南开17秋学期《财务法规》在线作业满分答案1Word格式文档下载.docx
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B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效
C.质押合同自甲取得乙的借款之日生效
D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效
D
3.下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（）
A.每届任期不得超过三年
B.任期届满可以连选连任
C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
D.在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
4.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
5.选项所列（）机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
A.税务机关
B.工商行政管理机关
C.产品质量监督管理机关
D.物价管理机关
6.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
7.依据商业银行法，选项所列（）是商业银行破产的原因
A.严重亏损
B.资不抵债
C.不能支付到期债务
D.因经营管理不善导致严重亏损
C
8.有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（）
A.法定代表人
B.公司登记日期
C.股东的姓名或者名称及住所
D.公司注册资本
9.会计监督是指（）。
A.单位内部监督
B.国家监督
C.社会监督
D.以上均是
10.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是（）。
A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B.简单收益率在数值小于时间加权收益率
C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D.简单收益率不会等于时间加权收益率
11.背书行为有效的是（）。
A.将汇票金额3万元背书转让2万元
B.背书时记载不得转让
C.质押背书的被背书人作转让背书
D.委托收款背书的被背书人作转让背书
B
12.下列各项中与个人信托业务特点不符的是（）。
A.个人信托目的多样
B.受托人可以是法人，也可以是个人
C.都是非营业信托
D.
E.受托人不仅管理信托财产，而且对受益人承担一定责任
13.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A.发行人与代销的证券公司
B.发行人与包销的证券公司
C.发行人与证券交易所
D.发行人与承销的证券公司
14.开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额（）的保证金。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
15.根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
16.自然人在票据上签章（）。
A.应当采取签名的形式
B.应当采取盖章的形式
C.应当采取签名加盖章的形式
D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
17.成长型基金的基本目标为（）。
A.追求稳定的经常性收入
B.追求资本增值
C.追求超越市场表现的投资业绩
D.经常性收入与资本增值兼顾
18.公益信托的信托契约（）。
A.可以中途解除
B.受托人工作变动时可以解除
C.受托人疾病死亡时可以解除
D.不得中途解除
19.在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括（）。
A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织
B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
D.少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
20.下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的（）。
A.信托财产不属于受托人的破产财产
B.信托财产不属于受托人的遗产
C.信托财产不属于受托人的固有财产
D.受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
二、多选题（共20道试题,共40分）
1.乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
A.可以请求乙偿还9万元
B.可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
C.可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
D.可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
ABD
2.以下信托业务中属于他益信托业务的有：
（）。
A.贷款信托
B.身后信托
C.生前信托
D.赡养信托
E.宣言信托
BDE
3.《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（）。
A.基金管理人履行基金财产的投资运作
B.基金托管人履行基金财产的托管
C.实行相互监督
D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任
ABC
4.依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
A.其发行的普通股限于一种，同股同权
B.发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外
5.下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚的形式有（）。
A.罚款
B.警告
C.吊销税务登记证
D.吊销会计从业资格证书
6.根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有（）。
A.委托支付文句
B.出票日期
C.付款日期
D.收款人
E.付款人
BD
7.根据《会计人员继续教育暂行规定》，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有（）。
A.会计法规制度
B.财务管理
C.会计法规制度
D.会计职业道德规范
ABCD
8.属于票据债务人的有（）。
A.出票人
B.背书人
C.保证人
D.承兑人
E.支票付款人
ABCDE
9.持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有（）。
A.定日付款汇票
B.见票即付汇票
C.见票后定期付款汇票
D.出票后定期付款汇票
E.出票人命令提示承兑的汇票
AD
10.某股份有限公司的董事会由11名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中（）行为违反了公司法的规定
A.因一名副董事长生病无法按时出席董事会会议，因会议将讨论与法律有关的问题，便写出书面的授权委托书，委托其律师代为出席并代为表决
B.该次董事会会议通过了增加公司注册资本的决议
C.该次会议的所有决议事项均记载在会议记录中，会后，主持会议的董事长和记录员签名存档
D.该次会议在表决时，要求董事会作出的决议，必须经全体董事的过半数通过
11.公司债券上市交易后，公司的哪些行为可以导致国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易?
A.公司一年内连续亏损
B.公司债券所募集资金不按照上市批准机关批准的用途使用
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司有重大违法行为
BCD
12.关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下（）说法是正确的
A.国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理
B.制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
C.大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
D.国有独资公司，可以行使资产所有者的权利
AB
13.在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括（）。
A.劳动法
B.继承法
C.保险法
D.民法
14.根据信托财产的不同，不动产信托可以分为（）。
A.房屋信托
B.设备信托
C.土地信托
D.租赁型土地信托
AC
15.根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。
下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有（）。
A.单位负责人
B.总会计师
C.会计机构负责人
D.单位内部审计人员
16.根据《商业银行法》的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员（）
A.吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚
B.李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元
C.林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产
D.蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休
BC
17.基金管理公司的主要发起人应当是（）。
A.证券公司
B.商业银行
C.信托投资公司
D.市场信誉较好、运作规范的上市公司
18.关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。
A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编
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