基金模拟题一文档格式.docx
《基金模拟题一文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金模拟题一文档格式.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
C、1.15元
D、1.35元
53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（
A、营业税
B、印花税
C、企业所得税
D、个人所得税
54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（
A、利率风险
B、通货膨胀风险
C、市场风险
D、违约风险
55、我国证券投资基金是基于（
）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原理
B、代理原理
C、契约原理
D、公约原理
56、公司型基金的持有人是基金公司的（
A、债权人
B、受益人
C、委托人
D、股东
57、证券投资基金托管人是（
）权益的代表。
A、基金监管人
B、基金持有人
C、基金发起人
D、基金管理人
58、契约型基金是基于（
A、委托原则
B、代理原则
59、契约型基金持有人实际上是（
A、经营者
B、监管者
C、受益者
D、受托者
60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（
A、7天
B、10天
C、7个工作日
D、10个工作日
61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（
）为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A、信托财产
B、其自有资产
C、信托合同约定的限度
D、其注册资本
62、消极型股票投资战略的理论基础是（
A、市场有效性理论
B、市场无效性理论
B、套利定价理论
D、资本资产定价理论
63、银行间债券市场上的交易产品不包括（
A、国债
B、金融债券
C、国债回购
D、商业票据
64、债券收益与市场利率的关系是（
A、同方向
B、无关
C、反方向
D、无确定关系
65、我国私募基金是按（
）组织起来的。
A、信托法
B、证券法
C、目前没有法律依据
D、公司法
66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（
B、15%
C、20%
D、25%
E、30%
67、在我国，基金托管人可由（
）来担任。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、商业银行
68、基金设立的主要文件不包括（
A、申请报告
B、发起人协议
C、基金章程
D、托管协议
E招募说明书
69、契约型基金的最低存续期是（
A、5年
B、10年
C、8年
D、15年
70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（
A、提高β系数
B、降低β系数
C、保持β系数不变
D、不确定
（二）多选题
1、投资基金证券包括（
A、证券投资基金证券
B、货币市场投资基金证券
C、产业投资基金证券
D、创业投资基金证券
2、证券投资基金与股票、债券的区别表现在（
A、来源不同
B、权益不同
C、特性不同
D、流动性不同
E、投资风险不同
3、设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：
（）
A、受益人对委托人有重大侵权行为
B、受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
C、经受益人同意
D、信托文件规定的其他情形
E、委托人认为必要的时候
4、证券投资基金的运作特点包括（
A、规模较大
B、专业运作
C、组合投资
D、长期收益较好
5、按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（
A、公募基金和私募基金
B、上市基金与不上市基金
C、封闭式基金与开放式基金
D、在岸基金与离岸基金
6、根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（
A、股票基金
B、国债基金
C、债券基金
D、指数基金
7、根据运作特点划分的证券投资基金包括（
A、对冲基金
B、套利基金
C、指数基金
D、国际基金
8、证券投资基金具有下列（
）功能。
A、融资功能
B、专业理财功能
C、组合投资功能
D、资源配置功能
9、证券投资基金的发起人可以是（
A、信托投资公司
C保险公司
D、基金管理公司
10、基金管理公司的发起人可以是（
C、商业银行
D、信托投资公司
11、基金管理公司治理结构中包括（
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、消费者
E、管理层
12、搣新三会攠包括（
D、工会
E、党委会
13、我国封闭式基金允许以下列价格发行（
A、溢价发行
B、折价发行
C、平价发行
D、面值发行
14、开放式基金的销售机构包括（
A、商业银行
B、保险公司
C、证券公司
D、金融咨询公司
15、开放式基金的发行方式包括（
A、代理发行
B、公募发行
C、自行发行
D、私募发行
16、基金变更包括（
A、封闭式基金转为开放式基金
B、封闭式基金清算
C、封闭式基金扩募
D、封闭式基金续期
17、在我国，基金发起人包括（
A、证券公司
B、信托投资公司
C、基金管理公司
18、证券投资管理的指导性原则包括（
A、合规性原则
B、诚实信用原则
C、合理性原则
D、投资分散化原则
E、风险于收益相匹配原则
19、证券投资管理的的作业流程包括（
A、确定投资目标
B、信息管理
C、资产配置
D、投资选择
E、风险管理
20、货币市场上交易的金融产品包括（
A、短期国债
B、公司债券
C、大额可转让存单
D、回购协议
21、资本市场上交易的金融产品包括（
A、股票
C、商业票据
D、资产担保证券
22、金融期货市场交易的产品包括（
A、利率期货
B、股指期货
C、绿豆期货
D、远期合约
23、证券投资的管理成本包括（
A、信息成本
B、科研成本
C、人力成本
D、交易成本
E、物化成本
24、证券投资的交易成本包括（
A、执行成本
B、机会成本
C、科研成本
D、人力成本
E、佣金和杂费
25、证券投资的执行成本包括（
A、市场冲击成本
C、选择市场时机成本
D、持有库存的风险成本
26、估计公平市场价格的方法包括（
A、交易前价格基准
B交易后价格基准
C、平均价格基准
D、执行价格基准
27、资产管理人的投资方式包括（
A、长期与短期
B、动态与静态
C、主动与被动
D、系统化决策与非系统化决策
28、企业法人终止的原因包括（
A、依法被撤销
B、解散
C、依法宣告破产
D、企业现金流枯竭
29、投资组合收益率的计算方法包括（
A、算术平均法
B、时间加权法
C、净现金流加权法
D、移动平均法
30、投资绩效的风险调整方法包括（
A、夏普比率
B、詹森指数
C、博迪比率
D、特雷诺比率
31、常见的业绩评价基准包括（
A、市场指数
B、普通风格指数
C、标准化投资组合
D、詹森指数
32、投资组合超额收益的来源是（
A、战略性资产配置
B、股票选择能力
C、资产混合效率
D、市场时机选择能力
33、投资组合的绩效归属模型包括（
A、资产混合效率
B、资产风险管理
C、资产类别效率
D、资产配置效率
34、基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（
A、投资于其他基金
B、从事证券信贷业务
C、从事证券信用交易
D、资金拆借业务
35、基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（
A、修改基金契约
B、提前终止基金
C、更换基金管理人
D、更换基金托管人
36、证券投资基金的服务机构包括（
A、基金代销机构
B、基金注册登记机构
C、基金投资咨询机构
D、基金验资机构
37、证券投资基金的当事人包括（
B、基金托管人
D、基金发起人
38、禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（
A、不公平地对待社保基金账户的资产
B、用社保基金委托资产从事信用交易
C、运用社保基金投资于其他证券投资基金
D、从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
39、开放式基金的买入价可以是（
40、证券投资基金的主要费用包括（
A、管理费
B、托管费
C、申购费
D、赎回费
E、交易佣金
F、过户费
41、以下属于基金托管人职责的有（
A、监督基金管理人的投资运作
B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C、出具基金业绩报告，提供基金托管情况D、负责基金的信息披露事项
42、金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括（
43、监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（
A、监察风险
B、信托风险
C、投资风险
D、流动性风险
E、业务运作风险
F、战略风险
44、金融资产风险包括（
A、市场风险
B、利率风险
C、信用风险
D、通货膨胀风险
E、流动性风险
45、在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数（
）
A、无风险收益率
B
升级会员 