障文件下的全部或部分义

务、履约保障文件的有效性予以否认或明示将拒绝履行；

或未经另一方书面同意，交易一方的履约保障文件在其所保障的交易项下义务履行完毕前提前到期、终止或失效（该履约保障文件按照其条款正常到期、终止或失效的情况除外）。

（三）交易一方对本协议下的全部或部分义务、本协议的有效性予以否认或明示将拒绝履行。

（四）交易一方在本协议下或该交易一方的履约保障提供者在履约保障文件下作出的某项声明与保证被证实在作出或被视为作出之日存在实质性的不实陈述、误导或重大遗漏。

（五）在交易一方或该交易一方的履约保障提供者发生分立后仍然存续，或与另一实体联

合、合并或重组，或把其实质性资产转移到另一实体的情况下，该最终存续、承继或受让的实体未能履行或明示将不履行前述交易一方或履约保障提供者在本协议或原履约保障文件

下的义务，或未经另一方同意，该最终存续、承继或受让的实体履行本协议下的义务未获得原履约保障文件的保障。

（六）交叉违约。

若交易一方、该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体在其他债务文件下出现违约且在适用的宽限期届满时

仍未纠正，从而导致出现下列任一情形的，也构成该交易一方对本协议的违约，即交叉违约：

1、其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告加速到期，且该等债务的累计本金数额超过交叉违约起点金额；

2、其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告加速到期的情形，但出现付款违约，且该等违约累计金额超过交叉违约起点金额。

除非交易双方在补充协议中另有约定，其他债务文件指借款合同、债券及其担保协议。

交叉违约起点金额是指触发交叉违约的最低违约金额；

交易双方可在补充协议中约定适用于交易一方的交叉违约起点金额，若无约定，则视为对该交易一方不适用交叉违约。

（七）特定交易下违约。

若交易双方在补充协议中约定适用本款，则在已有效达成的特定交易下，交易一方、该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的，构成该交易一方对本协议的违约：

1、对该特定交易予以否认或明示将拒绝履行；

2、未按约定履行支付义务，且该不履约行为导致该特定交易发生清算、被提前终止或义务被宣告加速到期的情形；

3、未按约定在该特定交易的最终支付日履行支付义务，或未支付与该特定交易的提前终止

有关的任何款项，且在适用的宽限期届满时仍未纠正的；

4、未按约定履行任何交付义务，且在适用的宽限期届满时仍未纠正的，导致该特定交易所属协议下的全部交易发生清算、被提前终止或义务被宣告加速到期。

但若上述第2、3或4项的情形是由于一个相当于主协议第七条第

（一）款或第（三）款所述事件导致的除外。

（八）交易一方、该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的，构成该交易一方对本协议的违约：

1、解散（出于联合、合并或重组目的而发生的解散除外）；

2、不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的；

3、书面承认其无力偿还到期债务；

4、为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿安排，或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成和解协议；

5、自身或其监管部门启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序；

或其债权人启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序，导致其被依法宣告破产、停业、清算或被接管，或上述程序在启动后30天内未被驳回、撤销、中止或禁止的；

6、通过其停业、清算或申请破产的决议；

7、就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人、托管人、受托人、接管人或其他类似人员或被任命了任何前述人员；

其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产，或使其全部或实质部分资产被查封、扣押、冻结、或强制执行，且上述情形在30天内未被相关权力机关撤销或中止；

9、其他任何与本款第1项至第8