关于设立私募基金管理公司商业计划草案Word格式文档下载.doc

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三、公司注册及股东结构

1、公司名称和注册资本

公司名称：

XX基金管理有限公司

公司注册资本：

XXXX万元

2、注册地址和办公地址

注册地址：

XXX

办公地址：

3、股东结构

公司股东结构：

XXX出资XXX万元，持股比例为X%，XXX出资XXX万元，持股比例为X%。

四、公司组织架构

人员：

公司初始设立总经理

（1）人，副总经理

（1）人，投研部（1-3）人，设立市场部（3-5）人，风险管理部（1-2）人，运营部（1-2）人，综合部（1-3）人。

工作职责：

总经理：

总经理负责全面主持公司的日常管理工作，主要行使的职责为：

主持公司日常经营、行政及财务管理职责；

组织实施公司年度计划和投资方案；

主持公司的产品设计、销售和基金投资管理以及基金信息对外披露工作；

拟设定公司的基本管理制度；

拟定员工的薪酬福利等。

副总经理：

副总经理分管市场部和运营部，负责所有产品的设计、发行、销售等，对总经理负责。

投研部：

负责公司成立基金的设计、投资、研究、交易，形成完备的投资部分和高素质的投研团队，对总经理负责。

市场部：

市场部主要负责基金的募集，客户的开发和维护等系列工作，负责公司公共关系的建立，对总经理和副总经理负责。

风险管理部：

风险管理部主要对公司各个环节操作的合法合规性实施监督，减少基金运作的风险，同时监督基金公司内部的各项工作符合法律规范，确保基金的相关信息得到及时准确的披露，对总经理负责。

运营部：

运营部主要对基金产品的备案、登记、结算，对基金产品的包装策划及文案工作，与投研部根据市场变化，研究产品的创新模式，提出建议，对总经理负责。

综合部：

综合部作为基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供行政、人事、财务、信息技术等方面的支持，对总经理负责。

五、公司主营业务

主要产品形式为私募证券基金和私募股权基金。

公司主要业务在三方面：

一级市场、一级半市场、二级市场。

包括但不限于证券市场交易、上市公司增发与配股、债券发行、兼并与收购、后期可增加金融产品代理销售等业务。

六、基金的发展规划

基金公司将以诚信经营为本、客户至上，股东利益最大化为理念，以规范运作、稳健经营为原则，以服务客户、创造价值为宗旨，以资本市场为依托，产品创新和差异化营销为手段，力争通过5年时间的努力，将公司发展为在国内有一定规模和影响力的基金管理公司。

战略目标：

1、近期目标（1-2）年内：

管理两只以上私募证券基金一只以上私募股权基金，公司能实现盈利；

树立稳健的投资风格，逐步确立公司在行业的地位。

2、中期目标（3-5）年内：

塑造公司品牌，增加公司在行业内的影响力；

完善公司治理结构，加快建设现代化企业制度；

打造公司的核心竞争力，把公司培育成形象良好，业绩突出的私募基金管理人。

六、年度成本预算

1、房租：

100-200平办公场地，每年20-30万元左右房租。

2、员工工资：

基本上总编制需在8-12人左右，年基本工资开支在180-200万元左右。

3、办公设备：

4000元\人,主要包括电脑、工位等，需一次性投入5万元左右。

4、运营费用：

预计20万左右，包括公司基本运营，渠道开拓于维护，员工活动等。

综上所述：

年度总开支（按照比较高的测算）=（30万+200万+5万+20万）=255万元，加上各种杂费5万元，一年预算在260万元左右。

七、年度收入预算

1、一级市场主要是IPO之前的投资，目前的平均收益在5倍左右，但时间周期在5年左右；

如果企业不能登陆资本市场，年化收益在15%左右，属于大股东兜底的条款。

基本上一级市场投资的收益在70%左右，投资十家企业一般会有2家登陆资本市场。

2、一级半市场主要是参与上市公司的定向增发，时间周期在18个月，收益比较固定，基本上在20%-30%上下。

3、单纯二级市场投资是一种投机行为，收益高低基本上依赖于交易员的水平，现交易员的能力实现年化20%-30%的收益是完全可以实现的，现有产品可以证明。

第一年：

如果管理规模在5000万-1亿元，测算按照4:

6的比例分别配置一级半、二级市场的话，（一级市场暂时不做考虑）年实现收入将在240万-420万（可现场测算）。

管理费大约在1%-2%左右，返还给销售人员。

第二年：

如果管理规模在1亿-2亿元，测算按照4:

6的比例分别配置一级半、二级市场的话，（一级市场暂时不做考虑）年实现收入将在480万-840万。

管理费：

如果第一年业绩比较平稳的情况下第二年客户收到0.5%-1%的管理费用，总额在50-200万，两项相加在530万-1040万。

第三年：

如果管理规模在3亿-5亿元，测算按照4:

6的比例分别配置一级半、二级市场的话，（一级市场暂时不做考虑）年实现收入将在720万-1260万。

如果第一年业绩比较平稳的情况下第二年客户收到0.5%-1%的管理费用，总额在150万-500万，两项相加在870万-1760万。

从第二年底到第三年开始，会考虑进行一级市场的产品进行投资，这里不再做预测。

八、分配机制

参与利益分配方主要是股东（资本方）、管理团队（运营方）、实际分配时，以每年公司董事会决定分配利润为基准，期望分配基本比例是5：

5。

九、需要协会支持的工作

1、注册公司、提供基础办公场地

2、提供先期运营资金，具体详细洽谈

3、集团公司对新成立公司的支持