证券从业资格考试发行承销真题Word格式文档下载.docx

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第2题

拟发行上市公司的关联方不包括（）。

控股股东参股企业

发行人参与的联营企业

发行人总经理控制的企业

发行人主要供应商

D

第3题

E市公司公开发行新股是指（）。

上市公司向不特定对象发行新股

上市公司向特定对象发行新股

向原股东配售股份

向不特定对象公开募集股份

A

上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

第4题

保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

20

保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

第5题

招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

1，6

3，6

6，3

6，1

第6题

如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。

8

C

根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：

“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。

第7题

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：

原件（）份、复印件（）份。

1，3

1，2

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;

在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

第8题

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

4%

5%

8%

10%

第9题

目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。

承购包销方式，公开招标方式

承购包销方式，承购包销方式

公开招标方式，承购包销方式

公开招标方式，公开招标方式

对我国国债发行方式的考查。

目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

第10题

并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。

1，3

2，2

2，3

第11题

收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

20，50

20，60

30，50

30，60

对收购要约有效期的考查。

收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。

第12题

招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。

6，最后一次签署之日

3，第一次签署之日

6，最后一次签署次日

3，第一次签署次日

第13题

上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。

成交金额

被投资企业的资产总额

被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者

被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

第14题

可转债到期末转股的发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。

2

上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;

分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

第15题

信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。

5，5

3，3

3，5

5，3

第16题

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

30

60

100

对金融债券发行的操作要求部分的考查。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

第17题

管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

3%

15%

对上市时管理层股东的理解。

管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

第18题

国际推介的对象主要是（）。

个人投资者

机构投资者

政府机构

监管部门

第19题

（）不是政策性银行金融债券的发行人。

中国农业发展银行

中国进出口银行

中信银行

国家开发银行

1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。

随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。

C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。

第20题

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。

发行定价

配售

上网竞价

议购

第21题

（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

尽职调查

财务审计

选聘中介机构

资产评估

对资产评估概念的考查。

资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

第22题

股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（）。

美元

港元

欧元

人民币

第23题

境内上市外资股采取（）形式，以。

（）标明面值，以（）认购、买卖。

不记名股票，人民币，外币

不记名股票，外币，人民币

记名股票，人民币，外币

记名股票，外币，人民币

境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。

境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

第24题

内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。

20%

30%

35%

50%

第25题

股票的发行价格不得（）票面金额。

高于

低于

等于

没有要求

股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

第26题

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

发行人

承销的证券公司

发行人与承销的证券公司协商

中国证监会

第27题

证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

保密性

防火墙

条块管理

业务控制

根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：

建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;

建立科学的发行人质量评价体系;

强化风险责任制;

建立严密的内核工作规则与程序。

第28题

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

全部资产与业务

核心资产与业务

流动资产与业务

核心资产与主营业务

第29题

上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

证券上市当年剩余时间

证券上市后1个完整会计年度

证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

第30题

证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。

安全性

及时性

正常性

合规性

中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

及时性不属于现场检查内容。

第31题

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。

（）万元。

1000

2000

3000

5000

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

第32题

资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（）评定重估价值。

可变现价值

账面净值

账面原值

净资产值

第33题

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级