中债成员综合评定方案.docx
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中债成员综合评定方案
中债成员综合评定方案
为客观反映债券市场成员的债券业务表现，树立优秀成员在市场中的良好形象，引导市场成员积极参与债券市场基础设施建设与创新业务，促进债券市场规范、健康、稳定发展，结合债券市场运行特点与公司业务实际情况，制定本评定方案。
一、总体目标
按照公正性、全面性、科学性原则，评定并宣传债券业务表现突出、业务开展规范的市场成员，并将“中债成员综合评定”打造为一个市场影响大、公正性强、参与度高、媒体关注密切的服务品牌。
二、评定原则
（一）公正性原则。
以市场成员债券业务数据和业务开展情况等为主要依据，由中央结算公司作为独立的中介机构组织评定工作，真实、客观反映市场成员在债券市场各业务领域的综合表现。
（二）全面性原则。
面向全市场各类成员，综合考虑不同行业大中小型机构特点，既关注业务开展情况和业务量的增长，也注重业务质量的提高，引导市场成员积极规范开展债券业务。
（三）科学性原则。
充分考虑债券发行、承分销、托管、交易结算、柜台市场等各业务特点，考虑银行、证券、保险等各类市场成员的行业特点，科学、合理地设计中债成员评定办法、评定奖项和评定指标，充分体现债券市场的专业特征。
三、奖项设置
“中债成员综合评定”每年开展一次，按照评定成员所参与业务类型，奖项分为五个大类，共计22个奖项。
一是发行、承销业务类，包含优秀发行机构奖、优秀承销机构奖、地方债银行类承销商最佳进步奖、地方债非银类承销商最佳贡献奖4个奖项；二是境内外机构债券交易结算类，包含结算100强-优秀自营商、优秀资产管理人、优秀托管人、优秀境外机构投资者、优秀结算代理人、债券业务进步奖、优秀做市结算奖7个奖项；三是柜台业务类，包含柜台业务优秀发行人奖、柜台业务优秀机构奖、柜台业务进步机构奖、柜台业务创新贡献奖4个奖项；四是创新业务类，包含中债绿色债券指数样本券优秀发行机构、中债绿色债券指数样本券优秀承销机构、中债绿色债券指数样本券优秀投资机构、担保品业务卓越贡献奖、担保品业务杰出机构奖5个奖项；五是个人类，包含结算业务优秀个人奖、柜台业务优秀个人奖2个奖项。
表1.中债成员综合评定奖项名称
序号
奖项类别
奖项名称
1
发行、承销业务类
优秀发行机构奖
2
优秀承销机构奖
3
地方债银行类承销商最佳进步奖
4
地方债非银类承销商最佳贡献奖
5
境内外机构债券交易结算类
结算100强-优秀自营商
6
优秀资产管理人
7
优秀托管人
8
优秀境外机构投资者
9
优秀结算代理人
10
债券业务进步奖
11
优秀做市结算奖
12
柜台业务类
柜台业务优秀发行人奖
13
柜台业务优秀机构奖
14
柜台业务进步机构奖
15
柜台业务创新贡献奖
16
创新业务类
中债绿色债券指数样本券优秀发行机构
17
中债绿色债券指数样本券优秀承销机构
18
中债绿色债券指数样本券优秀投资机构
19
担保品业务卓越贡献奖
20
担保品业务杰出机构奖
21
个人类
结算业务优秀个人奖
22
柜台业务优秀个人奖
（一）发行、承销业务类
1.优秀发行机构奖
旨在宣传债券发行业务表现突出的成员单位，重点关注成员的债券发行量，同时考虑成员的业务规范性和创新性、守信情况以及参与债券市场建设的积极性。
2.优秀承销机构奖
旨在宣传债券承分销业务表现活跃的成员单位，重点关注成员的债券承分销量，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设的积极性。
3.地方债银行类承销商最佳进步奖
旨在宣传本年度积极参与地方债发行承销的银行类成员单位，重点关注成员本年度的地方债中标量增长率，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设积极性。
4.地方债非银类承销商最佳贡献奖
旨在宣传本年度积极参与地方债发行承销的非银类成员单位，重点关注成员本年度的地方债投标量和中标量，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设积极性。
