银行岗位轮换审计报告格式word版本 14页.docx

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银行岗位轮换审计报告格式

篇一：

银行员工岗位轮换情况工作汇报

我行接到市分行关于对员工行为排查及岗位轮换的通知后，非常重视，按照市分行要求的内容，制定出了实施方案，采取了有效的措施，认真抓了此项工作，现将情况汇报如下：

一、党委重视，制定方案

为了将此项工作实实在在落到实处，我行党委多次研究，针对排查的对象、内容、方式、岗位轮换的办法和采取的措施，制定出了具体的实施方案，并于5月25日以我行红头文件下发到各个营业网点，使全行员工明确了开展此项工作的目的、意义、方式、方法和内容，也对此项工作的顺利进行起到了一定的作用。

二、组织人员，调查摸底

我行共有干部职工120人，重要岗位及一线操作人员占到80％，为了搞清这些人员所在岗位的工作年限，我行由办公室牵头，组织各部室主任共8人，深入到各个营业网点进行了认真细致的摸底调查，并填写岗位年限报表，在调查统计中全行共有30人在原岗位工作超过3年以上。

通过调查摸底，支行党委掌握了基本情况，为开展岗位轮换工作奠定了基础。

三、岗位轮换，落到实处

根据摸底的情况，我们首先由各营业网点的负责人按照本单位员工的工作能力，本着从工作出发的原则，定出应轮岗的名单及拟定岗位，由行党委审查同意后，召开本单位全体员工会议进行宣布调整结果，并由支行配合单位负责人做好交接监督工作，确保安全无事故。

我们已对营业部、基层各营业网点、储蓄所超过年限的30名员工全部进行的轮岗，在支行的监督下已按规定进行了交按，止目前未发现有任何违规违纪和差错事故。

四、周密安排，认真排查

对员工的行为排查，我们按照市分行要求排查的对象和内容，采取座谈和调查的方式进行排查，首先从各部室及营业网点负责人开始进行逐个排查。

我们从5月27日开始由行党委三名成员全部参加，和行一般员工单个进行座谈，了解部门负责人的思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面的表现进行了重点调查，同时，我们走出去深入到企业，对有关业务负责人有重点的进行了调查。

部门负责人对所管辖的员工也通过座谈和调查的形式进行了全面排查，通过座谈和调查，止目前我行的中层干部及所有员工没有发现有任何违规行为、没有高消费、没有经商办企业、没有炒股和参与黄赌毒活动。

篇二：

关于银行岗位轮换制度的调研报告

根据xx分行201X年纪检监察工作会议精神和XX分行《201X年纪检监察工作指导意见》的部署和要求，我行由分行纪检监察部副经理牵头，多名纪检监察特派员组成效能监察组，从201X年7月10日开始至7月25日，对所辖X个基层行X个营业网点负责人聘任管理情况、226名重要岗位人员交流（轮岗）情况、10名要害岗位人员的交流（轮岗）情况、年度考核及日常监督管理、重要要害岗位轮岗及强制休假情况等，开展了一次全面的效能监察。

通过监察和深入实际的调研，本人认为，岗位轮换制度已经成为当前XX银行纪检监察管理的一项重要内容，贯彻落实好这一制度已势在必行，不允忽视。

第一，实行岗位轮换，有利于铲除腐蚀权力的土壤和条件。

从一些典型案例看，有的重要岗位的银行职员长期在一个单位或岗位上工作，很容易形成一个难于冲破的“关系网”，受到人情和关系的束缚，不利于杜绝腐败现象，从而对权力产生严重腐蚀。

有的人把党和人民给予的职位和权力，看作个人的私有财产，不断进行权钱交易、权权交易。

解决这类问题的办法和途径可以是多方面的，而实行不定期的岗位轮换，可以使原来因为人情关系抹不开面子的情况大有改进，形成一种按制度操作的办事氛围。

从各行实行岗位轮换的经验来看，其目的就在于加强制度监督和廉政建设，它可以帮助我们防止和杜绝人情交易、关系交易、权钱交易。

另外，可以使一些干部摆脱来自自身精神上的束缚，公道正派地处事用权。

实行岗位轮换，至少在一定时间内，制约了各方人情关系的形成，为正确行使权力创造健康的心理环境。

第二，实行岗位轮换，有利于克服个别人因权力逐渐增大而失去制约的弊端。

一些关键岗位员工在一个部门工作时间过长，领导往往容易放松对他们的管理和要求，同事则感到他们资格老，位高权重，有意见不敢提；这些人随着权力逐渐增大，容易头脑发热，个人说了算的事情可能时有发生。

