国家开放大学电大考试《证券投资分析》形成性考核及答案.docx

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国家开放大学电大考试《证券投资分析》形成性考核及答案

2020春季

证券投资分析单元模块自测题汇总1-8答案

模块自测题1

1.运货单属于（）。

选择一项：

A.凭证证券

B.货币证券

C.商品证券

D.资本证券

正确答案是：

商品证券

2.支票属于（）。

选择一项：

A.货币证券

B.凭证证券

C.资本证券

D.商品证券

正确答案是：

货币证券

3.投资房地产属于（）。

选择一项：

A.金融投资

B.实物投资

C.固定收益投资

D.短期投资

正确答案是：

实物投资

4.投资国库券属于（）。

选择一项：

A.非固定收益投资

B.短期投资

C.实物投资

D.长期投资

正确答案是：

短期投资

5.一般来说，风险与收益的关系为（）。

选择一项：

A.没有关系

B.不确定

C.负向关系

D.正向关系

正确答案是：

正向关系

6.资本证券包括（）。

选择一项或多项：

A.债券

B.股票

C.基金

D.期票

。

Thecorrectanswersare:

债券,股票,基金

7.按投资对象和内容，投资可分为（）。

选择一项或多项：

A.股票投资

B.债券投资

C.实物投资

D.金融投资

Thecorrectanswersare:

实物投资,金融投资

8.证券投资的收益有（）。

选择一项或多项：

A.买卖差价

B.股息

C.利息

D.佣金

Thecorrectanswersare:

股息,利息,买卖差价

9.证券投资的风险有（）。

选择一项或多项：

A.公司经营风险

B.公司信用风险

C.货币购买力风险

D.市场利率风险

Thecorrectanswersare:

公司经营风险,公司信用风险,市场利率风险,货币购买力风险

10.证券投资的原则有（）。

选择一项或多项：

A.理性投资

B.分散投资

C.克制贪心

D.关注风险

Thecorrectanswersare:

理性投资,克制贪心,分散投资,关注风险

11.在现代经济中证券的概念特指有价证券中的资本证券。

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

12.去银行存款属于金融投资。

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

13.投资的风险与投资的时间跨度没有关系。

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

14.分散投资有利于规避证券投资的部分风险。

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

15.证券投资过程一般止于成功组建证券投资组合。

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

模块自测题2

1.普通股和优先股共同的优点是（）。

选择一项：

A.没有固定的股利负担

B.筹集到的资金没有到期日

C.不稀释原有股东的权益

D.具有一定的杠杆作用

正确答案是：

筹集到的资金没有到期日

2.购买上市后的封闭式基金时，需要支付的费用有（）。

选择一项：

A.申购费

B.认购费

C.赎回费

D.佣金费

正确答案是：

佣金费

3.ETF采用（）的形式。

。

选择一项：

A.现金申购、实物赎回

B.现金申购、现金赎回

C.实物申购、现金赎回

D.实物申购、实物赎回

正确答案是：

实物申购、实物赎回

4.指数基金的优点不包括（）。

选择一项：

A.收益较高

B.费用低廉

C.风险较小

D.节约精力

正确答案是：

收益较高

在以下股价平均数的计算方法中，没有考虑配股、增资等因素的是（）。

5.选择一项：

A.修正的股价平均数

B.简单算术股价平均数

C.派氏指数法

D.拉氏指数法

正确答案是：

简单算术股价平均数

6.股票的基本特征有（）。

选择一项或多项：

A.盈利性

B.责任性

C.返还性

D.风险性

。

Thecorrectanswersare:

责任性,盈利性,风险性

7.优先股的优先权表现在（）。

选择一项或多项：

A.优先于普通股股东认购公司配股

B.优先于普通股股东领取股息

C.公司破产清算时优先于普通股股东索取公司剩余财产

D.优先于普通股股东行使表决权

Thecorrectanswersare:

优先于普通股股东领取股息,公司破产清算时优先于普通股股东索取公司剩余财产

8.按债券发行主体，债券可分为（）。

选择一项或多项：

A.金融债券

B.私募债券

C.公司债券

D.政府债券

Thecorrectanswersare:

政府债券,金融债券,公司债券

9.按组织形式，基金可分为（）。

选择一项或多项：

A.公司型基金

B.开放式基金

C.封闭式基金

D.契约型基金

Thecorrectanswersare:

契约型基金,公司型基金

以下股票指数按发行量加权的有（）。

10.选择一项或多项：

A.深成指

B.上证综指

C.沪深300

D.恒生指数

Thecorrectanswersare:

上证综指,恒生指数

11.优先股具有抵税的好处。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

12.债券的流动性主要体现在债券可以作为抵押品获得贷款。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

13.基金持有人与基金管理人和托管人之间是一种信托关系。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

