监管数据标准化报送系统升级EAST30需求说明书Word格式.docx
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201
总账会计全科目表
7
202
内部科目对照表
8
203
个人活期存款分户账
9
204
个人活期存款分户账明细记录
10
205
个人定期存款分户账
11
206
个人定期存款分户账明细记录
12
207
对公活期存款分户账
13
208
14
209
对公定期存款分户账
15
210
对公定期存款分户账明细记录
16
211
内部分户账
17
212
内部分户账明细记录
18
213
个人信贷分户账
19
214
个人信贷分户账明细记录
20
215
对公信贷分户账
21
216
对公信贷分户账明细记录
22
客户信息类
301
个人基础信息
23
302
个人客户关系信息
24
303
对公客户
25
304
股东信息
26
305
关联关系
27
授信交易对手信息
401
信贷合同表
28
402
项目贷款信息表
29
403
票据票面信息表
30
405
表外授信业务
31
406
贸易融资业务信息表
32
407
银团贷款
33
408
委托贷款
34
409
个人信贷业务借据
35
410
对公信贷业务借据
36
411
信贷业务担保合同
37
412
担保关系
38
413
信贷业务质或抵押物
39
卡片信息类
501
借记卡信息
40
502
存折信息
41
503
信用卡信息
42
504
信用卡帐户交易明细表
43
信贷管理类
601
授信信息
44
602
贷款核销
45
603
贷款展期
46
604
信贷资产转让
47
605
资产转让关系表
48
606
贷款五级形态变动
49
交易流水类
701
交易流水
50
统计全科目数据类
801
资产负债科目统计表
51
802
涉农统计表
52
资金业务类
1001
资金交易信息表
53
1002
金融工具信息表
54
1003
汇率信息表
55
理财业务类
1101
理财产品信息表
56
1102
理财产品状态表
57
1103
客户理财账户信息表
58
1104
理财产品销售明细
4.我行相关系统描述
我行应用系统总体架构主要分为：
业务支撑应用、客户服务渠道、企业管理应用等几大部分。
目前已实现的应用系统有：
业务支撑系统：
包括核心业务系统、信贷业务系统、综合前置及多渠道接入系统、资金业务系统、理财系统、国际结算系统、贷记卡系统、中间业务平台等；
客户服务渠道：
包括网点柜面、网上银行、手机银行、客户服务中心、各类自助设备（如：
多媒体查询机、存取款机）、短信系统等；
企业管理系统：
包括统一数据管理平台、报表系统、信息报送系统、办公自动化系统、管理会计系统、绩效管理系统、ECIF、客户关系管理系统等。
5.项目实施需求
请投标人依据以下项目实施要求提出可行的项目实施方案，包括但不仅限于项目实施方法、项目计划、项目组织、项目实施前提、项目关键里程碑、项目交付物、项目实施风险及规避措施等。
5.1.主要业务需求
5.1.1.多法人支持
所有功能支持广西北部湾银行以及名下所有村镇银行。
5.1.2.报送内容
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构监管数据标准化规范的通知》要求，主要包含以下业务内容：
1.公共信息类
2.会计记账信息类
3.客户信息类
4.授信交易对手信息类
5.卡片信息类
6.信贷管理类
7.交易流水类
8.统计全科目数据类
9.资金业务类
10.理财业务类
5.1.3.全面的数据校验引擎
根据银监会要求，建立新制度全面的数据校验标准，要求校验规则能够可视化配置，并且可灵活参数化启用。
在数据报送前，根据银监局和我行（如必要）的校验规则自动识别数据问题，需要对不合规的数据按不同类型进行筛选后补录。
5.1.4.灵活的补录机制
提供系统页面补录方式、数据导出导入（通过excel等方式）补录方式。
系统应提供对于缺失字段或者报表的手工补录页面，并且能够提供补录数据的校验。
展示所需补录的条数、字段及已经通过校验的条数记录，同时支持将校验失败数据导出，补录完成后导入系统。
5.1.5.合理可配的工作流程
系统应提供可灵活配置的工作流程，包括任务模板配置、任务下发、数据跑批进程、数据校验、数据补录、数据提交、数据复核、数据审核、数据打回、报文生成、报文打包下载等。
数据脱敏
实现脱敏字段的配置，包括不脱敏、银行脱敏（身份证号脱敏、客户名称脱敏）、监管脱敏等。
在EAST数据库中完全保留真实数据，仅在数据生成报文时进行数据脱敏处理。
系统要求能够按照监管制度要求对脱敏字段、脱敏规则进行灵活配置，系统打包时实现脱敏数据处理。
5.1.6.数据转换
