适当性培训考核和职业规范制度Word格式.docx
《适当性培训考核和职业规范制度Word格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《适当性培训考核和职业规范制度Word格式.docx(2页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
![适当性培训考核和职业规范制度Word格式.docx](https://file1.bdocx.com/fileroot1/2022-10/16/0ae40a9c-f084-47dc-8f9d-b60216109267/0ae40a9c-f084-47dc-8f9d-b602161092671.gif)
第四条培训采取内容讲解、案例讲解、图表演示与分析研讨相结合的方式,便于员工增强知识记忆和理解。
第五条员工培训由公司产品部门具体负责组织实施。
第六条考核内容
1、出勤记录
(1)迟到或早退:
提前请假扣1分/次,未提前请假扣2分/次;
试用期内的新员工,迟到/早退累计达5次即辞退。
(2)请假:
提前请假每1天扣1分,未提前请假每1天扣2分;
试用期内的新员工,累计请假达5天扣10分,超过5天即辞退。
(3)旷会:
1次(1天)扣2分;
试用期内的新员工,旷工5次即辞退。
2、培训考试:
针对《管理办法》相关规定要求进行考核,笔试或提问等方式对知识点进行考核。
3、场景模拟:
针对《管理办法》要求模拟销售募集场景,对销售人员进行不定期、突袭式考核,考核内容包括:
(1)如何采集投资者基本信息;
(2)如何对投资者进行分类;
(3)基金风险等级测评应在何时进行;
(4)投资者适当性匹配的操作流程;
(5)需要进行风险揭示与留痕的环节有哪些;
(6)怎样进行客户回访;
(7)公司的投资者适当性管理制度有哪些;
(8)禁止的销售行为有哪些;
(9)遇到投诉应该如何处理;
(10)机动题型,根据阶段募集遇到的问题现场出题。
4、工作表现
在销售募集时,每发现1次违反《管理办法》规定销售行为的扣10分;
情节严重遭到客户投诉的双倍扣分;
扣分超过20分调岗或辞退。
第七条分值比重
1、销售岗位
出勤记录10分,培训考试50分,场景模拟30分,工作表现20分。
2、后台岗位
出勤记录10分,培训考试50分,场景模拟30分,工作表现20分。
第八条考核周期
1、新员工于试用期届满前进行培训考核;
2、在职老员工每隔2年考核1次。
第三章考核成绩
第九条综合考核成绩80分以上为及格。
第十条试用期员工
1、试用期届满,初试综合成绩低于80分者,试用期延长1个月;
2、试用期延长1个月届满,复试综合成绩仍低于80分者,试用期再延长1个月;
3、试用期第3个延长月届满,再试综合成绩仍低于80分者,予以辞退。
第十一条在职老员工
1、初试综合成绩低于80分者,1个月后复试;
2、复试综合成绩仍低于80分者,自复试所在月起的连续3个月内进行再培训,期间基本工资按80%的标准发放;
3、在再培训期满所在月月底进行再试,再试综合成绩仍低于80分者,予以辞退。
4、考核成绩将作为个人薪资调整标准的重要依据。
第四章附则
第十二条本制度由公司产品部门负责制定、修订与解释。
本制度未尽
事宜,按相关法律法规执行。
第十三条本制度经执行董事审批通过,发布之日起施行。