新制度经济学复习思考题参考答案Word文档格式.doc

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行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。

制度供给：

是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。

制度均衡与非均衡：

制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。

制度非均衡是制度运行的一种常态。

是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。

产权：

产权是经济所有制关系的法律表现形式。

它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。

以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。

产权残缺：

完备的产权应该包括资源利用的所有权利。

如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。

产权残缺分为两种情形:

（1）一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束;

（2）另一种情形是外来的干预（或侵犯），如国家的一些管制造成的所有制残缺。

国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。

科斯定理：

科斯定理的两个相反假设：

1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；

2.在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置。

科斯由此提出一个经典性的思想:

只要是清楚界定的产权，市场的自由交易就会带来资源的最佳配置。

科斯定理的理论意义：

不论产权属谁，只要产权界定清楚，自由的市场机制便能导出最有效率的结果。

这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件即产权的清晰界定。

波斯纳定理：

波斯纳定理认为如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。

（概念解读：

波斯纳的贡献不仅在于提出了“波斯纳定理”，而且在于他将这一定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。

其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的。

波斯纳定理的实质即在契约安排中，要求体现“比较优势原理”。

按照“平等竞争、能者居之”的原则分派权利，就能实现最优的权利安排。

如果把企业责任制度理解为一种风险配置契约，那么，从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排中的比较优势原理。

）

交易费用：

也指交易成本，是一个经济学概念，指在完成一笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。

逆向选择：

是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。

道德风险：

从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。

或者说是：

当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。

不完全契约：

是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周详的契约条款。

企业家：

企业家是企业的决策者，是企业的中心签约人；

是剩余控制权的拥有者和企业产权的所有者。

企业家可以通过三种方式筹集资本：

一是从土地所有者借入土地；

二是从外部资本所有者借入资本；

三是企业所有者自己拥有资本。

在企业内部，企业家与劳动者签订契约的结果，形成了雇佣关系，这种关系中的产权关系是难以完全清楚的，从而产生了代理问题。

制度创新：

是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的统称。

包括制度的调整、完善、改革和更替等。

制度变迁：

是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代。

制度变迁的原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人们对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

路径依赖：

似于物理学中的“惯性”，一旦进人某一路径就可能对这一路径产生依赖。

正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来，这被称之为锁定。

制度变迁的时滞：

时滞是经济学中的一个重要概念。

从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是制度变迁中的时滞。

时滞可分为四个部分。

时滞Ⅰ:

认知和组织。

时滞Ⅱ:

发明。

时滞Ⅲ:

菜单选择。

时滞Ⅳ:

启动时滞。

启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同。

萨克斯“休克疗法”：

1、采取严格的货币紧缩政策，严格控制全社会的货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字，以此抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的发展。

2、放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系。

3、实现货币自由兑换，取消对外贸易的限制，建立自由贸易体制，从国外“进口”一个真实的价格体系。

4、取消经济控制，尽快打破某些行业垄断，放弃对私有部门的各种限制。

5、尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有制为基础的混合经济。

简单地讲，萨克斯“休克疗”=稳定宏观经济+经济自由化+私有化。

制度变迁的相机组合模式：

制度变迁的相机组合模式主要有以下四种：

组合模式Ⅰ:

强制性制度创新方式十激进方式的组合模式。

简称激进式强制性制度变迁组合模式。

组合模式Ⅱ:

强制性制度创新方式十渐进方式的组合模式。

简称渐进式强制性制度变迁组合模式。

组合模式Ⅲ:

一种比较理想的模式，需求诱导性制度创新方式十激进方式的组合模式。

简称激进式需求诱导性制度变迁组合模式。

组合模式Ⅳ:

需求诱致性制度创新方式+渐进式的组合模式。

简称渐进式需求诱致性制度变迁组合模式。

以上四种制度变迁组合模式之间并没有绝对的好坏、优劣之分，其效果主要看组合模式是否与实际相符，是否能解决该阶段的改革任务：

主要应该掌握：

（1）因地制宜用好组合模式；

（2）把握模式的转换时机；

（3）各种组合模式互补搭配；

（4）把握好制度变迁的强度；

（5）把握好制度变迁的时间长度；

（6）要考虑制度需求累增效应，及时推动制度升级和完善。

二、思考题

1、新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定？

答：

新制度经济学对人的行为的假设主要有三方面内容：

1.人的行为动机是双重的既追求财富最大化，也追求非财富最大化。

2.人都是有限理性的。

3.机会主义行为倾向。

2、新制度经济学与主流经济学、旧制度经济学的主要理论分歧是什么？

新制度经济学属于新自由主义思想中的一枝，与以凡伯伦、康芒斯等人为代表的旧制度学派经济学有区别，与以加尔布雷思为代表的现代制度经济学也有区别。

他们的重大差别在于旧制度学派往往对主流经济学持批判否定的态度，批驳有余而建树不多；

同时，分析方法更接近社会学方法而非经济学方法。

而新制度经济学则基本赞同主流经济学的分析方法，并将这一方法运用于分析制度。

所以新制度经济学与主流经济学的区别在于研究领域、研究对象的不同，而与旧制度学派经济学及现代制度学派经济学的差异则是研究方法的不同。

3、简述制度的含义，本质及其特征？

制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范。

制度的本质：

第一，制度是关于人们行为的规则。

第二，制度是一种“公共物品”。

第三，组织不是制度。

制度是游戏规则，而“组织是游戏人”。

第四，制度通过制度安排而具体化。

制度的共同特性：

习惯性、确定性、公理性、普遍性、标志性。

4、什么是正式制度和非正式制度？

二者的联系与区别是什么？

正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。

人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。

正式制度具有强制性特征。

非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。

联系:

（1）二者是相互生成的。

非正式制度是正式制度产生的前提和基础。

（2）二者的作用是相互依存、相互补充的。

任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。

区别：

二者之间只有量的差异，而无本质的不同。

（1）存在和表现的形式不同。

（2）实现机制不同。

（3）实施成本不同。

正式制度的制定和运行成本较高（4）形成和演变的时间长短和稳定性不同。

正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。

（5）可移植性不同。

正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。

但非正式制度其可移植性就差得多。

（6）认知表达和传导方式不同。

非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。

总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充。

在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。

5、制度的功能有那些？

1、制度能降低交易成本。

3、制度提供人们关于行动的信息。

制度规定人们能做什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样做，也就等于告诉了人们关于行动的信息。

4、制度为个人选择提供激励系统。

制度通过奖励或惩罚的强制力量得以执行。

据此，个人不仅可以预知行为的后果，而且可以计算采取何种方式实现自己的目标最为合算。

制度的有效性决定着个人选择的有效性。

5、制度能约束主体的机会主义行为。

在制度规定的范围内，人的活动具有选择自由，超出这一范围就要受到惩罚。

由此，制度决定了人的活动在操作层面的选择集。

6、影响制度需求制度供给的因素有那些？

（1）产品和要素相对价格。

（2）宪法秩序。

各种经济社会问题都能从宪法结构中找到原因。

宪政规则的改变对一个国家的经济社会影响是全方位的。

如中国对私人产权的认可与保护；

廉政问题等等。

（3）技术进步。

如带铁蒺藜的铁丝网的技术与美国西部私人牧场的出现。

（4）市场规模。

如股份公司的产生；

跨国公司制度（5）其他因素。

如突发事件；

群体偏好；

制度间的联动效应等。

7、产权的主要功能是什么？

（1）减少不确定性。

（2）将外部性内在化。

（3）产权能够解决激励问题。

（4）产权具有约束功能。

产权是有限的；

产权约束的两种形式：

外部监督约束和市场竞争约束。

（5）产权的资源配置功能。

指产权安排或产权结构直接影响资源配置状况过程和效率。

（6）产权的收入分配功能。

产权本身包含着利益内容；

产权是收入分配的依据；

产权的明确界定有利于收入分配的规范化。

8、产权有那些特征？

1、产权的残缺性与完备性。

2、产权的排他性与非排他性。

3、产权的明晰性与模糊性。

4、产权的实物性与价值性。

5、产权的可分割性与可转让性。

6、产权的延续性和稳定性。

9、联系自身工作实践分析说明，为什么解决中国的（企业改革；