14.资本配置是证券市场最主要的功能。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

15.修正的股价平均数考虑了股票权数对股价平均数的影响。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

模块自测题3

1.在注册制下，对发行作出实质判断的主体是（）

选择一项：

A.证券交易所

B.证券监管机构

C.证券发行人

D.证券中介机构

正确答案是：

证券中介机构

2.以下哪种情况可以成功撤单？

（）。

选择一项：

A.在交易日9:

20-9:

25时段

B.在交易日9:

15-9:

20时段

C.在申购新股时

D.在交易日14:

57-15:

00时段

正确答案是：

在交易日9:

15-9:

20时段

3.由于封闭期，基金的认购费率一般（）申购费率。

选择一项：

A.等于

B.大于

C.小于

D.不确定

正确答案是：

小于

4.假设某股票股权登记日的收盘价为29元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（）元.

选择一项：

A.14

B.15

C.28

D.29

正确答案是：

14

5.某投资者拿出20000万元购买某只基金，该基金的申购费率为1.5%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为（）份。

选择一项：

A.10000

B.9750

C.9900

D.9850

正确答案是：

9850

6.核准制的问题有（）。

选择一项或多项：

A.核准制对投资者自我判断的素质要求较高

B.审核机构有可能出现价值判断的偏差

C.核准制容易使投资者对审核机构产生依赖心理

D.效率低下，影响公司融资的需要

Thecorrectanswersare:

效率低下，影响公司融资的需要,审核机构有可能出现价值判断的偏差,核准制容易使投资者对审核机构产生依赖心理

7.沪深证券交易所集合竞价的时间为（）

选择一项或多项：

A.9:

15-9:

30

B.14:

55-15:

00

C.9:

15-9:

25

D.14:

57-15:

00

Thecorrectanswersare:

9:

15-9:

25,14:

57-15:

00

8.关于我国股票交易的交割，以下说法正确的有（）。

选择一项或多项：

A.当日卖出股票回笼的资金，要到下一个交易日才能买入股票

B.当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出

C.当日买进的股票，可以马上卖出

D.当日卖出股票回笼的资金，可以马上用来买入股票

Thecorrectanswersare:

当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出,当日卖出股票回笼的资金，可以马上用来买入股票

9.金融债券的特点有（）。

选择一项或多项：

A.与银行存单比，它的盈利性强

B.金融债券的债权人可以提前抽回本金

C.允许进入二级市场流通转让，具有可流通性

D.与公司债券相比，它的安全系数高

Thecorrectanswersare:

与公司债券相比，它的安全系数高,与银行存单比，它的盈利性强,允许进入二级市场流通转让，具有可流通性

10.关于基金业绩的评价，以下说法正确的是（）。

选择一项或多项：

A.应重点关注基金的绝对业绩

B.应关注基金的风险情况

C.应关注基金的长期表现

D.应重点关注基金的相对业绩

Thecorrectanswersare:

应重点关注基金的相对业绩,应关注基金的风险情况,应关注基金的长期表现

11.注册制的核心是信息公开。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

12.股票交易连续竞价以“价格优先，数量优先，时间优先”的顺序逐笔撮合。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

13.购买凭证式国债的手续和办理与银行定期存款的手续存在明显的区别。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

14.基金的红利再投资通常会收取申购费用。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“错”。

15.基金是中长期投资品种，不宜短线炒作。

（）

选择一项：

对

错

正确的答案是“对”。

模块自测题4

1.当今证券信息获取的主要渠道来源是（）

选择一项：

A.广播电视

B.专家推介会

C.报刊

D.互联网

正确答案是：

互联网

2.题材股“题材”的特点不包括（）

选择一项：

A.具有想象空间

B.朦胧

C.具体

D.抽象

正确答案是：

具体

3.到中国证监会官网上的哪一个栏目中可以查询到开放式基金的相关信息？

（）

选择一项：

A.统计数据

B.新闻发布

C.信息公开

D.信息披露

正确答案是：

信息披露

4.经济日报的制定披露权已经转让给（）

选择一项：

A.中国日报

B.中国证券报

C.证券日报

D.证券时报

正确答案是：

证券日报

5.证券公司的交易软件一般不能提供的信息是（）

选择一项：

A.公司财务数据

B.其他投资者账户的投资信息

C.公司概况

D.公司公告

正确答案是：

其他投资者账户的投资信息

6.证券信息的需求者包括（）。

选择一项或多项：

A.个人投资者

B.上市公司

C.证券监管部门

D.机构投资者

Thecorrectanswersare:

证券监管部门,个人投资者,机构投资者,上市公司

7.证券信息的供给者包括（）。

选择一项或多项：

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.证券公司

。

Thecorrectanswersare:

中国人民银行,中国证监会,证券交易所,证券公司

8.以下关