久而久之，监督制约乏力，权力逐渐失控，以至成为个别人谋取私利的工具。

很多案例告诉我们，如果违法违纪人员在本单位工作时间不是很长，其手中的权力就不可能膨胀到失去控制的地步。

权力的滥用有一个过程，一般来讲，两三年之内，权力运行还比较规范，形不成为个人服务的“小圈子”；领导和群众的管理和监督，在短时间内也不易放松；自身行为的发展也是渐进的，无论是“正道”，还是“妄自”，都有一个时间积累的过程。

从这个意义上讲，岗位轮换，对于防止权力失控有着十分重要的意义。

第三，实行岗位轮换，有利于X银行关键岗位的员工保持自我约束意识。

一般情况下，一个人初到一个单位工作都能够做到谨慎从事，严格自律。

随着时间的推移，有些人逐渐变“油”了，对自己的要求逐步放松。

首先是从思想上解除“武装”，自觉不自觉地撤除了自律的“条条框框”；再就是开始打“擦边球”，不该办的事偷偷地办、侥幸地办；最后是“闯红灯”，受利益的驱动，明知是违反规定，甚至违法违纪的事，也胆大妄为。

一些人的犯罪过程昭示了这样一个道理：

已经形成的道德观念，在一定的时间内，对人的行为具有较强的约束力。

同时，常人具有的“雁过留声，人过留名”的所谓进取心理，能够促使人们在相对时间里珍视手中的权力。

但随着时间的推移和环境的变化，这种“心理控制”的力量会逐步减弱。

依据这一规律，对干部实行岗位轮换是非常必要的。

第四，实行岗位轮换，有利于员工的成长和领导干部队伍建设。

有些长期在一个重要岗位工作员工，走上领导岗位后，深感力不从心，遇到重大问题需要果断决定时犹豫不决，给工作带来很大被动。

而对于有些在多个岗位上工作过、经历比较丰富的干部，处理工作得心应手，果敢决断。

这说明，一个员工在一个岗位工作时间过长，缺少全面锻炼和发展的机会，就难免会出现“单打一”和“瘸腿儿”现象，也不利于整个干部队伍结构的改善和整体素质的提高。

篇三：

银行离岗审计报告

关于对原×行副行长×同志的

离任审计报告根据×第×号文件精神，×部于×年×月×日对原×行副行长×同志自×年×月至×年

×月任职期间的履职情况进行了离任审计。

在审计过程中，我们通过询问、座谈、现场检查

等方法听取和了解被审计人员在任职期间履行职责情况的评价和反映。

通过查阅有关登记薄、

会议记录，银监部门历次对该行的有关检查记录等，对×同志在任职期间管理能力和贯彻执

行国家经济、金融方针政策，履行职责以及遵守法律、法规情况，进行了认真审计。

现将审

计结果报告如下：

一、基本情况

×同志于×年×月担任×行副行长，负责内控制度管理，协调内、外部事务，协助行长

办理各项业务。

截至×年×月×日，该支行资产总额万元，其中贷款总额万元，负债总额万

元，其中存款总额万元，对公存款万元，储蓄存款万元。

利润总额万元。

二、内控制度管理及执行情况×同志自任职以来，积极协助行长不断扩大本行的业务，努力完成考核任务，加强内控

制度管理，不断完善本行内控制度建设。

几年来一是能及时贯彻传达有关文件精神，组织员工学习有关规章制度，

不断对员工进行风险防范教育，把风险防范意识深入人心，确保该行内控制度得到进一步落

实。

任职以来,每月组织员工进行风险防范教育，增强员工风险防范意识，有效避免了案件的

发生，做到“三防一保”安全无事故；二是根据×行的内部管理制度和职责分工，组织员工

学习《安全防范应急预案》，定期进行防抢应急演练和消防演练，使职工能够在紧急情况下处

置突发事件，提高员工应付突发性事件的能力，为有效保护我行的资金提供了一定的保障；

三是坚持落实好查库制度，有效地防范了各类事故案件的发生；四是基本能按银监局、×部

门内控制度执行情况检查的整改要求，落实整改，进一步规范了该行的管理；五是根据支行

员工的实际情况，制定员工培训计划，组织学习，努力提高员工的理论和业务素质。

×年×

