股票代持协议Word格式.docx
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地址：
出借人（“乙方”）：
【】
（“标的公司”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续1.
的股份有限公司，其公开发行的股票在【深圳证券交易所】挂牌交易（股票
代码：
【】）；
甲方拟通过向乙方借款方式从股东【】
（“转让方”）处，受让其所持2.
万股标的股票（送红股、转增股本等原因而导致数量发生变化，则本协议所涉数量应相应调整）；
乙方同意向甲方出借款项并接受甲方委托，按照本协议所述各项条件，通过指定账户以大宗交易方式代甲方承接转让方持有的标的股票，并在合同期届满后，通过二级市场集中竞价交易或大宗交易方式将之全部卖出
（“本次交易”）。
现在，本协议双方根据平等互利原则，经过友好协商，达成本协议如下：
1
第一条定义和解释
1.1除非在本协议中另有规定或上下文另有所指，在本协议中，下列词语应具有
下文规定的涵义：
】条所定义的含义。
2具有鉴于条款第【本次交易
指本合作协议及其附件。
本协议
】。
指【标的公司
指甲方拟根据本协议约定，委托乙方从转让方处标的股票
中约定受让的标的公司股票，具体数量以附件1
为准。
具有本协议第【7.1补仓线
7.1具有本协议第【补仓资金
指监管机构和证券交易所规定的禁止上市公司股标的股票窗口期
东、董事、监事、高级管理人员以及其他相关主
体买卖上市公司股票的期间。
具有本协议第【3.2.1保证金
与大宗交易成交金额扣除保指大宗交易成交金额大宗交易折扣率
证金后的金额之间的比率。
3.1.1具有本协议第【诚意金
具有本协议第【7.1动态补仓
具有本协议第【7.2等待期间
款所定义的含义。
】条第6.1（3）具有本协议第【浮动收益
6.3具有本协议第【清算通知书
具有本协议第【6.3轧差资金支付期限
中国法定节假日之外的任工作日指除星期六、星期日和
2
何一天。
大宗交易日以附件1中约定为准
具有本协议第【6.1】条第
（1）款所定义的含义。
固定收益
集中竞价所得金额】条所定义的含义。
具有本协议第【6.2
期限届满通知5.3】条所定义的含义。
具有本协议第【
大宗交易金额所应标的股票，按照大宗交易价格指为购买全部
支付的全部对价。
借款额指大宗交易金额减去保证金后的差额
具有本协议第【5.1】条所定义的含义。
借款期限
处置指令】条所定义的含义。
具有本协议第【5.2
借款收益乙方根据本协议就本次交易所应取得的投资收
益，指固定收益、延期收益和浮动收益之和。
延长期具有本协议第【5.4】条所定义的含义。
具有本协议第【6.1】条第
（2）款所定义的含义。
延期收益
预警线具有本协议第【7.1】条所定义的含义。
中国指中华人民共和国，仅为本协议之目的，不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。
第二条本次交易流程
2.1本次交易
甲方拟按照本协议各项约定，委托乙方从转让方处受让全部标的股票（若本次交易期间因标的公司发生配股、送红股、转增股本等原因而导致标的股票数量发生变化，则本协议所涉标的股票数量应相应调整），乙方同意按照本协议所述各项条件和流程，以大宗交易方式代甲方受让前述标的股票，并在合同届满后，通过二级市场集中竞价交易或是大宗交易的方式将
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标的股票全部卖出。
若在合同约定的时限内未能将标的股票卖出，则甲方需将标的股票按购买价格购回，乙方不再代持该股票。
为本次交易的顺利完成，甲方应在大宗交易前一交易日向乙方指定账户足额支付首季度利息作为诚意金，并在本次交易实施过程中承担动态补仓义务。
在本次交易完成后，甲方还应按照本协议约定就乙方应取得的投资收益金额向乙方承担差额补足义务。
2.2第一步：
大宗交易
双方一致同意，甲方应促使转让方，在本协议约定的交易时间内，将其所持标的股票按照约定的交易价格，以大宗交易方式转让给乙方。
但无论如何，大宗交易价格不得低于大宗交易日的前一交易日当日的标的股票价格
下限（根据监管机构和交易所对于大宗交易价格的监管规定确定），大宗交易价格不得高于大宗交易日的前一交易日当日的标的股票收盘价。
最终成交的标的股票的数量，与本协议约定的数量不一致，但误差在±
1%以内的，不视为违约。
若最终成交的标的股票的数量大于本协议约定的数量的，甲方应在大宗交易日后的三日内补足保证金；
若最终成交的标的股票的数量小于本协议约定的数量的，甲方已支付的保证金中多余的部分不予退还，应冲抵后续所需补仓资金（若有），并在交易结束后进行资金轧差
时统一结算。
乙方应按照本协议约定的条款和价格，以大宗交易方式买入上述标的股票。
2.3第二步：
处置股票
