证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题Word下载.docx
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C证券交易所
D证券业协会
7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A有资产的结算制度
B无资产的结算制度
C无负债的结算制度
D有负债的结算制度
8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A总资产
B净资本
C净资产
D注册资本
9、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D监督与自律相结合的原则
10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
A操纵市场
B内幕交易
C制造传播虚假消息
D欺诈客户
11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A4个月内
B3个月内
C2个月内
D1个月内
12、证券交易所连续公开（）方式形成证券交易价格。
A竞价
B议价
C竞标
D叫价
13、政府发行的证券品种一般为（）。
A债券
B股票
C基金
D互换
14、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
AB股
BH股
C蓝筹股
D红筹股
15、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A注册公司
B股份有限公司
C合业企业
D有限公司
16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
17、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。
A存券银行发出ADR
B存券银行一定要命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D存券向ADR的持有者派发红利或利息
18、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A期限较长的债券流动性差，风险相对较大。
B期限较长的债券流动性好，风险相对较小。
C期限较长的债券流动性差，风险相对较小。
D期限较长的债券流动性好，风险相对较大。
。
19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A融资融券合同
B担保协议
C委托代理协议
D托管协议。
20、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A股份有限公司
B有限责任公司
C股份责任公司
D合伙制企业
21、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
B净资产
C总资本
D注册资本。
22、以下哪种风险不属于系统风险（）。
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
D政策风险
23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A契约型基金
B开放式基金
C封闭式基金
D公司型基金。
24、股权式衍生工具的种类不包括（）。
A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货。
25、我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A专家经纪人制
B经纪制
C自助方式
D做市商制
26、通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。
A价格
B发行量或成交量
C量比
D换手率。
27、无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（），它与面额股票的差别仅在表现形式上。
A面额价值
B票面价值
C内在价值
D名义价值
28、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取。
（）
A公交益金
B红利
C任意公积金
D股息
29、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A未上市企业股权
B实业
C国内依法公开发行上市的证券
D商品期货
30、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。
A国有商业银行
B国有政策性银行
C财政部
D中央政府
31、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为（）
A股息
C资本利得
D利息
32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A50%B70%C80%D100%
33、股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
34、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A法人股
B国有股
C社会公众股
D限售股。
35、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
A限制基金投资
B减少基金的投资风险，保证投资收益
C防止基金过度投机和操纵股市
D避免投资过于分散
36、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A收入或利润
B原材料
C负债
D总资产
37、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（）。
A三级有担保存存托凭证
B一级有担保存存托凭证
C二级有担保存存托凭证
D144A存托凭证
38、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）。
A远期合约
B期货合约
C金融远期合约
D金融期货合约。
39、欧洲债券是指借款人（）
A在欧洲发行的债券
B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
40、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A监察独立
B运行独立
C代码独立D指数独立。
41、目前我国权证交易实行（）回转交易。
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3。
42、证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A适当的价格
B合理的成本
C稳健的速度
D相互制衡为目的
43、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A证券交易所
B国务院证券监督管理机构主要负责人
C执法机构
D司法部门
44、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。
A公司
B企业
C政府
D个人
45、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。
A管理人
B托管人
C份额持有人
D监管人
46、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A备案制
B核准制
C注册制
D批准制。
47、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A1
B2
C3
D4。
48、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A1B2C3D4
49、（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A金融时报交易所指数
B日经225股价指数
C道-琼斯股价平均数
DNASDAQ市场及其指数。
50、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。
A武士债券
B扬基债券
C熊猫债券
D欧洲债券
51、以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券
D以某种货币为本位而发行的国债
52、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。
A买者自负承诺函
B风险揭示书
D融资融券合同。
53、在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A期货交易
B现货交易
C期权交易
D互换交易
54、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A金额结算
B净额结算
C逐笔结算
D全员结算
55、（）是证券监管工作的首要目标。
A依法监管
B保护投资者利益
C保证证券市场的公平、效率和透明
D降低系统性风险
56、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A5%
B8%
C10%
D20%
57、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A收益权
B财产权
C物权
D股东权
58、依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
A欺诈发行股票、债券罪
B操纵市场罪
C内幕交易罪
D非法发行股票和公司、企业债券罪
59、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
60、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A自销
B包销
C代销
D直销
二、多选题（40题，每题1分）
61、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A发行市场是交易市场的基础和前提
B交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
C交易市场是发行市场的基础和前提
D发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件
62、深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）
A有一定的上市交易时间
B有一定的上市规模
C交
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