（二）境内外机构债券交易结算类
1.结算100强-优秀自营商
旨在宣传债券自营投资活跃、对债券流动性贡献较大的成员单位，重点关注成员自营账户的托管结算业务量和投资业绩，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设的积极性。
2.优秀资产管理人
旨在宣传为基金、信托、企业年金、资产管理计划等各类集合资金产品提供资产管理服务且投资业绩突出的成员单位，评定对象为基金管理公司、信托公司、资产管理公司、证券公司等，重点关注成员所管理产品的债券投资业绩和托管结算业务量，同时考虑成员的业务合规性以及工作配合程度。
3.优秀托管人
旨在宣传为基金、信托、企业年金、资产管理计划等各类集合资金产品提供优质的债券托管结算服务的成员单位，评定对象为具备产品托管业务资格的商业银行和证券公司等，重点关注成员所托管产品的债券托管结算业务量，同时考虑成员的工作配合程度。
4.优秀境外机构投资者
旨在宣传债券投资活跃、积极参与我国银行间债券市场的境外机构投资者，重点关注成员的托管结算业务量和投资业绩，同时考虑成员的业务规范性以及配合债券市场对外开放的积极程度。
5.优秀结算代理人
旨在宣传为境外机构投资者提供结算代理服务且业绩突出的成员单位，重点关注成员所代理的债券账户的托管结算业务量，同时考虑成员相关工作配合程度以及推动债券市场对外开放的积极性。
6.债券业务进步奖
旨在宣传本年度债券业务量增长迅速的成员单位，评定对象为广大中小成员。
按照自营业务、资产管理业务和托管业务的分类，重点关注成员本年度的债券业务量增长率，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设的积极性。
7.优秀做市结算奖
旨在宣传为市场投资者提供报价交易结算，提高债券流动性的做市商，重点关注成员的做市结算量。
（三）柜台业务类
为促进银行间债券市场柜台流通式债券及储蓄国债（电子式）业务的健康发展，总结柜台流通式债券开办机构及储蓄国债（电子式）承销团成员在各类业务活动中的表现，设置该系列奖项。
1.柜台业务优秀发行人奖
旨在宣传柜台债券发行业务表现突出的成员单位，重点关注成员的发行期债券认购量，同时考虑成员的业务规范性、守信情况、创新性以及参与债券市场建设的积极性。
2.柜台业务优秀机构奖
旨在宣传柜台流通式债券及储蓄国债（电子式）业务中表现突出的成员单位。
其中柜台流通式债券优秀机构评定重点关注全年交易量等8项指标，储蓄国债（电子式）优秀机构评定关注债券发行量占比等4项指标，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设的积极性。
3.柜台业务进步机构奖
旨在宣传本年度柜台流通式债券及储蓄国债（电子式）业务量增长迅速的成员单位。
其中柜台流通式债券进步机构评定重点关注成员的交易量等4项指标增长率，储蓄国债（电子式）进步机构评定重点关注发行量占比等3项指标增长率，同时考虑成员的业务规范性、守信情况以及参与债券市场建设的积极性。
4.柜台业务创新贡献奖
旨在宣传本年度推动柜台债券业务在债券品种、业务类型、制度规范等方面发展有突出贡献的机构。
（四）创新业务类
1.中债绿色债券指数样本券优秀发行机构
旨在宣传高质量进行环境效益信息披露的中债绿色债券指数样本券发行机构。
2.中债绿色债券指数样本券优秀承销机构
旨在宣传积极参与中债绿色债券指数样本券承销业务的承销机构，重点关注其承销样本券的环境效益信息披露质量。
3.中债绿色债券指数样本券优秀投资机构
旨在宣传积极投资中债绿色债券指数样本券的投资机构，重点关注投资机构投资中债绿色债券指数样本券的规模及持续性。
4.担保品业务卓越贡献奖
旨在宣传与公司担保品业务合作表现突出的成员单位，重点关注合作担保品业务的创新性和领先性，同时考虑业务推出对市场的影响力。
5.担保品业务杰出机构奖