在乙方受让标的股票满六个月（或证监会、证券交易所等主管部门就该等标的股票约定的更长限售期限期满，以孰晚者为准）后，在本协议约定的借款期限内，乙方应按照甲方的指令，通过二级市场集中竞价交易或是大宗交易的方式将标的股票全部卖出。
亦或者通过其他三方交易软件接入类
PB系统将交易账户交由甲方，由甲方通过二级市场集中竞价交易将标的股票全部卖出，若在合同期限内甲方未能卖出标的股票，则甲方需回购该目标股票，乙方不再持有。
2.4第三步：
计算投资收益和资金轧差
在标的股票全部卖出后，双方应按本协议第六条约定计算乙方应收取的全部投资收益金额和甲方应收取的收益（如有），进行资金轧差，并根据资金轧差结果进行资金支付。
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第三条诚意金与保证金
3.1．1本协议签署当日或之前，甲方应向乙方指定银行账户支付人民币元
.00）（“首季度利息”），作为甲方进行本次交易的诚意金，直至甲方（￥
。
向乙方支付全额保证金后，该笔诚意金自动转为甲方向乙方支付的首季度利息
各方确认，本协议签署后，双方应按照如下约定，就标的股票进行本次交
易：
标的股票【大宗交易折扣率应为折】【数量应为万股】【进
年2019行大宗交易的时间不迟于日】【其他约定】（若双方后月
）中对上述交1续达成一致，在《交易要素确认书》（具体格式请见附件
易要素进行变更的，则以变更后的《交易要素确认书》为准）。
若甲方违反上述约定不进行本次交易的，则乙方有权没收诚意金，作为甲方违反本协议的违约金；
若甲方履行本协议的约定向乙方支付保证金的，则诚意金在保
证金全额支付之日转化为甲方向乙方支付的首季度利息。
若在甲方向乙方支付保证金前，本协议非因甲方的过错终止的，乙方应向甲方无息返还诚意金。
3.2.1为确保本次交易的如约完成，甲方应向乙方指定银行账户支付约定比率的
保证金（“保证金”），保证金金额为本次交易最终成交金额的%。
元（￥保证金：
.00）于大宗交易后一个工作日下午
17:
00之前汇至乙方指定银行账户；
账户名：
________________
账号：
开户行：
3.2.2双方一致同意，当甲方未能按时、足额支付保证金，乙方有权随时终止本协议（为免歧义，甲方足额支付保证金后，乙方不得擅自终止本协议），
并要求甲方承担违约责任且甲方需支付乙方本次交易最终成交金额的两倍作为违约金。
3.2.3在任何情况下，乙方对该等保证金不负有任何退还义务，乙方按照本协议
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第【六】条的约定，在资金轧差后向甲方支付相应金额的情形除外。
第四条大宗交易
4.1双方一致同意，乙方应在本协议所述大宗交易的前一交易日收盘后根据双方
协商后的一致意见填写《交易要素确认书》（具体格式请见附件1），甲方复核确认后签署（该《交易要素确认书》自甲方加盖公章后立即生效），并以扫描件形式通过电子邮件送达乙方，之后原件应在乙方发送扫描件之日起五个工作日内寄达乙方。
在约定的大宗交易日当日，甲方和乙方应各自安排转让方提供大宗交易信息并分别完成《大宗交易报盘登记表》及交易约定号等交易准备工作并报备，当日15:
00点收盘前，甲方和乙方应促使转让方应在交易所规定的时间内将买卖资料向各自证券营业部即时报盘交易。
第五条处置股票
5.1双方一致同意，本次交易的借款期限（“借款期限”）为自大宗交易日起个
月，全部标的股票均应于借款期限内出售完毕，本协议另有约定的除外。
经双方一致同意，并在借款期限届满的十（10）个工作日前另行签署补充协议，借款期限可以延长一次，延长时间双方另行协商。
5.2在借款期限内，乙方应按照甲方的指令，通过二级市场集中竞价交易或是大
宗交易的方式将标的股票全部卖出。
亦或者通过其他三方交易软件接入类PB系
统将交易账户交由甲方，由甲方通过二级市场集中竞价交易将标的股票全部卖出。
甲方处置指令应以书面形式发出，经用印或有权人签字，且应符合监管政策的规定、具有可执行性，当日内处置指令应在14：
00点前到达乙方邮箱。
乙方仅对处置指令承担合理范围内的形式审查义务。
在验证处置指令形式无误后，乙方应立即进行股票出售。
但是，就乙方于14:
00点后收到的当日处置指令，乙方有权自行决定不予执行。
虽有前述约定，双方特此一致同意，如遇标的股票窗口期或依乙方之合理判断，执行处置指令可能违反法律法规或监管政策，则乙方有权自行决定拒绝执行前述处置指令，且该等拒绝执行情况不视为违约。
5.3如在借款期限届满的【十（10）】个工作日前，甲方未就处置剩余标的股票向乙方发出任何处置指令，视同甲方自动放弃标的股票的处置权，则乙方有权自行决定按照届时市场情况在借款期限内卖出全部标的股票，乙方前述自行处置行为
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