月，组织员工“反洗钱、反假币”考试，以促进支行员工掌握应知应会的业务知识，提高支

行的整体业务水平，更好地满足业务工作的需要。

三、协调关系，配合行长办理各项业务该同志任职以来，能立足本职，积极配合、协助行长做好各项工作。

对安排的工作不推

诿、不拖延，尽力完成好各项工作。

×年×月，在《关于排查案件风险》工作中，该同志积

极配合检查组，及时安排相关人员对支行大额进出资金、及相关账户进行了排查，确保了×行资金安全。

×年是×行深入学习实践科学发展

观和积极应对金融风险影响的关键之年，在“深入学习实践科学发展观”的活动中，该同志

积极学习、深刻领会活动的重要性，认真写出学习心得体会。

学用结合，为打造品牌网点，

提高服务质量，推进民主评议政风行风工作，×年×月该同志配合支行行长与部分企业客户

进行座谈交流，广泛征求意见，主动接受监督。

座谈会中，针对客户提出的建议和意见做了

现场回答，会后认真对政风行风工作中存在的问题进行了梳理分析，针对性地采取措施加以

整改，受到了各位监督员的高度评价。

×同志还经常与员工进行思想交流，及时了解员工的

思想动态，关心员工的生活，并及时向领导反映员工的困难，帮助员工解决困难，使员工信

任支行，在工作中全心全意，保证了每项工作的圆满完成，同时又减轻了一把手的负担，能

放手拓展业务，提高本支行的竞争力。

经过大家不断努力，×年行荣获综合考核第×名的好

成绩。

四、存在的问题

×同志任职期间，内控制度得到较好的执行，但仍有一些不足，

五、综合评价

通过以上审计，我们认为：

×同志任职期间，能执行党和国家的金融方针、政策、法令、

法规和各项规章制度。

同正职配合较为默契，能积极协助正职做好各项工作，对职责范围内的工作尽职尽责，不

推诿、不拖延，较好地履行了副行长的职责。

×年×月篇二：

信用社会计离岗审计报告离岗审计报告我叫陈玉珊，自201X年任常山信用社会计，201X年6月调离常山信用社。

我的过去3

年都是在常山信用社度过的，常山信用社是一个业务量大，业务种类繁多的社，我的职责是

接待单位客户，解答他们的有关业务问题，编制和录入会计凭证，登记账簿，整理和保管会

计业务资料。

我的离岗审计述职报告请大家评议，欢迎大家提出宝贵意见。

首先，我一贯热爱社会主义祖国，拥护中国共产党的领导，坚持四项基本原则，遵纪守

法，为人正直。

通过参加区直机关工委党校的学习，使我对党的基本理论和国家的方针政策

有了新的认识，进一步领会到为人民服务的根本宗旨和江总书记三个代表重要思想的精神实

质，对党的十六大提出全面奔小康的远景目标充满期望，学习也使我认识到：

工作岗位没有

高低之分，一定要好好工作，不工作就不能体现自己的人生价值。

在工作中，我是忠于职守，尽力而为的，领导和同事们也给了我很大的帮助和鼓励，在

大家的共同努力下，客户们都认为*社的服务比其他银行的好，都愿意来这里开立账户和办理

业务，会计业务不断增加，每天的忙碌可想而知，银行属于服务行业，工作使我每天要面对

众多的客户，为此，我常常提醒自己“善待别人，便是善待自己”。

回顾检查自身存在的问题，我认为：

一是学习不够。

当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。

面对严峻的挑战，缺乏学习的紧

迫感和自觉性。

理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。

二是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、

价值观解决不好的表现。

针对以上问题，今后的努力方向是：

一是加强理论学习，进一步提高自身素质。

对前台金融业务的熟悉，不能取代对提高个

人素养更高层次的追求，必须通过对邓小平理论、市场经济理论