按业务建立数据字典和数据转换规则，支持生产数据向EAST报送数据的自动化转换，支持业务系统数据向报送数据的自动化转换，支持数据字典和转换规则的自定义，支持报送数据的自动补充和人工添加。
5.1.7.数据打包
系统要求可以根据配置生成全量数据报文，提供增量数据判断比对功能，支持增量数据的数据跑批与配置功能。
支持系统灵活定制自动打包和手动打包；
支持灵活定制数据打包上报频度和时间。
5.2.主要功能需求
5.2.1.数据操作
Ø
任务调度：
提供EAST3.0报送制度的任务的的调度处理功能，实现对数据的还原，比对，校验，报文生成等操作。
批量加工：
提供对EAST3.0报送内容的批量处理，通过机构集、报文集进行批量的数据初始化、数据还原、数据比对、数据校验等操作。
时点数据操作：
提供对截止选择时间及之前的所有数据总量进行补录加载，数据删除的操作以及数据报送状态查询。
报送数据操作：
提供基于时间及机构两个维度对对正在报送和未报送的报文进行数据操作。
5.2.2.数据处理
数据补录:
提供对EAST3.0报文数据的补录，支持新增，修改，删除，校验，提交，导入导出等功能支持。
批量处理:
提供按照机构集、报文集进行报文数据的批量校验、批量补录加载的功能。
导入导出:
按照报表模板对数据进行离线加工和数据导入。
数据复核:
提供对EAST3.0报文的复核及打回功能。
数据审核:
提供对EAST3.0报文的审核及打回功能。
5.2.3.报送管理
报文生成:
提供EAST3.0报文生成和下载功能，满足生成对外报送的标准报文数据。
报文生成-报文集:
提供按照报文集生成标准自身外债报文的功能。
报文查询:
提供按照日期查看报文生成状态和报文下载的功能。
电子版报送说明:
提供自动生成说明数据文件与表名、时间范围之间的关系文本文件。
必填项报备说明:
提供快速生成需要报备的字段汇总文档，以供我行向监管机构报备。
5.2.4.综合查询
数据状态统计:
提供基于EAST3.0报文补录的状态及补录条数的统计功能。
时点数据查询:
提供截止选择时间及之前的所有数据总量的数据查询和导出功能。
报送数据查询:
提供EAST3.0报送数据查询和导出功能。
批量日志查询:
提供批量加工日志的查询功能。
补录完成情况:
提供按机构和报文查询补录完成情况。
历史数据查询:
提供对迁移到历史存储表中的已上报数据进行查询，可根据时间、机构查询各表的上报数据量。
源数据质量查询:
提供对EAST3.0源数据表进行检验，显示详细的出错信息（数据总量、出错量、出错率、出错趋势分析等）。
报送数据量查询:
提供报送数据查询支持，显示本期报送数据量、上期报送数据量、本期于上期报送量差异等查询结果。
评价指标查询:
提供对报送质量的总体评价查询功能，评价指标包括校验出错率、业务总量、监管契合度等方面的评价。
5.2.5.配置管理
补录模板配置:
提供EAST3.0报文补录模板的灵活配置功能，配置报文基本的配置和报文字段校验规则配置等功能。
运行参数维护:
提供系统运行参数的维护功能，包括报文生成路径，审核机制等。
数据字典维护:
提供系统公共码值的维护功能。
FTP参数维护:
提供FTP文件路径的配置维护功能，支持两种模式。
报送机构配置:
提供对EAST3.0送机构编码映射关系维护的功能。
缓存信息刷新:
提供实时刷新缓存、日志清理以及报送数据迁移等功能。
评价指标配置:
配置EAST3.0系统校验统计、业务数据总分、监管契合度评价指标。
系统操作日志:
记录数据的新增，修改，删除等操作及导出查看。
涉密法人名单维护:
对涉密法人的信息维护，便于脱敏处理。
5.2.6.系统管理
该系统能够实现系统基础功能配置，主要包括：
1.机构管理：
根据我行各系统机构的设置，建立完善的机构管理功能，能对机构信息进行增删改查，能够适应未来机构扩展或者变化的需求。
2.用户管理：
对使用系统的人员进行管理，包括人员增删改查等。
3.角色管理：
对使用系统的用户按照不同的角色进行划分，包括填报角色、复核角色、审核角色等。
5.2.7.数据采集
调度配置：
设置调度的数据源连接方式（或本地路径或直连数据库）、设置不同源数据连接方式下的路径、账户、密码、设置源数据进入监管报送系统的映射脚本及处理方法等。
采集频度配置：
设置调度的执行的频度（按小时/按日/按周/按旬/按月/按季/按年）、设置执行的具体时间、执行的次数、是否可以遇错继续。
参数设置：
提供维护调度中常规参数变量化处理，维护数据源连接方式中所需的路径、账户、密码等信息。
日志查询：
对ETL调度日志进行综合查询。
6.其他要求
6.1.总体技术要求
系统设计遵循的性能要求：
可靠性、安全性、可定制化、可扩展性、界面友好性、集成能力等；
采取模块化设计思想，满足应用实施的灵活伸缩。
体现但不限于以下方面：
1、采用主流的架构和开发语言；
2、
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