安全标准化13要素考评细则Word格式文档下载.docx

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5.公众不易获得，扣3分。

本项得分

2组织机构和职责（总计100分）

2.1组织机构（50分）

企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员（有红头文件任命）

1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素重点项）；

专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣5分；

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；

2.2职责

（50分）

安全生产责任制（明确各级单位、部门和人员的安全生产职责）

查文件（企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务）

1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。

5.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素重点项）；

安全生产责任制缺1个扣3分。

6.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（B级要素重点项）；

7.主要负责人不清楚安全承诺，扣20分（B级要素重点项）；

8.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分；

9.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

10.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；

11.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3安全生产投入（总计100分）

1安全生产投入

安全生产投入保障制度

查安全费用台账（完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产）

1.未提取安全生产费用，扣20分；

2.提取标准不符合要求，扣5分。

3.使用范围不符合规定，一项不符合扣2分；

4.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣5分；

5.未建立安全生产费用台帐，扣10分；

6.台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；

7.无安全生产投入保障制度扣20分；

8.风险抵押金未考核兑现，扣2分。

9.未参加工伤社会保险，扣5分；

每漏缴1人次扣1分。

4法律法规与安全管理制度（总计100分）

4.1法律法规、标准规范

（20分）

建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度（应明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范）

企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。

企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。

企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。

1.未明确专门部门定期识别和获取，扣40分（B级要素重点项）；

2.识别和获取的法律法规、标准及其他要求，一项不符合扣1分；

3.法律法规、标准及其他要求未识别到条款，一项扣1分；

4.未形成清单或库，扣5分；

5.未定期更新，扣5分。

6.培训记录、告知书、宣传材料不全扣2分，缺相扣5分。

7.未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分。

8.未及时转化为本单位的规章制度扣3分。

4.2规章制度（30分）

安全生产规章制度至少应包含下列内容：

1、安全生产职责、

2、安全生产投入、

3、文件和档案管理、

4、隐患排查与治理、

5、安全教育培训、

6、特种作业人员管理、

7、设备设施安全管理、

8、建设项目安全设施“三同时”管理、

9、生产设备设施验收管理、

10、生产设备设施报废管理、

11、施工和检维修安全管理、

12、危险物品及重大危险源管理、

13、作业安全管理、

14、相关方及外用工管理，

15、职业健康管理、

16、防护用品管理，

17、应急管理，

18、事故管理等。

1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；

2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；

5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分。

4.3操作规程（20分）

企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。

1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素重点项）；

2.操作规程内容一项不符合扣1分。

3.操作规程每缺少一项内容扣2分。

4.4评估

（10分）

企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。

每发现一项不符合扣1分；

4.5修订

企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分。

3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；

4.修订后，未注明生效日期，扣1分。

5.相关岗位使用失效的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。

4.6文件和档案管理（10分）

文件和档案管理制度

建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案

1.每发现一项不符合扣1分。

2.每缺少一项，扣1分。

5教育培训（总计100分）

5．1教育培训管理

（30分）

企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。

应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。

1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。

5.无资金计划或资金不落实，扣1分；

6.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；

7.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。

8.未建立档案，扣5分；

每少1人档案，扣1分；

9.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。

10.未记录计划变更情况，一项扣1分

11.未进行教育效果评价，扣3分；

12.未制定改进措施并改进，扣2分。

13.未进行全员培训，少1人次扣1分；

14.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。

5.2安全生产管理人员教育培训（20分）

查企业的主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识培训上岗证

1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素重点项）；

2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分

3.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分；

4.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；

5．未参加每年的再培训，1人次扣1分。

5.3操作岗位人员教育培训

查操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训上岗证台账

查新入厂（矿）人员在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训记录及台账

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训的记录与台账

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作的记录与台账

从事特种作业的人员上岗证与台账

1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分；

2.未持上岗证上岗，1人次扣2分。

3.未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣20分（B级要素重点项）；

缺一级培训，1人次扣5分；

4.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分；

5.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。

6.无管理台帐，扣2分；

7.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；

8.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。

9.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分；

10.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分

5.4其他人员教育培训

（15分）

查企业对相关方的作业人员进行安全教育培训。

作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训记录台账

查企业对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知记录台账

1.不符合标准要求，1人次扣2分。

2.未对承包商进行相关安全培训教育，1人次扣2分；

培训教育内容不符合有关要求，扣2分；

3.承包商无入厂证，1人次扣2分；

4.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分。

5.5安全文化建设

查安全文化建设，促进安全生产工作记录与台账

查企业采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高的记录台账

1.未制定安全标准化实施方案和安全文化建设方案的各扣1分；

2.没有相关记录内容扣2分。

3.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分；

4.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。

5.未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分。

6.未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。

7.未制定月度安全活动计划，1次扣2分；

8.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。

6生产设备设施（总计100分）

6.1生产设备设施建设（30分）

查企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；

安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

查企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。

查生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。

1.未按三同时要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣30分（B级要素重点项）。

2.建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。

1．使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分（A级要素重点项）；

2．未进行现场安全检查，扣2分；

3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分

4.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；

5.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；

6.2设备设施运行管理（50分）

查企业对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。

查企业