证券基础知识模拟试题与答案doc 12页文档格式.docx
《证券基础知识模拟试题与答案doc 12页文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券基础知识模拟试题与答案doc 12页文档格式.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
A、实物债券
B、贴现债券
C、凭证式债券
D、记帐式债券
E、长期债券
标准答案：
ACD
64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
这种偿还方式属于______（）
A、期中偿还
B、全部偿还
C、部分偿还
D、展期偿还
E、中途偿还
ACE
65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为______（）
A、定期偿还
B、任意偿还
C、定时偿还
D、随时偿还
E、按期偿还
BD
66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______（）
A、优先性
B、流运性
C、集中性
D、高利性
E、专用性
BCDE
67、______不属于抵押证券（）
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、收益公司债
D、保证公司债
E、房地产债券
68、国际债券的发行人主要有______（）
A、各国政府
B、政府所属机构
C、银行及其他金融机构
D、工商企业
E、国际组织
ABCDE
69、投资基金是一种______的集合投资方式（）
A、以少胜多
B、利益共享
C、面向机构投资者
D、风险共担
E、跨国性
70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______（）
A、开放式
B、封闭式
C、公司型
D、契约型
E、产业型
AB
71、投资基金的特点包括______（）
A、产业集中
B、集合投资
C、分散风险
D、收益稳定
E、专家管理
BCE
证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有通过率高
助你考试一切顺利通过！
72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______（）
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调
D、基金收益上升
E、市场利率下调，基金收益上升
73、基金运作费主要包括______等（）
A、会计师费
B、律师费
C、秘书工作费
D、买卖有价证券的手续费
E、召开年会费用
ABDE
74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______（）
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
E、基金折价率
AC
75、金融商品的基本特征是______（）
A、价格的易变性
B、多样性
C、耐久性
D、便利性
E、同质性
F、复杂性
76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______（）
A、交易对象不同
B、交易目的不同
C、价格决定不同
D、结算方式不同
E、投资者不同
ABD
77、金融性汇率风险包括______（）
A、债权债务风险
B、股权风险
C、选择风险
D、储备风险
E、坏帐风险
AD
78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______（）
A、履行保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
79、可转移证券的特点是______（）
A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
C、可转移成优先股
D、市价变动频繁
E、可转换成普通股
80、认股权证的三要素是______（）
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
81、公司发行优先认股的目的在于______（）
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
82、备兑凭证的构成要素是______（）
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
ABCD
83、证券交易所的管理制度包括以下内容______（）
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
ABC
84、参加场外交易的证券商包括______（）
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
85、场外交易市场主要的交易对象包括______（）
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易（）
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
CD
87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构（）
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
88、现代企业制度的最主要特征是______制度（）
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
BC
89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______（）
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
ABCE
90、债券风险主要有______（）
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
91、证券发行市场主要由______组成（）
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______（）
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定（）
A、出售价格
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动（）
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
95、我国发展证券市场的指导方针是______（）
A、稳定
B、法制
C、监管
D、自律
E、规范
96、上市公司信息披露的定期报告包括______（）
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、月度报告
E、临时报告
97、评价信息披露水平的标准包括______（）
A、及时
B、有效
C、充分
D、定时
E、定量
98、就世界而言，对证券商资格的认定有______（）
A、特许制
B、登记制
C、批准制
D、集中制
E、完备制
99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______（）
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的（）
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
101、证券业从业人员的保证性行为主要有______（）
A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______（）
A、预期利息收入
B、市场利率
C、投资者人数
D、企业管理水平
E、资金量
103、从一般意义上来说，证券是______（）
A、反映了一种权利义务关系
B、持有者的财产权利证明
C、证明或设定权利的书面凭证
D、表明持有人拥有某种特定权益
E、证明曾经发生过的行为
104、凭证证券______（）
A、有一定价值
B、在场外市场有不同交易价格
C、本身不能使持有人取得收入
D、又称无价证券
E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
105、证券的票面要素主要有______（）
A、持有人
B、
升级会员 