证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价材料内容与格式要求Word文档下载推荐.doc

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申请材料应装订成册，并加盖骑缝章。

具体格式和要求如下：

（一）封面。

注明材料名称、申请公司名称、公司组织机构代码、正式报送申请材料的日期、公司主要业务联系人姓名、联系方式、邮箱。

（二）纸张和页码。

采用A4纸，页码置于每页下端居中。

（三）份数和形式。

书面申请材料一式2份，其中申请书为原件，证明材料为相关文件的复印件；

电子版申请材料1份，以U盘或光盘形式报送。

若数据表内容较多，可以制作单独的EXCEL表格。

附件：

1.申请书参考内容与格式（参考模板）

2.财务顾问执业能力指标数据表及样表

附件1

关于参加证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价的申请

（参考模板）

中国证券业协会：

根据xx、xx、《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》和《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》等相关规定，我公司申请参加证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价，现将我公司相关情况报告如下：

一、公司开展上市公司并购重组财务顾问业务基本情况

简要介绍公司基本情况，重点说明上市公司并购重组财务顾问业务相关的业务资格、业务开展情况及主要业绩、合规经营等情况。

二、承诺条款

（一）本公司对申报材料内容进行了认真、仔细的审查，确认申报材料所载内容真实、准确、完整。

（二）在专业评价期间，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，不以任何方式干扰评价专家的工作。

保证在接受专家询问时，本公司陈述内容真实、客观、准确。

综上所述，公司符合参加证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力的条件，并已做好相关准备工作，经特向贵会申请该项专业评价。

法人签字（盖章）

公司盖章

20xx年xx月xx日

附件2

财务顾问执业能力指标数据表

指标类型

指标序号

具体指标名称

指标得分

情况说明

来源或依据

证明材料序号（与附注对应）

证券公司分类结果指标

1

证券公司分类结果

业务能力指标

2

项目数（个）

--

3

交易金额（元）

4

业务净收入（元）

执业质量指标

5

业务质量

A级

6

B级

7

C级

8

诚信状况

附注：

（数据表中证明材料序号应根据指标序号编号，并在附注部分填写序号对应的完整文件名称，且文件名称应与证明材料一一对应）

（2013年度样表）

得分情况

22.5

AA

证监会2013年证券公司分类结果

1-1

证监会核准文件《xx》

2-1；

2-2；

2-3；

2-4

200,000,000

3-1；

3-2；

3-3；

3-4

10,000,000

公司2012年度财务报表附注

4-1

7分

A级2个，共8分

5-1；

5-2

B级1个，共1分

6-1

C级1个，共-2分

7-1

13

被责令参加培训，1次，扣2分

证监会出具《xx》处罚意见

8-1

1-1证监会公告【2013xx号】等

2-1项目1的证监会核准文件

2-2项目2的证监会核准文件

2-3项目3的证监会核准文件

2-4项目4的证监会核准文件

3-1项目1的证监会核准文件

3-2项目2的证监会核准文件

3-3项目3的证监会核准文件

3-4项目4的证监会核准文件

4-1xx公司2012年度财务报表附注相关内容

5-1并购重组项目财务顾问职业质量评级结果为A的项目的证明材料

5-2并购重组项目财务顾问职业质量评级结果为A的项目的证明材料

6-1并购重组项目财务顾问职业质量评级结果为B的项目的证明材料

7-1并购重组项目财务顾问职业质量评级结果为C的项目的证明材料

8-1财务顾问违法违规行为的认定及处罚证明

填表说明：

1.项目数指标以2012年1月1日至2012年12月31日获得证监会核准的上市公司并购重组项目数为依据。

同一上市公司并购重组项目获得证监会多项核准的，按1个项目计算。

收购豁免项目、收购报告书备案及股份回购项目不计入项目数。

2.交易金额指标以2012年1月1日至2012年12月31日获得证监会核准的上市公司并购重组项目交易金额为依据。

收购豁免项目、收购报告书备案及股份回购项目交易金额不计入交易金额。

3.业务净收入指标以证券公司2012年度财务报表附注披露的“并购重组财务顾问业务净收入-境内上市公司”为依据。

4.业务质量指标以2012年1月1日至2012年12月31日证监会对并购重组项目财务顾问执业质量评级结果为依据。

5.诚信状况指标以2012年5月1日至2013年4月30日证监会和行业自律组织对财务顾问及其从业人员的行政处罚措施、监管措施和纪律处分为依据。