旨在宣传参与担保品业务表现突出的成员单位，重点关注成员的管理中担保品总余额等量化指标，同时考虑成员违约情况、业务办理的准确度等。
（五）个人类
1.结算业务优秀个人奖
旨在宣传本年度在结算业务方面取得突出成绩以及对促进业务发展有突出贡献的从业人员。
2.柜台业务优秀个人奖
旨在宣传本年度在柜台流通式债券及储蓄国债（电子式）业务方面取得突出成绩以及对促进市场的规范化建设有突出贡献的从业人员。
四、评定办法及流程
“中债成员综合评定”评定办法具体包括“业务表现评价”和“分类得分评价”两个部分。
具体流程是由中央结算公司根据市场成员业务数据进行量化计分，并由此形成各类奖项的候选名单，再结合候选成员配合公司业务开展情况以及参与债券市场建设和发展的积极性、合规性和诚信度进行综合评定，最终形成“中债成员综合评定”获奖名单。
在机构的参评资格上，需符合以下基本条件，且适用于所有奖项：
该成员市场诚信度良好，评定期内未有违反国家法律法规、银行间债券市场管理规定或业务规则的行为记录。
若成员在评定年度内因相关业务违规操作等受到监管部门处罚，则该机构不再具备相关业务奖项的评定资格。
（一）发行、承销业务类
1.优秀发行机构奖
包括：
政策债发行人；政府支持机构债发行人；金融债、企业债、ABS发行人及发起机构；国际机构发行人；创新债券业务发行人；证券公司短融发行人等优秀发行人。
（1）评定指标
发行量、市场影响力、负面信息、奖惩情况、创新性、发行方式、诚信评价、相关业务岗打分等。
（2）评定流程
针对政策债发行人、政府支持机构债发行人，中央结算公司综合考量其发债规模，市场影响力、创新能力和社会贡献度等综合因素评奖。
针对金融债、企业债、ABS发行人及发起机构等发行人，首先计算各发行人在本年度同类券种的发行总量，并从高到低排序，各类债券选出初选机构名单。
考察初选机构是否存在负面信息、奖惩等情况，酌情进行剔除，随后对该发行人的各评定指标进行打分，最后综合各指标进行加权计算得到总分，排名在前的机构作为优秀发行机构。
各指标权重如下：
量化指标：
发行量，权重60%;
中央结算公司专家评审团打分：
市场影响力、创新性、发行方式、诚信评价，权重各5%，合计20%;
中央结算公司相关业务岗打分：
业务流程配合度、信息披露合规性、发行现场表现，权重分别为8%、8%和4%，合计20%。
针对国际机构发行人、创新债券业务发行人，由中央结算公司相关业务岗进行提名，并由专家评审团评定获奖发行人。
中央结算公司将根据评定年度的债券发行量、政策导向、市场环境等因素综合确定子奖项及各奖项获奖机构数量。
针对证券公司短融发行人，中央结算公司根据发行规模、招标规范性、是否存在负面信息、奖惩等情况综合评定获奖机构。
2.优秀承销机构奖
包括：
银行类承销商；非银行类承销商。
（1）评定指标
包括：
“国债投标认购总量”、“地方债投标认购总量”、“其它债券投标认购总量”、“非招标发行债券承销量”和“分销量”共五项。
（2）评定流程
针对银行类承销商、非银行类承销商的评定过程，首先选取“国债投标认购总量”、“地方债投标认购总量”“其它债券投标认购总量”、“非招标发行债券承销量”、“分销量”为业务表现得分指标；随后分类计算单项指标得分，然后加权计算业务表现总得分（总分80分）；最后，综合考虑业务表现得分（80分）、业务规范性得分（10分）和专家评审得分（10分），汇总单家机构得分，分别取银行类承销商和非银行类承销商最高的前10名作为获奖机构。
3.地方债银行类承销商最佳进步奖
（1）评定指标
地方债中标量年度同比增长率。
（2）评定流程
针对“地方债银行类承销商最佳进步奖”的评定过程，首先选取“地方债中标量年度同比增长率”作为业务表现得分指标（总分80分）；然后，综合考虑业务表现得分（80分）、业务规范性得分（10分）和专家评审得分（10分）汇总单家机构得分，选取排名前10名的机构作为获奖机构。
4.地方债非银类承销商最佳贡献奖
（1）评定指标
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