综合试题加答案学习资料Word下载.docx
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C供求关系D其他
8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（D）
A资阳营业部中山路营业部B什邡营业部江油营业部
C新津营业部资阳营业部D武候祠营业部走马街营业部
9、《考勤和休假管理制度》第十五条婚假规定中结婚登记日后（C）月内一次性休完，未休完的不补休。
A1个月B3个月C6个月D12个月
10.证券承销商的主要职能是（A）。
A代理证券发行B证券经纪C自营交易D.投资咨询
11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？
（C）
A经济政策变动B投资周期波动C经济周期变动D对外贸易波动
12.股票未来收益的现值是股票的（D）
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值
13.以下哪一项不是证券交易所的职能？
（C）
A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则
C决定每日开盘价D管理和公布市场信息
14．证券经纪业务营销人员能同时在（D）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
A3B2C4D1
15.证券业自律性组织是指（B）。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司
16．在合规管理建设中，证券公司建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（C）。
A合规绩效的考核B合规问责制度
C诚信举报制度D独立管理制度
17．客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。
核实应以（B）为主。
A电话访谈B实地调查C间接调查D外部调查
18．甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（C ）
A张某 B王某 C李某 D赵某
19．证券公司与客户之间的法律关系是（B）
A直接代理关系B经纪关系
C买卖关系D间接代理关系
20．以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?
（D）
A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人
21、工资采取按月发放制，每月的标准工作日为（）天，员工的日工资按其月工资÷
（）的标准核算。
（D）
A3030B2424C2121D21.7521.75
22．以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
（A）
A已公开的公司分配股利的计划
B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
23．证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有：
（B）
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
24．投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有：
（C）
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
25.本人到证券公司营业部开立证券账户时，需要带的材料为（A）。
A、本人有效身份证件B、经公证的《授权委托书》
C、授权人身份证D、被授权人身份证
26.委托他人办理开户业务时，代理人需带的材料不包括（D）。
A、代理人有效身份证B、委托人身份证
C、经公证处公证的《授权委托书》D、代理人过期身份证
27.办理资金账户销户手续前，需做的准备为（A）
A资金账户中余额为零，且资金账户中的股东账户为空
B资金账户中余额不为零，但资金账户中的股东帐户为空
C资金帐户中余额为零，但资金帐户中的股东帐户不为空。
D资金帐户中余额不为零，资金帐户中的股东帐户不为空。
28.A股交易费用不包括：
（D）
A印花税B佣金C过户费D结算费
29.股票交易时间为（A）
A每周一至周五上午9：
30-11：
30，下午1：
00-15：
00
B每周一至周五上午9：
00-11：
30-15：
C每周一至周六上午9：
D每周一至周日上午9：
30.权证交易为（B）
AT+1BT+0CT+3DT+2
31.单笔委托最少买多少股票。
（A）
A100股B50股C200股D无限制
32.通过网上买卖基金主要方式不包括：
A基金公司网上交易B银行网上交易
C证券公司网上交易D不能进行网上买卖
33.开放式基金可供投资者选择的分红方式为：
A现金分红和红利再投资B现金分红
C红利在投资D股利分红
34.证券投资基金的当事人不包括（D）
A基金份额持有人B基金管理人
C基金托管人D证监会
35.基金投资可能面临的风险不包括（C）
A基金运作风险B上市基金的价格波动风险
C没有风险D基金交易可能存在的风险
36.投资者因证券公司违约或侵权提起诉讼，其期限（即诉讼时效）规定为：
（B）
A3年B2年C5年D1年
37.当投资者股东权利受到侵害时，以下途径不能维护股东权益的为（D）
A决议撤销权B退出权
C直接诉讼权和代为诉讼权D静坐示威
38.中国证监会网址为（A）
ABhjzx@
CDjbxx@
39.下列不属于诉讼费用的一项为（D）
A案件受理费B执行费、申请执行费
C其他诉讼费用D不收费
40．真诚是指（D）
A尽可能与客户沟通交流B保持对员工的尊重与关注
C实事求是，对人不对事D服从真理，敢于表达自己的意见
41．以下哪几句话体现了与客户共存共荣的含义（B）
A永不放弃对周边资源的整合与利用
B坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何为客户服务
C工作忙的时候，可以拒绝与客户的沟通交流
D虽然妨害了为客户提供更优质的服务，也要保持对利润的追求
42．‘保持对员工的尊重与关注”是（D）的含义之一。
A勇敢B尊重C真诚D团结
43．“有远大的抱负，并坚定不移的执行”是（B）的含义之一。
A勇敢B坚毅C执行D真诚
44．勤奋的含义包括（D）
A领导是监工，也是资源B永不放弃对金钱的追求
C要能承受各个方面的压力D执行力就是竞争力
45．证券是各类记载并代表一定权益的（B）。
A
书面凭证
B
法律凭证C
收入凭证
D
资本凭证
46．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A）。
普通股票
B
优先股票C
银行债权
D
普通债权
47．股票的理论价值是（D）。
票面价值
帐面价值C
清算价值
内在价值
48.股票实际上代表了股东对股份公司的（D）。
产权
债权C
物权
所有权
49．证券投资者参与证券投资的目不是（A）。
参与公司管理
赚取市场差价
C
获得高于银行利息的收益
收购企业
50．下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（A）。
A普通股B优先股
C固定收益政府债券D固定收益金融债券
51．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是（C）。
买卖差价
利息或红利
生产经营过程中的资产增殖
虚拟资本价值
52．证券交易价格是通过（C）得以确定的。
证券商与投资者协商B
一级市场上的公开竞价
证券供求双方共同作用D
发行公司与证券商协商
53．安全性最高的有价证券是（A）。
国债
股票
公司债券
企业债券
54．债券和股票的相同点在于（D）。
具有同样的权利
收益率一样
风险一样
都是筹资手段
55．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运作。
基金托管人
基金承销公司
基金管理人
基金投资顾问
56．证券投资基金反映的是（B）关系。
委托代理
C
债权债务
所有权
57．证券投资基金的资金主要投向（C）。
实业
邮票
有价证券
D珠宝
58、闭式基金基金单位的交易方式是（B）。
赎回
证交所上市
柜台交易
场外交易
59．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A）。
普通股票
普通债权
60．中国目前条件下，每一投资基金单位为（B）。
A100元B1元C0.1元D0.01元E10元
二、多项选择题（以下各小题所给出选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，本大题共30小题，每小题1分，共30分）
1．社会保险：
包括（ABCDE）
A基本养老保险B基本医疗保险
C失业保险D工伤保险E生育保险
2.《培训管理制度》第九条培训内容包括：
（ABC）
A知识培训B技能培训C素质培训D自我培训
3．《招聘录用管理办法》第三十一条：
试用期完不予办理转正，可以解除劳动合同的情形：
（ABCDEF）
A在试用期间被证实不符合录用条件的，不能胜任工作的；
B严重违反公司规章制度的；
C严重失职，营私舞
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